எஸ்.இ.சி படிவம் யு -1 என்றால் என்ன
ஒரு நிறுவனம், பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திற்கு, பத்திரங்களின் வெளியீடு அல்லது விற்பனை, கையகப்படுத்தல் அல்லது சொத்துக்களை விற்பனை செய்தல். படிவம் U-1 முன்னர் பத்திரங்களை பதிவு செய்வதற்கான சீரான பயன்பாடு என அறியப்பட்டது, இது இப்போது வழக்கற்றுப் போய்விட்டது.
BREAKING DOW SEC SEC படிவம் U-1
ஏப்ரல் 1989 இல் ஏற்றுக்கொள்ளப்பட்ட சிறு கார்ப்பரேட் சலுகை பதிவின் (SCOR) ஒரு பகுதியாக SEC க்கு சமர்ப்பிக்க வேண்டிய தொகுப்பின் ஒரு பகுதியாக படிவம் U-1 இருந்தது. மூலதனத்தை திரட்ட விரும்பும் நிறுவனங்களின் பயன்பாட்டிற்காக SCOR படிவம் வடிவமைக்கப்பட்டுள்ளது சில விதிமுறைகளின் கீழ், எஸ்.இ.சி உடன் பதிவு செய்வதிலிருந்து விலக்கு அளிக்கப்பட்ட பத்திரங்களின் பொது வழங்கல்.
படிவம் U-1 ஐத் தவிர, பதிவு விண்ணப்பத்தில் தாக்கல் செய்ய வேண்டிய பிற ஆவணங்கள்: ப்ரெஸ்பெக்டஸின் இரண்டு பிரதிகள், எஸ்.இ.சி யில் தாக்கல் செய்யப்பட்ட அனைத்து கண்காட்சிகள் மற்றும் பொருந்தக்கூடிய தாக்கல் கட்டணம். வழங்குபவர் ஒவ்வொரு மாநிலத்திலும் தனித்தனி படிவம் U-1 ஐ தாக்கல் செய்ய வேண்டியிருந்தது, அங்கு பத்திரங்களை விற்க விரும்பியது, அந்த மாநிலத்தில் பதிவுசெய்யப்பட்ட பத்திரங்களின் எண்ணிக்கையைக் குறிக்கிறது.
ப்ளூ ஸ்கை சட்டங்கள்
படிவம் U-1 என்பது முதலீட்டாளர்களைப் பாதுகாக்கும் ப்ளூ ஸ்கை சட்டங்களின் ஒரு அங்கமாகும். ப்ளூ ஸ்கை சட்டங்கள் என்பது பத்திர மோசடிகளுக்கு எதிராக முதலீட்டாளர்களுக்கு பாதுகாப்பாக நிறுவப்பட்ட மாநில விதிமுறைகள். சட்டங்கள், மாநிலத்தின் அடிப்படையில் மாறுபடலாம், பொதுவாக புதிய சிக்கல்களை விற்பவர்கள் தங்கள் பிரசாதங்களை பதிவுசெய்து நிதி விவரங்களை வழங்க வேண்டும். இது முதலீட்டாளர்கள் தங்கள் தீர்ப்புகளை சரிபார்க்கக்கூடிய தகவல்களில் அடிப்படையாகக் கொள்ள அனுமதிக்கிறது.
இந்த சொல் 1900 களின் முற்பகுதியில் தோன்றியதாகக் கூறப்படுகிறது, ஒரு உச்சநீதிமன்ற நீதிபதி முதலீட்டாளர்களை ஏகப்பட்ட முயற்சிகளிலிருந்து பாதுகாப்பதற்கான தனது விருப்பத்தை "நீல வானத்தின் ஒரு பகுதியைப் போலவே" மதிப்பிட்டதாக அறிவித்தார். 1929 பங்குச் சந்தை வீழ்ச்சிக்கு முந்தைய ஆண்டுகளில், நிறுவனங்கள் அதிக லாபம் ஈட்டுவதற்கான உயர்ந்த, ஆதாரமற்ற வாக்குறுதிகளை வழங்கிய சம்பவங்கள் இருந்தன.
படிவம் U-1 க்கு பின்வரும் தகவல்கள் தேவை: வழங்குபவர் மற்றும் மாநிலத்தில் உள்ள முதன்மை அலுவலகத்தின் பெயர் மற்றும் முகவரி; பங்குகள் மற்றும் விலையின் மொத்த பிரசாதம்; வசூலிக்கப்பட வேண்டிய அதிகபட்ச கமிஷன்; பத்திரங்களை பொதுமக்களுக்கு விற்பனை செய்ய முன்மொழியப்பட்ட மாநிலங்களின் பட்டியல்; பத்திரங்களை பொதுமக்களுக்கு விற்பனை செய்ய மறுத்துவிட்ட மாநிலங்கள் ஏதேனும் இருந்தால் அவற்றை பட்டியலிடுங்கள்; பதிவு அறிக்கையின் நகலையும், ப்ராஸ்பெக்டஸின் இரண்டு நகல்களையும் வழங்குதல்; அண்டர்ரைட்டிங் ஒப்பந்தத்தை வழங்குதல், பிரசாதம் தொடர்பாக பயன்படுத்த வேண்டிய அனைத்து விளம்பர விஷயங்களின் நகலையும் வழங்குதல்; 1933 இன் பத்திரங்கள் சட்டத்தின் படி பதிவு அறிக்கையில் தாக்கல் செய்யப்பட்ட ஆலோசனையின் கையொப்பமிடப்பட்ட நகலை வழங்குதல்.
