குற்றம் மற்றும் மோசடி

எஸ்.இ.சி படிவம் 424 பி 3 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) நிறுவனம் தாக்கல் செய்ய வேண்டிய ப்ரஸ்பெக்டஸ் படிவமாகும், இது முன்னர் வழங்கப்பட்ட தகவல்களிலிருந்து குறிப்பிடத்தக்க மாற்றத்தை ஏற்படுத்திய தகவல்களை விவரிக்கிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் 19 பி -4 என்பது ஒரு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பு அல்லது எஸ்.ஆர்.ஓ மூலம் முன்மொழியப்பட்ட விதி மாற்றத்தை எஸ்.இ.சிக்கு தெரிவிக்கப் பயன்படும் ஒரு வடிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் 424 பி 4 என்பது எஸ்.இ.சி படிவங்கள் 424 பி 1 மற்றும் 424 பி 3 ஆகியவற்றில் அவர்கள் குறிப்பிடும் தகவல்களை வெளியிட ஒரு நிறுவனம் தாக்கல் செய்ய வேண்டிய ப்ரஸ்பெக்டஸ் படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் 424 பி 5 என்பது 424 பி 2 மற்றும் 424 பி 3 படிவங்களில் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள தகவல்களை வெளியிட நிறுவனங்கள் தாக்கல் செய்ய வேண்டிய ப்ரஸ்பெக்டஸ் படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் 425 என்பது வணிக சேர்க்கைகள் தொடர்பான தகவல்களை வெளியிட நிறுவனங்கள் தாக்கல் செய்ய வேண்டிய ப்ரஸ்பெக்டஸ் படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் 485 ஏ 24 இ என்பது தனி கணக்குகளுக்கான பதிவு அறிக்கை.

எஸ்.இ.சி படிவம் 485 ஏ 24 எஃப் என்பது மேலாண்மை முதலீட்டு நிறுவனங்கள் வழங்கும் தனி கணக்குகளுக்கான பதிவு அறிக்கையாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் சி.பி., வெளிநாட்டு நிறுவனங்களுடன் டெண்டர் சலுகைகள் மற்றும் உரிமைகள் வழங்கல்களில் ஈடுபடும் எவராலும் தாக்கல் செய்யப்படுகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் 497 என்பது எஸ்.இ.சியின் எட்ஜார் தாக்கல் முறையில் தங்கள் உறுதியான பொருட்களை சமர்ப்பிக்க முதலீட்டு நிறுவனங்கள் பயன்படுத்த வேண்டிய ஒரு ஆவணம் ஆகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் 40-எஃப் என்பது அமெரிக்காவில் பதிவுசெய்யப்பட்ட பத்திரங்களுடன் கனடாவில் குடியேறிய நிறுவனங்களால் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்படுகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் 8-ஏ என்பது பத்திரப் பதிவுகளுக்கு எஸ்.இ.சி தேவைப்படும் அடிப்படை வடிவங்களில் ஒன்றாகும்.

எதிர்கால வாங்கும் உரிமைகள் உட்பட சில வகை பத்திரங்களை வழங்க விரும்பும் நிறுவனங்களுக்கு தேவைப்படும் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல்.

எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.வி முதலீட்டு ஆலோசகர்களால் எஸ்.இ.சி மற்றும் மாநில பத்திர அதிகாரிகளிடம் பதிவு செய்ய பயன்படுத்தப்படுகிறது, மேலும் இது வாடிக்கையாளர்களுக்கு வெளிப்படுத்தப்பட வேண்டும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.வி-டபிள்யூ என்பது எஸ்.இ.சி உடன் பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகராக பதிவை திரும்பப் பெற பயன்படும் படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.எஸ்-ஆர் என்பது மாற்று வர்த்தக அமைப்புகளால் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திடம் தேவையான காலாண்டு புதுப்பிப்பு தாக்கல் ஆகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.வி-இ என்பது வாடிக்கையாளர் சொத்துக்கள், பணம் மற்றும் பத்திரங்கள் ஆகிய இரண்டின் சான்றிதழாகும், அவை பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகரால் நடத்தப்படுகின்றன, அவை பெரும்பாலும் கணக்காளர்களால் பயன்படுத்தப்படுகின்றன.

