குற்றம் மற்றும் மோசடி

தன்னம்பிக்கை என்பது ஒரு வாடிக்கையாளரின் சிறந்த நலனைக் காட்டிலும் ஒரு பரிவர்த்தனையில் தங்கள் சொந்த நலனுக்காக செயல்படும் போது.

ஒரு தொடர்ச்சியான கணக்கு என்பது ஒரு டெபாசிட் கணக்கு, இது சட்ட நடவடிக்கை அல்லது நீதிமன்ற உத்தரவு மூலம் கைப்பற்றப்படுகிறது.

தொடர் 63 என்பது ஒரு குறிப்பிட்ட மாநிலத்தில் எந்தவொரு பாதுகாப்பிற்கும் ஆர்டர்களைக் கோர உரிமையாளருக்கு உரிமம் வழங்கும் பத்திரப் பரீட்சை மற்றும் உரிமமாகும்.

பத்திரப்பதிவுத் தொழிலில், தீர்வுக்கான காலம் என்பது வர்த்தக தேதிக்கு இடையேயான நேரமாகும் - ஒரு பாதுகாப்புக்கான உத்தரவு செயல்படுத்தப்படும் போது, ​​மற்றும் தீர்வு இறுதி தேதி - வர்த்தகம் இறுதியானது.

ஒரு நிழல் வங்கி அமைப்பு என்பது உலகளாவிய நிதி அமைப்பு முழுவதும் கடன் உருவாக்க உதவும் கட்டுப்பாடற்ற நிதி இடைத்தரகர்களைக் குறிக்கிறது.

ஒரு ஒப்பந்தத்தின் விதிமுறைகள் ஒருவருக்கொருவர் சுயாதீனமானவை என்று ஒரு பிரிக்கக்கூடிய விதி கூறுகிறது.

ஷெல்ஃப் பதிவு என்பது யு.எஸ். எஸ்.இ.சி பதிவு தேவைகளுக்கு இணங்க ஒரு நிறுவனம் தூண்டக்கூடிய ஒரு ஒழுங்குமுறை ஆகும்.

குறுகிய மற்றும் சிதைவு என்பது ஒரு சட்டவிரோத நடைமுறையைக் குறிக்கிறது, இதில் முதலீட்டாளர்கள் ஒரு பங்கைக் குறைத்து அதன் விலையை குறைக்கும் முயற்சியில் வதந்திகளைப் பரப்புகிறார்கள்.

ஷெர்மன் ஆண்டிட்ரஸ்ட் சட்டம் என்பது 1890 அமெரிக்க சட்டமாகும், இது பொருளாதார போட்டித்தன்மையை அதிகரிக்க அறக்கட்டளைகளை - ஏகபோகங்கள் மற்றும் கார்டெல்களை தடைசெய்தது.

குறுகிய விற்பனை விதி என்பது ஒரு பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) வர்த்தக ஒழுங்குமுறை ஆகும், இது பங்குகளின் குறுகிய விற்பனையை பங்குகளின் சந்தை விலையில் சரிவில் வைக்காமல் தடைசெய்தது.

பத்திரப்பதிவு முதலீட்டாளர் பாதுகாப்புக் கழகம் திவாலாகி, பின்னர் தங்கள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு சொத்துக்களைத் தரும் தரகர்-விற்பனையாளர்களை கலைப்பதை மேற்பார்வையிடுகிறது.

சர் ஆலன் ஸ்டான்போர்ட் ஒரு முன்னாள் வங்கியாளர் ஆவார், அவர் 8 பில்லியன் டாலருக்கும் அதிகமான பத்திர மோசடி குற்றவாளி.

இப்போது FINRA என அழைக்கப்படும் பத்திர தொழில்துறை ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (SIRA) என்பது NASD மற்றும் NYSE இன் ஒழுங்குமுறை பிரிவுகளை இணைக்கும் ஒரு அமைப்பின் பெயர்.

சிறு வணிக வேலை பாதுகாப்புச் சட்டம் 1996 என்பது குறைந்தபட்ச ஊதியம், எளிமைப்படுத்தப்பட்ட ஓய்வூதிய விதிகள் மற்றும் சிறு வணிகங்களுக்கான வரிகளை அதிகரிக்கும் சட்டம் ஆகும்.

