குற்றம் மற்றும் மோசடி

எஸ்.இ.சி படிவம் என்-சி.எஸ்.ஆர் என்பது ஒரு பதிவு செய்யப்பட்ட மேலாண்மை முதலீட்டு நிறுவனம் பங்குதாரர்களுக்கு வருடாந்திர மற்றும் அரை ஆண்டு அறிக்கைகளை அனுப்பியதைத் தொடர்ந்து, பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்துடன் (எஸ்.இ.சி) பூர்த்தி செய்து கோப்புகளை அனுப்பும் ஒரு வடிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் என்-எஸ்ஏஆர் என்பது ஒரு அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை (எஸ்இசி) தாக்கல் ஆகும், இது பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு மேலாண்மை நிறுவனங்களுக்கு குறிப்பிட்டது.

எஸ்.இ.சி படிவம் என்.எஸ்.ஏ.ஆர்-ஏ என்பது எஸ்.இ.சி உடன் அரை வருடாந்திர தாக்கல் ஆகும், இது பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு மேலாண்மை நிறுவனங்கள் தங்கள் நிதியாண்டின் முதல் ஆறு மாதங்களின் முடிவில் தயாரிக்கிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் என்.டி 10-கியூ என்பது ஒரு படிவ நிறுவனங்கள், அவற்றின் காலாண்டு நிதி முடிவுகளை தாக்கல் செய்ய வேண்டிய நேரத்திற்கு சமர்ப்பிக்க முடியாது.

எஸ்.இ.சி படிவம் PRE 14A என்பது ஒரு பங்குதாரர் வாக்கு தேவைப்படும் விஷயங்களில் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் தாக்கல் செய்யப்பட வேண்டிய ஒரு படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் பி.ஆர்.இ 14 சி, பாதுகாப்பு வைத்திருப்பவர்களுக்கு, சிக்கல்களில் வாக்களிக்க உரிமை உண்டு, எஸ்.இ.சி அட்டவணை 14 ஏ தேவைப்படும் சில தகவல்களை வழங்குகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஸ்.பி -2 என்பது சில சிறு வணிகங்களுக்குத் தேவையான பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்பட்டது.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஸ் -6 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்படுகிறது, இது யூனிட் முதலீட்டு அறக்கட்டளைகள் அவர்கள் வழங்கும் பத்திரங்களை பதிவு செய்ய பயன்படுத்துகின்றன.

எஸ்.இ.சி படிவம் பி.ஆர்.ஆர் 14 ஏ என்பது எஸ்.இ.சி உடன் தாக்கல் செய்யப்படுவது, ஆரம்ப ப்ராக்ஸி பொருட்கள் திருத்தப்படும்போது பதிவுசெய்தவருக்கு தாக்கல் செய்யப்பட வேண்டும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் பி.ஆர்.ஆர்.என் 14 ஏ என்பது மேலாண்மை அல்லாத பூர்வாங்க ப்ராக்ஸி கோரிக்கை பொருட்கள் திருத்தப்பட்டு பங்குதாரர் வாக்கு தேவைப்படும் போது எஸ்.இ.சி.

எஸ்.இ.சி படிவம் என் -14 என்பது எஸ்.இ.சி உடன் தாக்கல் செய்வது, இது அனைத்து மேலாண்மை முதலீட்டு நிறுவனங்களும் வணிக மேம்பாட்டு நிறுவனங்களும் சில பரிவர்த்தனைகளை பதிவு செய்ய பயன்படுத்தப்படலாம்.