எஸ்.இ.சி படிவம் ARS என்பது பொது நிறுவனங்கள் அதன் நிதி நிலையின் தற்போதைய நிலையைப் புகாரளிக்கப் பயன்படுத்தும் முக்கிய ஆவணமாகும், அதைத் தொடர்ந்து பங்குதாரர்களின் வருடாந்திர கூட்டம்.

அமெரிக்காவில் ஒரு தரகர்-விற்பனையாளராக பதிவு செய்யும்போது எஸ்.இ.சி படிவம் பி.டி.யை அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) சமர்ப்பிக்க வேண்டும்.

பதிவுசெய்யப்பட்ட தரகராக அந்தஸ்தை நிறுத்த, பத்திர தரகர்-விநியோகஸ்தர் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திற்கு (எஸ்.இ.சி) சமர்ப்பிக்க வேண்டிய படிவம்.

எஸ்.இ.சி படிவம் டி.எஃப்.ஏ.என் 14 ஏ என்பது நிறுவனம் ஆதரிக்காத மேலாண்மை அல்லாத ப்ராக்ஸி கோரிக்கைகளுக்காக பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திடம் தாக்கல் செய்யப்பட்டதாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் DEFM14A என்பது ஒரு இணைப்பு அல்லது கையகப்படுத்தல் தொடர்பான பிரச்சினையில் பங்குதாரர் வாக்கு தேவைப்படும்போது பதிவுசெய்தவரால் SEC உடன் தாக்கல் செய்யப்பட்ட ஒரு படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் என் -17 டி -1 என்பது ஒரு சிறு வணிக முதலீட்டு நிறுவனம் (எஸ்.பி.ஐ.சி) மற்றும் எஸ்.பி.ஐ.சி உடன் இணைந்த ஒரு வங்கியால் எஸ்.இ.சி.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஃப் -10 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திடம் தாக்கல் செய்வது என்பது பொதுவில் வர்த்தகம் செய்யப்படும் கனேடிய வெளிநாட்டு தனியார் வழங்குநர்கள் பத்திரங்களை பதிவுசெய்கிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் 10-12 பி என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) தேவைப்படும் ஒரு தாக்கல் ஆகும், இது ஒரு பொது நிறுவனம் ஒரு புதிய பங்குகளை ஸ்பின்-ஆஃப் மூலம் வெளியிடுகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் என் -18 எஃப் -1 என்பது எஸ்.இ.சி-யுடன் தாக்கல் செய்வது, இது சில நிதி நிறுவனங்களுக்கு பண மீட்புக்கான திறனை வழங்குகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் 6-கே என்பது 1934 ஆம் ஆண்டின் பத்திர பரிவர்த்தனைச் சட்டத்தில் உள்ள விதிகளின்படி, பத்திரங்களை வெளிநாட்டு தனியார் வழங்குநர்கள் சமர்ப்பிக்க வேண்டிய ஒரு வடிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஃப் -4 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) சில பத்திரங்களை வெளிநாட்டு வழங்குநர்களால் பதிவு செய்ய வேண்டும் என்று தாக்கல் செய்யும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஃப் -6 ஒரு வெளிநாட்டு வழங்குநரின் பத்திரங்களை டெபாசிட் செய்வதற்கு எதிராக ஒரு வைப்புத்தொகையாளரால் வழங்கப்பட்ட ஏ.டி.ஆர்களால் குறிப்பிடப்படும் பங்குகளை பதிவு செய்ய பயன்படுத்தப்படுகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஃப் -7 என்பது எஸ்.இ.சி உடன் தாக்கல் செய்யப்படுவது, பொது வர்த்தகத்தில் கனேடிய வெளிநாட்டு தனியார் வழங்குநர்கள் அமெரிக்க முதலீட்டாளர்களுக்கான உரிமை வழங்கல்களுக்கு பயன்படுத்த வேண்டும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஃப் -6 இ.எஃப் என்பது எஸ்.இ.சி உடன் தாக்கல் செய்யப்படுகிறது, இது வெளிநாட்டு நிறுவனங்களுக்கு தங்கள் நிறுவன வர்த்தகத்தின் பங்குகளை அமெரிக்க வைப்புத்தொகை ரசீதுகளாக வைத்திருக்க விரும்புகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் 8-கே 12 ஜி 3 என்பது பிரிவு 12 இன் படி பதிவு செய்யப்படுவதாகக் கருதப்படும் வாரிசு வழங்குநர்களின் பத்திரங்களை அறிவிப்பதற்கான ஆரம்ப தாக்கல் ஆகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஃப் -8 என்பது கனேடிய வழங்குநர்களால் வணிக சேர்க்கைகள், இணைப்புகள் மற்றும் பரிமாற்ற சலுகைகளில் வழங்கப்படும் பத்திரங்களை பதிவு செய்ய எஸ்.இ.சி.

