எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.வி என்றால் என்ன
எஸ்.இ.சி படிவம் ஏடிவி முதலீட்டு ஆலோசகர்களால் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்இசி) மற்றும் மாநில பத்திர அதிகாரிகள் இரண்டிலும் பதிவு செய்ய பயன்படுத்தப்படுகிறது. இது ஆலோசகருக்கு எதிராக எடுக்கப்பட்ட எந்தவொரு ஒழுங்கு நடவடிக்கைகளையும் விவரிக்கிறது, மேலும் அவர்களின் சேவைகள், கட்டணங்கள், தொழில்முறை பின்னணி மற்றும் வணிக நடைமுறைகளை கோடிட்டுக்காட்டுகிறது.
BREAKING DOW SEC SEC படிவம் ADV
எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.வி இரண்டு பகுதிகளைக் கொண்டுள்ளது. பகுதி 1 க்கு முதலீட்டு ஆலோசகரின் வணிகம், உரிமை, வாடிக்கையாளர்கள், ஊழியர்கள், வணிக நடைமுறைகள், இணைப்புகள் மற்றும் ஆலோசகர் அல்லது அதன் ஊழியர்களின் எந்தவொரு ஒழுங்கு நிகழ்வுகள் பற்றிய தகவல்கள் தேவை. பகுதி 2 க்கு முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் எளிய ஆங்கிலத்தில் எழுதப்பட்ட விவரிப்பு பிரசுரங்களைத் தயாரிக்க வேண்டும், அவை வழங்கப்படும் ஆலோசனை சேவைகளின் வகைகள், ஆலோசகரின் கட்டண அட்டவணை, ஒழுங்கு தகவல், வட்டி மோதல்கள் மற்றும் நிர்வாகத்தின் கல்வி மற்றும் வணிக பின்னணி மற்றும் முக்கிய ஆலோசகர் பணியாளர்கள் ஆலோசகர்.
சிற்றேடு என்பது முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் தங்கள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு வழங்கும் முதன்மை வெளிப்படுத்தல் ஆவணம் ஆகும். ஒருவரை முதலீட்டு ஆலோசகராக நியமிப்பதற்கு முன், முதலீட்டாளர்கள் ஆலோசகரின் படிவம் ADV இன் இரு பகுதிகளையும் கேட்க வேண்டும், அவற்றை கவனமாக படிக்க வேண்டும். படிவம் ADV ஆனது SEC இன் முதலீட்டு ஆலோசகர் பொது வெளிப்படுத்தல் (IAPD) இணையதளத்தில் www.adviserinfo.sec.gov இல் கிடைக்கிறது.
முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சிற்றேட்டில் ஏதேனும் பொருள் மாற்றங்கள் குறித்து வாடிக்கையாளர்களுக்கு அறிவித்து புதுப்பிக்கப்பட்ட சிற்றேட்டை அவர்களுக்கு வழங்க வேண்டும். வாடிக்கையாளர்களுக்கு முதலீட்டு ஆலோசனையை வழங்கும் முதலீட்டு ஆலோசகரின் சார்பாக செயல்பட்டு, குறிப்பிட்ட பணியாளர்களைப் பற்றிய தகவல்களை வழங்கும் ஒரு சிற்றேடு நிரப்பியை அவர்கள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு வழங்க வேண்டும். ஊழியர் ஒரு வாடிக்கையாளருக்கு முதலீட்டு ஆலோசனையை வழங்கத் தொடங்குவதற்கு முன்பு, அல்லது ஒரு ஒழுங்கு நிகழ்வின் புதிய வெளிப்பாடு அல்லது ஏற்கனவே வெளிப்படுத்தப்பட்ட ஒழுக்காற்று தகவல்களுக்கு பொருள் மாற்றம் ஏற்படும்போது இந்த துணை வாடிக்கையாளருக்கு வழங்கப்பட வேண்டும்.
