எஸ்.இ.சி படிவம் பி.டி என்றால் என்ன
எஸ்.இ.சி படிவம் பி.டி என்பது அமெரிக்காவில் ஒரு தரகர்-விற்பனையாளராக பதிவு செய்ய விண்ணப்பிக்க அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) பூர்த்தி செய்து சமர்ப்பிக்க வேண்டிய படிவமாகும். விண்ணப்பிக்கும் நிறுவனம், நிறுவனத்தை வழிநடத்தும் நிர்வாகக் கொள்கைகள், நிர்வாகிகள் மற்றும் பொது பங்காளிகளின் பெயர்கள், வாரிசு தகவல் மற்றும் தற்போதைய சட்ட நடவடிக்கைகள் அல்லது முந்தைய பத்திர மீறல்கள் உள்ளிட்ட பின்னணி தகவல்களை வெளியிட வேண்டும். அனைத்து பத்திர தரகர்களும் எஸ்.இ.சி யில் பதிவு செய்யப்பட வேண்டிய விதிகள் 1934 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டத்தின் பிரிவு 15 இன் கீழ் உள்ளன.
எஸ்.இ.சி படிவம் பி.டி.
எஸ்.இ.சி படிவம் பி.டி ("தரகர்-வியாபாரி பதிவுக்கான சீரான விண்ணப்பம்") தரகர்-விற்பனையாளர்களால் எஸ்.இ.சி, சுய ஒழுங்குமுறை நிறுவனங்கள் (எஸ்.ஆர்.ஓ) மற்றும் அதிகார வரம்புகளில் பதிவு செய்ய பயன்படுத்தப்படுகிறது. நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (FINRA) ஆல் இயக்கப்படும் மத்திய பதிவு வைப்புத்தொகை (சிஆர்டி) அமைப்பு மூலம் தரகர்-விநியோகஸ்தர் படிவம் பி.டி. படிவம் பி.டி என்பது ஆறு வெவ்வேறு சீரான பதிவு படிவங்களில் ஒன்றாகும், அவை ஃபின்ராவின் வலை சிஆர்டி with உடன் மின்னணு முறையில் தகவல்களை தாக்கல் செய்யப் பயன்படுகின்றன. விண்ணப்பதாரர் முதல் முறையாக சிஆர்டியுடன் தாக்கல் செய்யும்போது, முழு காகித படிவம் பி.டி தேவைப்படுகிறது. கூடுதலாக, சில அதிகார வரம்புகளுக்கு படிவம் BD இன் தனி காகித தாக்கல் தேவைப்படலாம். விண்ணப்பதாரர் குறிப்பிட்ட தாக்கல் தேவைகளுக்கு பொருத்தமான அதிகார வரம்பை (களை) தொடர்பு கொள்ள வேண்டும்.
வலை CRD® என்பது அமெரிக்க பத்திரத் தொழில் மற்றும் அதன் கட்டுப்பாட்டாளர்களால் பயன்படுத்தப்படும் மத்திய உரிமம் மற்றும் பதிவு முறை ஆகும். சிஆர்டி தரகர்-டீலர் நிறுவனங்கள் மற்றும் அவற்றுடன் தொடர்புடைய நபர்களின் பதிவு பதிவுகளை உள்ளடக்கியது, அவற்றின் தகுதி, வேலைவாய்ப்பு மற்றும் வெளிப்படுத்தல் வரலாறுகள். படிவத் தாக்கல், கைரேகை சமர்ப்பிப்புகள், தகுதித் தேர்வுகள் மற்றும் தொடர்ச்சியான கல்வி அமர்வுகளை செயலாக்குவதற்கும் இது உதவுகிறது. வலை CRD® என்பது ஒரு பாதுகாப்பான அமைப்பாகும், இது FINRA ஆல் அணுகல் வழங்கப்பட்ட நிறுவனங்கள் மற்றும் கட்டுப்பாட்டாளர்கள் மட்டுமே பயன்படுத்த முடியும்.