எஸ்.இ.சி படிவம் எஃப்.என் என்பது வெளிநாட்டு வங்கிகள், காப்பீட்டாளர்கள், ஹோல்டிங் நிறுவனங்கள் மற்றும் துணை நிறுவனங்கள் ஆகியவற்றின் தேவை, இது அமெரிக்காவில் பொதுப் பத்திரங்களை வழங்க விரும்புகிறது

எஸ்.இ.சி படிவம் டி என்பது ஒரு ஒழுங்குமுறை (ரெக்) டி விலக்கு அல்லது பிரிவு 4 (6) விலக்கு விதிகளுடன் பத்திரங்களை விற்கும் சில நிறுவனங்களுக்கு தேவையான பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்படுகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் DEF 14A என்பது ஒரு பங்குதாரர் வாக்கு தேவைப்படும்போது பதிவுசெய்தவரின் சார்பாக அல்லது சார்பாக தாக்கல் செய்யப்பட வேண்டிய படிவமாகும்.

எஸ்.இ.சி படிவம் N-14AE என்பது வழக்கற்றுப் போன EDGAR சமர்ப்பிப்பு வகையாகும், இது முன்னர் விதி 488 இன் படி பதிவு அறிக்கைகளுக்குப் பயன்படுத்தப்பட்டது.

எஸ்.இ.சி படிவம் என் -17 எஃப் -2 என்பது எஸ்.இ.சி உடன் தாக்கல் செய்யப்படுவது, இது பத்திரங்கள் அல்லது இதே போன்ற முதலீடுகளைக் கொண்ட முதலீட்டு நிறுவனங்களால் சமர்ப்பிக்கப்பட வேண்டும்.

முதலீட்டு வாகனங்களை பத்திர பரிவர்த்தனை கமிஷனில் பதிவுசெய்ய மூடிய-இறுதி முதலீட்டு மேலாண்மை நிறுவனங்கள் எஸ்.இ.சி படிவம் என் -2 ஐப் பயன்படுத்துகின்றன.

வெளிநாட்டு வழங்குநர்களால் சில பத்திரங்களை பதிவு செய்ய எஸ்.இ.சி படிவம் எஃப் -3 தேவைப்படுகிறது. இங்கே, \

எஸ்.இ.சி படிவம் என் -6 என்பது மாறுபட்ட ஆயுள் காப்பீட்டு ஒப்பந்தங்களை வழங்கும் யூனிட் முதலீட்டு அறக்கட்டளைகளால் சமர்ப்பிக்கப்பட்ட பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்படுகிறது.