எஸ்.இ.சி படிவம் ADV-W என்றால் என்ன
எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.வி-டபிள்யூ என்பது எஸ்.இ.சி உடன் பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகராக பதிவை திரும்பப் பெற பயன்படும் படிவமாகும். இந்த படிவத்தில் பல அட்டவணைகள் உள்ளன, அவை ஆலோசகரின் தொடர்பு தகவல், தற்போதைய வணிகம் மற்றும் வாடிக்கையாளர்களின் நிலை ஆகியவற்றை பட்டியலிட வேண்டும். நிதி நிலைமை பற்றிய அறிக்கையும், புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகளின் விளக்கமும் தேவை.
BREAKING DOW SEC SEC படிவம் ADV-W
ஒரு முதலீட்டு ஆலோசகராக பயிற்சி பெறுவதற்கான ஒரு RIA தனது செயலில் உள்ள உரிமத்தை பராமரிக்க விரும்பாதபோது SEC படிவம் ADV-W சமர்ப்பிக்கப்படுகிறது. ஆலோசகர் கூட்டாட்சியில் இருந்து மாநில பதிவுக்கு மாறினால் இது பயன்படுத்தப்படுகிறது. ஆனால் பிந்தைய நடவடிக்கையைத் தொடரும் ஆலோசகர்கள் படிவத்தின் எட்டு வழியாக 1E பிரிவுகளை பூர்த்தி செய்ய தேவையில்லை. இந்த தாக்கல் தொடர்பான பிற வடிவங்களில் படிவம் ADV-R மற்றும் ADV-S ஆகியவை அடங்கும்.
படிவம் ADV-W இல் தேவையான தகவல்கள்
எஸ்.இ.சி உடன் பதிவு செய்ய விரும்பும் ஒரு ஆர்.ஐ.ஏ படிவம் ஏடிவி-டபிள்யூ மற்றும் அதன் அட்டவணைகளில் பின்வரும் அனைத்து தகவல்களையும் வழங்க வேண்டும்:
- பெயர், சிஆர்டி எண் மற்றும் பிற அடையாளம் காணும் தகவல்கள், அவர் அல்லது அவள் வணிகம் செய்வதை நிறுத்திய தேதி, மற்றும் வணிகத்திலிருந்து அவர் அல்லது அவள் விலகியதற்கான காரணம் உள்ளிட்டவை வாடிக்கையாளர்களுக்கு செலுத்த வேண்டிய பணம். வாடிக்கையாளர் சொத்துக்களின் ஆலோசனை ஒப்பந்த ஒப்பந்தங்கள், அவை ஒதுக்கப்பட்டுள்ளதா மற்றும் உள்ளிட்டவை நிதி நிலைமை புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகளின் RIAStatement க்கு எதிரான தீர்ப்புகள் மற்றும் உரிமைகள், புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகளின் நகல்களை வைத்திருக்கும் நபர்களின் தகவல்களை அடையாளம் காண்பது உட்பட, மற்றும் கூறப்பட்ட புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகளின் இருப்பிடம் RIAAny கூடுதல் தகவலின் கையொப்பம்
பெரும்பாலும், ஒரு RIA தனது ADV-W படிவத்தை பூர்த்தி செய்து தாக்கல் செய்ய அவரது வழக்கறிஞரின் உதவியை நாடுகிறது. அவர் அல்லது அவள் வியாபாரம் செய்யும் அனைத்து மாநிலங்கள் மற்றும் அதிகார வரம்புகளில் ஒரு RIA இன் எஸ்.இ.சி பதிவை திரும்பப் பெற ADV-W படிவம் பயன்படுத்தப்படலாம்; பிந்தையது ஒரு பகுதி தாக்கல் என அழைக்கப்படுகிறது.
ADV-W படிவத்தை தாக்கல் செய்த பிறகு பதிவுசெய்தல் தேவைகள்
படிவம் ADV-W தாக்கல் செய்யப்பட்டவுடன், பதிவுசெய்யப்பட்ட ஆலோசகர் தனது பதிவுகள் மற்றும் புத்தகங்கள் அனைத்தையும் குறிப்பிட்ட காலத்திற்கு பராமரிக்க வேண்டும், வழக்கமாக தாக்கல் செய்த மூன்று முதல் ஐந்து ஆண்டுகள் வரை. சரியான நேரம் நீளம் ஆலோசகர் பதிவு செய்யப்பட்ட மாநிலத்தைப் பொறுத்தது.