புகைபிடிக்கும் துப்பாக்கி என்பது மறுக்கமுடியாத சான்றுகள் அல்லது ஆதாரமாக, குறிப்பாக ஒரு குற்றத்திற்கு உதவுகிறது.

சமூக பொறியியல் என்பது தகவல் மற்றும் பாதுகாக்கப்பட்ட அமைப்புகளுக்கான அணுகலைப் பெற மனித பலவீனங்களை சுரண்டுவதற்கான செயலாகும்.

"ஸ்மர்ஃப்" என்பது ஒரு பண மோசடி செய்பவரின் ஒரு பேச்சு வார்த்தையாகும், ஒருவர் பெரிய அளவிலான பணத்தை உள்ளடக்கிய ஒரு பரிவர்த்தனையை அறிக்கையிடல் வரம்புக்குக் கீழே சிறிய பரிவர்த்தனைகளாக உடைப்பதன் மூலம் அரசாங்க நிறுவனங்களிடமிருந்து பரிசோதனையைத் தவிர்க்க முற்படுகிறார்.

மென்மையான டாலர்கள் என்பது ஒரு தரகு ஒரு முதலீட்டு மேலாளருக்கு நிறுவனத்தின் மூலம் உயர் கமிஷன் வர்த்தகம் செய்வதற்கு ஈடாக சில சலுகைகளை வழங்கும்போது குறிக்கிறது.

பத்திர பரிமாற்ற முகவர்கள் மெடாலியன் திட்டம் என்பது இடமாற்றங்கள் தேவைப்படும் பத்திரங்களுக்கு பயன்படுத்தப்படும் தனிப்பட்ட கையொப்பங்களுக்கு உத்தரவாதம் அளிப்பதற்கான சரிபார்ப்பு முறையாகும்.

ஸ்டேர் டெசிசிஸ் என்பது ஒரு சட்டக் கோட்பாடாகும், இது இதேபோன்ற வழக்கில் தீர்ப்பளிக்கும் போது வரலாற்று வழக்குகளைப் பின்பற்ற நீதிமன்றங்களை கட்டாயப்படுத்துகிறது.

ஒரு மாநில நிர்வாகி என்பது அரசு நிறுவனம் அல்லது பத்திர பரிவர்த்தனைகள் தொடர்பான மாநில அளவிலான விதிமுறைகளை மேற்பார்வையிட்டு செயல்படுத்தும் அதிகாரி.

மோசடிகளின் சட்டம் என்பது ஒரு சட்டபூர்வமான கருத்தாகும், இது சில வகையான ஒப்பந்தங்கள் செல்லுபடியாகும் வகையில் எழுத்துப்பூர்வமாக செயல்படுத்தப்பட வேண்டும் என்று விதிக்கிறது.

காங்கிரஸின் அறிவுச் சட்டத்தின் மீதான வர்த்தகத்தை நிறுத்துங்கள், அல்லது \

சப்ளை சங்கிலி தாக்குதல் என்பது ஒரு சைபராடாக் ஆகும், இது ஒரு நிறுவனத்திற்கு அதன் விநியோக சங்கிலி வலையமைப்பில் உள்ள பாதிப்புகளை சுரண்டுவதன் மூலம் சேதத்தை ஏற்படுத்த முயற்சிக்கிறது.

SAR என்பது மற்ற அறிக்கைகளின் கீழ் பொதுவாக கொடியிடப்படாத சந்தேகத்திற்கிடமான செயல்களைக் கண்காணிக்க வங்கி ரகசியச் சட்டத்தின் கீழ் வழங்கப்பட்ட ஒரு கருவியாகும்.

டாஃப்ட்-ஹார்ட்லி சட்டம் என்பது 1947 கூட்டாட்சிச் சட்டமாகும், இது சில நடைமுறைகளைத் தடைசெய்கிறது மற்றும் தொழிற்சங்கங்களால் நிதி மற்றும் அரசியல் நடவடிக்கைகளை வெளிப்படுத்த வேண்டும்.

தட்டுதல் விதிக்கு சிக்கலான வரலாறு கொண்ட FINRA பதிவுசெய்யப்பட்ட நபர்கள் மற்றும் அத்தகைய நபர்களை அதிக எண்ணிக்கையில் பணியமர்த்தும் நிறுவனங்களின் சிறப்பு கண்காணிப்பு தேவைப்படுகிறது.