எஸ்.இ.சி படிவம் பி.எக்ஸ் 14 ஏ 6 ஜி என்பது எஸ்.இ.சி உடன் தாக்கல் செய்யப்பட்ட விலக்கு கோரிக்கையின் அறிவிப்பு ஆகும், இது பங்குதாரர்களுக்கு வழக்கமான வேண்டுகோள் விதிகளிலிருந்து விலக்கு அளிப்பதாக அறிவிக்கிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஸ் -11 என்பது ரியல் எஸ்டேட் முதலீட்டு அறக்கட்டளைகளுக்கு (REIT கள்) பத்திர சிக்கல்களை பதிவு செய்ய பயன்படும் ஒரு தாக்கல் ஆகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் என் -54 சி என்பது ஒரு முதலீட்டு நிறுவனத்தால் வணிக மேம்பாட்டு நிறுவனமாக ஒழுங்குபடுத்தப்பட வேண்டிய தன்னார்வத் தேர்தலைத் திரும்பப் பெறுவதற்காக பூர்த்தி செய்யப்பட்ட ஒரு படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் என்.க்யூ என்பது பதிவுசெய்யப்பட்ட மேலாண்மை முதலீட்டு நிறுவனங்களின் முழுமையான போர்ட்ஃபோலியோ இருப்புக்களை இரு வருட அடிப்படையில் வெளிப்படுத்தும் ஒரு ஆவணம் ஆகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் என்-பிஎக்ஸ் பரஸ்பர நிதிகளால் நிறைவு செய்யப்படுகிறது, இது நிதியில் வைத்திருக்கும் பாதுகாப்பின் வாக்களிக்கும் பிரதிநிதிகளை வெளிப்படுத்தும். ஒவ்வொரு ஆண்டும் ஜூன் 30 ஆம் தேதியுடன் முடிவடையும் 12 மாத காலத்திற்கு எஸ்இசியிடம் படிவம் தாக்கல் செய்யப்படுகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஸ் -3 என்பது எளிமையான பாதுகாப்பு பதிவு படிவமாகும், இது முன் அறிக்கை தேவைகளை பூர்த்தி செய்த நிறுவனங்களால் பயன்படுத்தப்படுகிறது. இது பொதுவாக பொதுவான பங்கு அல்லது விருப்பமான பங்கு வழங்கல்களுடன் ஒரே நேரத்தில் தாக்கல் செய்யப்படுகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஸ் -2 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தின் (எஸ்.இ.சி) ஒரு படிவமாகும், இது புதிய பத்திரங்களை வழங்குவதற்கான எளிமையான பதிவாக செயல்பட்டது.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஸ் -3 டி என்பது பொதுவில் வர்த்தகம் செய்யப்படும் நிறுவனங்கள் பங்குதாரர்களின் சார்பாக பத்திரங்களை வாங்கும் போது எஸ்.இ.சியின் எட்ஜார் அமைப்புக்கு சமர்ப்பிக்கும் ஒரு தாக்கல் ஆகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஸ் -8 என்பது பணியாளர் நலன் திட்டங்களின் ஒரு பகுதியாக வழங்கப்படும் பத்திரங்களுக்கான பதிவு படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் டி -3 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்பட வேண்டிய ஒரு ஒப்பந்தத்தின் தகுதிக்கான விண்ணப்பமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் யு -1 என்பது ஒரு நிறுவனம், பத்திர பரிவர்த்தனை ஆணையத்திற்கு, ஒரு பிரச்சினை அல்லது விற்பனையின் ஒரு விண்ணப்பம் அல்லது அறிவிப்பு ஆகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் யு -3 ஏ -2 என்பது 1935 ஆம் ஆண்டின் பொது பயன்பாட்டு நிறுவன ஹோல்டிங் சட்டம் (புச்சா) விலக்குக்காக எஸ்.இ.சி யிடம் தாக்கல் செய்ய வேண்டிய ஒரு படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் டி -1 என்பது ஒரு பெருநிறுவன அறங்காவலருக்கான தகுதி அறிக்கையாகும், இது பத்திரதாரர்களின் உரிமைகளைப் பாதுகாக்க எஸ்.இ.சி.

வருங்கால பயன்பாட்டு வைத்திருக்கும் நிறுவனத்தால் எந்தவொரு பயன்பாட்டு வசதியினதும் குத்தகை ஏற்பாடுகளை சுருக்கமாகக் கூறும் சான்றிதழ். எஸ்.இ.சி படிவம் யு -7 டி வசதியின் விலையின் முறிவு, அத்துடன் நிதி விதிமுறைகள் மற்றும் வசதியின் விளக்கத்தையும் கொண்டுள்ளது.

அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தால் தேவைப்படும் எஸ்.இ.சி படிவம் எக்ஸ் -17 ஏ -5, பதிவு செய்யப்பட்ட தரகர்-விற்பனையாளர்களின் நிதி மற்றும் இயக்க ஆரோக்கியத்தை தெரிவிக்கிறது.

