எஸ்.இ.சி படிவம் யு -5 எஸ் என்றால் என்ன?
எஸ்.இ.சி படிவம் யு -5 எஸ் என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்பட்டது, இது ஒவ்வொரு பதிவு செய்யப்பட்ட பொது பயன்பாட்டு நிறுவனமும் ஆண்டுதோறும் சமர்ப்பிக்க வேண்டும். படிவத்தில் பெற்றோர் வைத்திருக்கும் நிறுவனம், அனைத்து சட்டரீதியான துணை நிறுவனங்கள், சொந்தமான பொதுவான பங்குகளின் எண்ணிக்கை, வாக்களிக்கும் சக்தியின் சதவீதம் மற்றும் பங்குகளின் புத்தக மதிப்பு, அத்துடன் கையகப்படுத்துதல், விற்பனை, அதிகாரிகள், இயக்குநர்கள், பங்களிப்புகள், ஒப்பந்தங்கள் பற்றிய தகவல்கள் இருக்க வேண்டும்., மற்றும் நிதி அறிக்கைகள்.
பதிவுசெய்யப்பட்ட பொது பயன்பாட்டு அமைப்பின் இருப்பு, நிதி மற்றும் செயல்பாடுகளை கண்காணிக்க எஸ்இசி இந்த தகவலைப் பயன்படுத்தியது.
எஸ்.இ.சி படிவம் யு -5 எஸ்
"வருடாந்திர அறிக்கை" என்றும் அழைக்கப்படும் படிவம் U-5S, 1935 ஆம் ஆண்டின் பொது பயன்பாட்டு ஹோல்டிங் கம்பெனி சட்டத்தின் பிரிவு ஒன்று, பிரிவு 5 இன் கீழ் தேவைப்பட்டது. 1935 ஆம் ஆண்டின் சட்டம் மின்சார மற்றும் இயற்கை எரிவாயு பயன்பாடுகளை வைத்திருக்கும் நிறுவனங்களை ஒழுங்குபடுத்தியது. படிவம் U-5S க்கு கணினி நிறுவனங்கள் மற்றும் முதலீடுகள் பற்றிய விரிவான தகவல்கள் மற்றும் கையகப்படுத்துதல் உள்ளிட்ட பொது பயன்பாட்டு நிறுவனங்களின் குறிப்பிட்ட வெளிப்பாடுகள் தேவை. எஸ்.இ.சி-பதிவு செய்யப்பட்ட நிறுவனங்களுக்கு 10-கியூக்கள் மற்றும் 10-கி.களின் நிலையான அறிக்கையிடலுடன் கூடுதலாக படிவம் யு -5 எஸ் கடமையாக இருந்தது.
2005 ஆம் ஆண்டின் எரிசக்தி கொள்கை சட்டம் நிறைவேற்றப்பட்டதன் மூலம் ஆகஸ்ட் 8, 2005 அன்று 1935 ஆம் ஆண்டின் சட்டம் ரத்து செய்யப்பட்டது. 2005 ஆம் ஆண்டின் செயல் முதன்மையாக புதிய வரி சலுகைகள் மற்றும் பொது பயன்பாட்டுத் துறைக்கான கடன்களில் கவனம் செலுத்தியது. பொது பயன்பாட்டுத் துறைக்குள் கூடுதல் யு -5 எஸ் தாக்கல் செய்வதற்கான ஏற்பாடுகள் இதில் இல்லை. இதுபோன்று, 2005 இன் செயல் படிவம் U-5S வழக்கற்றுப் போனது.
FINRA படிவம் U-5 இன் செயல்பாடு
நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (FINRA) படிவம் U-5 என்பது பத்திரங்கள் தொழில் பதிவுக்கான சீரான முடித்தல் அறிவிப்பு. தரகர்-விநியோகஸ்தர்கள், முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் மற்றும் பத்திரங்களை வழங்குபவர்கள் படிவம் U-5 ஐப் பயன்படுத்தி ஒரு நபரை முறையான அதிகார வரம்புகளில் அல்லது முன்னாள் சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பு (SRO) உடன் நிறுத்துதல் மற்றும் உறுதியாகப் பிரித்தல் ஆகியவற்றைப் புகாரளிக்கின்றனர்.