தொலைத்தொடர்பு நுகர்வோர் பாதுகாப்பு சட்டம் 1991 (டி.சி.பி.ஏ) என்பது டெலிமார்க்கெட்டிங் குறித்த நுகர்வோர் அக்கறைக்கு பதிலளிக்கும் வகையில் உருவாக்கப்பட்ட ஒரு அமெரிக்க சட்டமாகும்.

மூன்றாம் தரப்பு சரிபார்ப்பு என்பது ஒரு வாடிக்கையாளரின் தகவல் மற்றும் துல்லியத்தை உறுதிப்படுத்துவதற்கான நோக்கங்களை மதிப்பாய்வு செய்து உறுதிப்படுத்த வெளி அமைப்பு பயன்படுத்தப்படும்போது ஆகும்.

ஒரு வாடிக்கையாளர் வேறு ஏதேனும் தயாரிப்பு அல்லது சேவையை வாங்குகிறார் என்ற நிபந்தனையின் பேரில் ஒரு தயாரிப்பு அல்லது சேவையை வழங்கும் ஒரு நிறுவனத்தின் சட்டவிரோத நடைமுறைதான் டைட் விற்பனை.

கடன் வழங்குநர்கள் மற்றும் கடன் வழங்குநர்களுடனான பரிவர்த்தனைகளில் நுகர்வோரைப் பாதுகாக்க உதவும் வகையில் 1968 ஆம் ஆண்டில் இயற்றப்பட்ட ஒரு கூட்டாட்சி சட்டமாகும்.

டிப்பிங் என்பது பொதுவில் வர்த்தகம் செய்யப்படும் நிறுவனத்தைப் பற்றிய தகவல்களைப் பெறாத ஒரு நபருக்கு பொதுவில்லாத தகவல்களை வழங்குவதற்கான செயல்.

பொதுவாக, சிவில் நீதிமன்றத்தில் எழும் ஒவ்வொரு கோரிக்கையும், ஒப்பந்த மோதல்களைத் தவிர்த்து, சித்திரவதைச் சட்டத்தின் கீழ் வருகிறது.

TRACE என்பது ஒரு திட்டமாகும், இது தகுதியான நிலையான வருமான பத்திரங்களுக்கான எதிர்-பரிவர்த்தனைகளைப் புகாரளிக்க அனுமதிக்கிறது.

ட்ரெபிள் சேதங்கள் என்பது நீதிமன்றத்தால் வழங்கப்படும் சேதங்கள், நடைமுறையில் உள்ள வாதிக்கு மூன்று மடங்கு உண்மையான அல்லது ஈடுசெய்யக்கூடிய சேதங்கள்.

சுரங்கப்பாதை என்பது ஒரு சட்டவிரோத வணிக நடைமுறையாகும், அங்கு பெரும்பான்மை பங்குதாரர் அல்லது உயர் மட்ட உள்நாட்டினர் நிறுவனத்தின் சொத்துக்களை தனிப்பட்ட லாபத்திற்காக தங்களுக்குள் செலுத்துகிறார்கள்.

இரண்டு-காரணி அங்கீகாரம் (2FA) என்பது ஒரு கணக்கு அல்லது கணினியை அணுகுவதற்கான கடவுச்சொல்லுடன் கூடுதலாக, பாதுகாப்பின் இரண்டாவது அடுக்கு ஆகும்.

கட்டுவது என்பது பெரும்பாலும் சட்டவிரோத ஏற்பாடாகும், அங்கு ஒரு பொருளை வாங்க, நுகர்வோர் ஒரு தனி சந்தையில் இருக்கும் மற்றொரு பொருளை வாங்க வேண்டும்.

அல்ட்ரா வயர்ஸ் செயல்கள் என்பது ஒரு நிறுவனத்தின் நடவடிக்கைகளுக்காக கோடிட்டுக் காட்டப்பட்ட சட்ட அதிகாரத்தின் எல்லைக்கு அப்பால் செய்யப்படும் எந்தவொரு செயலும் ஆகும்.

அரசாங்க அறிக்கையிடல் தேவைகளுக்கு இணங்காத சட்டவிரோத பொருளாதார பரிவர்த்தனைகளை நிலத்தடி பொருளாதாரம் விவரிக்கிறது.