எஸ்.இ.சி படிவம் 497 என்றால் என்ன
எஸ்.இ.சி படிவம் 497 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தின் (எஸ்.இ.சி) மின்னணு தரவு சேகரிப்பு, பகுப்பாய்வு மற்றும் மீட்டெடுப்பு (எட்ஜார்) தாக்கல் முறைகளில் தங்கள் உறுதியான பொருட்களை தாக்கல் செய்ய முதலீட்டு நிறுவனங்கள் பயன்படுத்தும் ஒரு ஆவணம் ஆகும்.
BREAKING DOW SEC SEC படிவம் 497
எஸ்.இ.சி படிவம் 497 என்பது 1933 ஆம் ஆண்டின் பத்திர பரிவர்த்தனைச் சட்டத்தின் விதி 497 இன் படி உறுதியான பொருட்களைத் தாக்கல் செய்ய வேண்டிய முதலீட்டு நிறுவனங்களால் பயன்படுத்தப்படுகிறது. வரையறுக்கப்பட்ட பொருட்களில் ப்ராக்ஸி அறிக்கைகள், ப்ரஸ்பெக்டஸ் வெளியீடுகள், வருடாந்திர மற்றும் அரைவாசி பரஸ்பர நிதி பங்குதாரர் அறிக்கைகள், அறிக்கைகள் கூடுதல் தகவல் (SAI) மற்றும் பல எடுத்துக்காட்டுகள்.
அமெரிக்காவில், எஸ்.இ.சி உடன் தாக்கல் செய்யும் அனைத்து நிறுவனங்களும் தங்கள் ஆவணங்களை எட்ஜார் வலைத்தளத்தை வழங்க வேண்டும் மற்றும் பதிவேற்ற வேண்டும். இந்த மின்னணு வைப்புத்தொகை முதலீட்டாளர்களுக்கு ஒரு குறிப்பிட்ட நிறுவனத்தின் அனைத்து தாக்கல்களையும் அணுக அனுமதிக்கிறது. EDGAR இல் மீட்டெடுக்கக்கூடிய ஆவணங்களில் காலாண்டு மற்றும் வருடாந்திர பெருநிறுவன அறிக்கைகள் மற்றும் நிதி அறிக்கைகள் அடங்கும். படிவம் 10-கே மற்றும் படிவம் 10-கியூ ஆகியவற்றை எட்ஜார் பயன்படுத்தி அணுகலாம். படிவம் 10-கே ஒரு விரிவான நிறுவனத்தின் வரலாறு, தணிக்கை செய்யப்பட்ட நிதிநிலை அறிக்கைகள், தயாரிப்புகள் மற்றும் சேவைகளின் விளக்கம் மற்றும் அமைப்பு, அதன் செயல்பாடு மற்றும் நிறுவனம் செயல்படும் சந்தைகளின் வருடாந்திர மதிப்பாய்வு ஆகியவற்றை வழங்குகிறது. படிவம் 10-கியூ என்பது காலாண்டு அறிக்கையாகும், இது தணிக்கை செய்யப்படாத நிதிநிலை அறிக்கைகள் மற்றும் முந்தைய மூன்று மாதங்களில் ஒரு நிறுவனத்தின் செயல்பாடுகள் பற்றிய தகவல்களை உள்ளடக்கியது.
EDGAR தரவுத்தளத்தைப் பயன்படுத்துபவர்கள் நிறுவனத்தின் டிக்கர் சின்னத்தை உள்ளிடுவதன் மூலம் ஒரு குறிப்பிட்ட நிறுவனத்தின் கார்ப்பரேட் தாக்கல்களைத் தேடலாம். மிக சமீபத்திய தாக்கல் செய்த நிறுவனங்கள் பொதுவாக முதலில் காண்பிக்கப்படுகின்றன.
எஸ்.இ.சி படிவம் 497 ஐ தாக்கல் செய்வதற்கான விலக்குகள்
1933 ஆம் ஆண்டின் பத்திரங்கள் சட்டம், பொதுவாக "பத்திரங்களில் உண்மை" சட்டம் என்று அழைக்கப்படுகிறது, இது இரண்டு முதன்மை பணிகளை நிறைவேற்றுகிறது. ஒன்று, முதலீட்டாளர்கள் விரிவான நிதிநிலை அறிக்கைகள் மற்றும் பொதுவில் வாங்குவதற்கு கிடைக்கக்கூடிய பத்திரங்களைப் பற்றிய பிற தொடர்புடைய தகவல்களை அணுகுவதை உறுதிசெய்வது; மற்றொன்று, பத்திரங்களை விற்கும் நிறுவனங்களால் மோசடி மற்றும் மோசடி தகவல்களை விநியோகிப்பதை தடை செய்வது. இந்த ஆணைகளை அமல்படுத்த உதவுவதற்கு, அமெரிக்காவில் பொது விற்பனைக்கு கிடைக்கும் பத்திரங்கள் பொதுவாக ஆணையத்தில் பதிவு செய்யப்பட வேண்டும் என்று எஸ்.இ.சி கோருகிறது. இருப்பினும், எஸ்.இ.சி இந்த விதிக்கு சில விதிவிலக்குகளை அனுமதிக்கிறது.
எஸ்.இ.சி படி, பதிவுத் தேவையிலிருந்து குறிப்பிட்ட விலக்குகளில் தனியார் சலுகைகள் அடங்கும், அவை குறைந்த எண்ணிக்கையிலான தனிநபர்கள் அல்லது நிறுவனங்களுக்கு மட்டுமே கிடைக்கின்றன; வரையறுக்கப்பட்ட அளவிலான பிரசாதம்; அக பிரசாதம்; மற்றும் நகராட்சி, மாநில மற்றும் மத்திய அரசாங்கங்களின் பத்திரங்கள். பதிவுசெய்தல் தேவையிலிருந்து சிறிய பிரசாதங்களை விலக்குவதன் மூலம், பாதுகாப்பு வழங்கல்களின் விலையை பொதுமக்களுக்குக் குறைக்க எஸ்.இ.சி உதவுகிறது.