ஒரு முன்னாள் முதலாளி எந்த காரணத்திற்காகவும் ஒரு பதிவு செய்யப்பட்ட பிரதிநிதி ஒரு ஸ்பான்சர் நிறுவனத்தை விட்டு வெளியேறும் எந்த நேரத்திலும் ஃபின்ராவுடன் படிவம் U-5 ஐ தாக்கல் செய்ய வேண்டும். படிவம் பிரிக்கப்பட்ட 30 நாட்களுக்குள் தாக்கல் செய்யப்பட வேண்டும். படிவம் U-5 படிவத்தின் ஒவ்வொரு உறுப்புக்கும் குறிப்பிட்ட வழிமுறைகளில் குறிப்பிடப்படாவிட்டால், அனைத்து கேள்விகளுக்கும் கோப்புகள் பதிலளிக்க வேண்டும் மற்றும் கோரப்பட்ட அனைத்து தகவல்களையும் சமர்ப்பிக்க வேண்டும். படிவம் வழக்கமாக FINRA இன் வலை CRD மூலம் தாக்கல் செய்யப்படுகிறது.
படிவம் U-5 களில் மூன்று வகைகள் தாக்கல் செய்யப்படலாம். U-5 தாக்கல் செய்யும் தேதி முக்கியமானதாக இருக்கலாம், ஏனெனில் பதிவு பராமரிப்புக்கான இரண்டு ஆண்டு சாளரத்தை இது தொடங்குகிறது, ஏனெனில் ஒரு பிரதிநிதி உடனடியாக வேறொரு நிறுவனத்துடன் பணிபுரியத் தொடங்கவில்லை என்றால். தாக்கல் செய்யப்பட்டவுடன், படிவம் U-5 உடன் சமர்ப்பிக்கப்பட்ட விவரங்கள் பின்னணி காசோலைகள் மற்றும் FINRA, SEC மற்றும் பிற ஆர்வமுள்ள தரப்பினரால் பார்க்கப்படலாம்.
படிவம் U-5 தாக்கல் 3 வகைகள்
- முழு: ஒரு நபர் நிறுத்தப்பட்டால், முதலாளி U-5 படிவத்தை ஒரு முழு பணிநீக்கத்திற்கு பூர்த்தி செய்ய வேண்டும். முதலாளி மூன்றாம் பிரிவை நிரப்ப வேண்டும், முழு முடிவின் கீழ் ஆம் என்பதைத் தேர்வுசெய்து, பணிநீக்கம் செய்வதற்கான காரணத்தை வழங்க வேண்டும். பகுதி: தேர்ந்தெடுக்கப்பட்ட SRO களுடன் அல்லது தேர்ந்தெடுக்கப்பட்ட அதிகார வரம்புகளில் பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதியின் உறவை ஒரு பகுதி முடித்தல் முடிகிறது. பிரிவு 5 ஏ: எஸ்.ஆர்.ஓ பகுதி முடித்தல் மற்றும் பிரிவு 5 பி: அதிகார வரம்பு பகுதி முடித்தல் ஆகியவற்றை உள்ளடக்கிய படிவம் U-5 இன் பிரிவு 5 ஐ முதலாளி பூர்த்தி செய்ய வேண்டும். திருத்தம்: முதலில் தாக்கல் செய்யப்பட்ட படிவத்தை புதுப்பிக்க ஒரு திருத்த படிவம் U-5 ஐ தாக்கல் செய்யலாம். திருத்தம் செய்யக்கூடிய பிரிவுகளில் வெளிப்படுத்தல், பணிநீக்கம் செய்யப்பட்ட தேதி, நிறுத்தப்படுவதற்கான காரணம் மற்றும் குடியிருப்பு தகவல்கள் ஆகியவை அடங்கும்.
படிவம் U-5 இன் பிரிவுகள்
- பொதுத் தகவல் தற்போதைய குடியிருப்பு முகவரி முழு முடித்தல் தேதி நிறுத்தப்பட்டது பகுதி முடித்தல்அஃபிலியேட்டட் நிறுவனம் முடித்தல் டிஸ்க்ளோஷர் கேள்விகள் சிக்னேச்சர் டிஸ்க்ளோஷர் அறிக்கை பக்கங்கள்