எஸ்.இ.சி எம்.இ.எஃப்.

எஸ்.இ.சி படிவம் யு -5 எஸ் என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்படுகிறது, இது ஒவ்வொரு பதிவு செய்யப்பட்ட நிறுவனமும் ஆண்டுதோறும் தாக்கல் செய்ய வேண்டும்.

எஸ்.இ.சி அட்டவணை 13 டி என்பது ஒரு நிறுவனத்தில் ஐந்து சதவீதத்திற்கும் அதிகமான பங்குகளின் உரிமையை எஸ்.இ.சிக்கு அறிவிக்க முதலீட்டாளர்கள் தாக்கல் செய்ய வேண்டிய அறிக்கை.

எஸ்.இ.சி பிஓஎஸ் ஏஎம் தாக்கல் என்பது அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் பதிவு செய்ய தாக்கல் செய்த நிறுவனங்களால் செய்யப்படுகிறது.

நிலுவையில் உள்ள பத்திரப் பதிவை முறையாக திரும்பப் பெறக் கோரும் நிறுவனங்களால் எஸ்.இ.சி ஆர்.டபிள்யூ தாக்கல் செய்யப்படுகிறது.

எஸ்.இ.சி அட்டவணை 13-இ -3 என்பது ஒரு பொது வர்த்தக நிறுவனம் அல்லது ஒரு துணை நிறுவனம் அந்த நிறுவனம் இருக்கும்போது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்ய வேண்டிய ஒரு அட்டவணை \

பிரிவு 16 என்பது 1934 ஆம் ஆண்டின் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டத்தின் ஒரு பிரிவு, இது இயக்குநர்கள், அதிகாரிகள் மற்றும் முதன்மை பங்குதாரர்களின் ஒழுங்குமுறை தாக்கல் பொறுப்புகளை விவரிக்கிறது.

உள்நாட்டு வருவாய் கோட் பிரிவு 1202 இன் கீழ், தேர்ந்தெடுக்கப்பட்ட சிறு வணிக பங்குகளின் மூலதன ஆதாயங்கள் கூட்டாட்சி வரியிலிருந்து விலக்கப்படுகின்றன.

பிரிவு 12 டி -1 மற்றும் 1940 இன் முதலீட்டு நிறுவனச் சட்டத்தின் கீழ் அதன் விலக்குகள் முதலீட்டு நிதிகள் ஒருவருக்கொருவர் எவ்வாறு முதலீடு செய்யலாம் என்பதற்கான விதிகளையும் வரம்புகளையும் வழங்குகிறது.

பத்திர மோசடி என்பது முதலீட்டாளர்களிடமிருந்து நிதி பெறுவதற்காக ஒரு மோசடி திட்டத்தை மறைக்க வைக்கும் வெள்ளை காலர் குற்றமாகும்.

பாதுகாப்பான மின்னணு பரிவர்த்தனைகள் ஆரம்பகால ஈ-காமர்ஸ் நெறிமுறைகளாகும், அவை கிரெடிட் கார்டு தகவல்களை ஆன்லைனில் பாதுகாக்க வைக்க பயன்படுத்தப்பட்டன.

1933 இன் பத்திரங்கள் சட்டம் என்பது 1929 ஆம் ஆண்டின் சந்தை வீழ்ச்சியின் விளைவாக இயற்றப்பட்ட கூட்டாட்சி சட்டத்தின் ஒரு பகுதியாகும்.

எஸ்.இ.சி மகசூல் என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) உருவாக்கிய நிலையான மகசூல் கணக்கீடு ஆகும், இது பத்திர நிதிகளின் சிறந்த ஒப்பீடுகளை அனுமதிக்கிறது.

SEDAR என்பது ஒரு கனேடிய மின்னணு தாக்கல் முறையாகும், இது பட்டியலிடப்பட்ட நிறுவனங்கள் தங்கள் பத்திரங்கள் தொடர்பான தகவல்களை ஒழுங்குமுறை நோக்கங்களுக்காக புகாரளிக்க அனுமதிக்கிறது.