குற்றம் மற்றும் மோசடி

முக்கியமான தகவல்களை வெளியிடுவதற்கும், அடிப்படை பிரச்சினைகளில் வாக்களிக்க அவர்களுக்கு வாய்ப்பளிப்பதற்கும் வருடாந்திர கூட்டங்களுக்கு முன்பு பங்குதாரர்களுக்கு ப்ராக்ஸி பொருட்கள் தாக்கல் செய்யப்படுகின்றன.

ப்ராக்ஸி அறிக்கை என்பது பங்குதாரர்களுக்கு கூட்டமைப்பு நிறுவனங்களில் தகவலறிந்த முடிவுகளை எடுக்க வேண்டிய தகவல்கள் உட்பட பங்குதாரர்களுக்கு வழங்க எஸ்.இ.சி கோரும் ஒரு ஆவணம் ஆகும்.

தனியார் பத்திரங்கள் வழக்கு சீர்திருத்த சட்டம் - பி.எஸ்.எல்.ஆர்.ஏ - 1995 ல் காங்கிரஸால் அற்பமான அல்லது தேவையற்ற பத்திர வழக்குகளைத் தடுக்க இயற்றப்பட்ட சட்டமாகும்.

பம்ப்-அண்ட்-டம்ப் என்பது தவறான, தவறான அல்லது பெரிதும் மிகைப்படுத்தப்பட்ட அறிக்கைகளின் அடிப்படையில் பரிந்துரைகள் மூலம் ஒரு பங்கின் விலையை அதிகரிக்க முயற்சிக்கும் ஒரு திட்டமாகும்.

ஒரு பிரமிட் திட்டம் என்பது ஒரு படிநிலை அமைப்பை அடிப்படையாகக் கொண்ட ஒரு சட்டவிரோத முதலீட்டு மோசடி ஆகும், இது உறுப்பினர்களுக்கு புதிய உறுப்பினர்களின் நிதியுடன் கட்டமைப்பில் அதிக பணம் செலுத்துகிறது.

ஒரு தகுதிவாய்ந்த தொழில்முறை சொத்து மேலாளர் ஒரு பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர், இது ஓய்வூதிய நிதி போன்ற நிறுவனங்களுக்கு முதலீடு செய்ய உதவுகிறது.

ஒரு முதலீட்டாளர் தகுதிவாய்ந்த நிறுவன வாங்குபவர் (QIB) என்று அழைக்கப்படுகிறார், அவர்கள் நவீனமயமாக்கப்படாத முதலீட்டாளர்களைக் காட்டிலும் குறைவான ஒழுங்குமுறை பாதுகாப்பு தேவை என்று கருதப்பட்டால்.

கேள்விக்குரிய ஆவண விசாரணை என்பது மோசடி, மோசடி போன்றவற்றில் விசாரிக்கப்படும் ஒரு ஆவணத்தின் ஆழமான பார்வை.

மோசடி செய்தல் என்பது பொதுவாக மிரட்டி பணம் பறித்தல் அல்லது வற்புறுத்தல் மூலம் செய்யப்படும் குற்றங்களைக் குறிக்கிறது. இந்த சொல் பொதுவாக ஒழுங்கமைக்கப்பட்ட குற்றங்களுடன் தொடர்புடையது.

Ransomware என்பது ஒரு சைபர்-மிரட்டி பணம் பறித்தல் தந்திரமாகும், இது தீங்கிழைக்கும் மென்பொருளைப் பயன்படுத்தி ஒரு பயனரின் கணினி அமைப்பை பணயக்கைதியாக வைத்திருக்க மீட்கும் வரை செலுத்தப்படும்.

நியாயமான தரத்திற்கு நிதியத்தில் பல பயன்பாடுகள் உள்ளன, அவை ஒரு கட்சியின் மீது வைக்கப்படும் எதிர்பார்ப்புகள் நியாயமானதாகக் கருதப்படுகின்றன.

பணம் செலுத்துதல், மோசடி அல்லது பிற முறைகேடுகள் ஏற்பட்டால் சொத்துக்களை மீட்டெடுப்பதற்கான உரிமை மீட்பு.

ரெட்லைனிங் என்பது ஒரு நெறிமுறையற்ற நடைமுறையாகும், இது இனம் அல்லது இனத்தின் அடிப்படையில் சில பகுதிகளில் வசிப்பவர்களுக்கு சேவைகளை (நிதி மற்றும் வேறு) அடையமுடியாது.

ஒழுங்குமுறை SHO என்பது ஒரு SEC ஒழுங்குமுறை ஆகும், இது குறுகிய விற்பனை நடைமுறைகளை நிர்வகிக்கும் கொள்கைகளை புதுப்பிக்கிறது.

ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட சந்தை என்பது அரசாங்க நிறுவனங்கள் அல்லது, பொதுவாக, தொழில் அல்லது தொழிலாளர் குழுக்கள், ஒரு அளவிலான மேற்பார்வை மற்றும் கட்டுப்பாட்டைக் கொண்ட ஒரு சந்தையாகும்.

பதிவுசெய்தல் என்பது ஒரு நிறுவனம் ஒரு பொது பிரசாதம் மற்றும் / அல்லது பத்திர தரகர்கள் மற்றும் விநியோகஸ்தர்கள் பத்திரங்களை விற்க சட்டபூர்வமாக உரிமை பெறும் செயல்முறைக்கு எஸ்.இ.சி உடன் தேவையான ஆவணங்களை தாக்கல் செய்யும் செயல்முறையாகும்.

ஒழுங்குமுறை EE என்பது அமெரிக்க பெடரல் ரிசர்வ் வாரியத்தால் வகுக்கப்பட்ட ஒரு விதி.

ஒழுங்குமுறை Z என்பது ஒரு அமெரிக்க பெடரல் ரிசர்வ் வாரிய ஒழுங்குமுறை ஆகும், இது கடன் வழங்கும் சட்டத்தை செயல்படுத்தியது மற்றும் நுகர்வோர் கடன் வாங்குபவர்களுக்கு புதிய பாதுகாப்புகளை அறிமுகப்படுத்தியது.

ஒழுங்குமுறை A என்பது பத்திரங்கள் சட்டத்தால் கட்டளையிடப்பட்ட பதிவுத் தேவைகளிலிருந்து விலக்கு ஆகும், இது பத்திரங்களின் சிறிய பொது சலுகைகளுக்கு பொருந்தும்.

கடன் தகவல்களைப் பெறும்போது மற்றும் செயலாக்கும்போது கடன் வழங்குநர்கள் கடைபிடிக்க வேண்டிய விதிகளை ஒழுங்குமுறை பி கோடிட்டுக் காட்டுகிறது.

ஒழுங்குமுறை டி (ரெக் டி) என்பது ஒரு ஒழுங்குமுறை ஆகும், இது சிறிய நிறுவனங்கள் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் பதிவு செய்யாமல் பத்திரங்களை விற்க அனுமதிக்கிறது.

ஒழுங்குமுறை என்.எம்.எஸ் என்பது விலை அமலாக்கத்தில் நியாயத்தின் மூலம் அமெரிக்க பரிமாற்றங்களை மேம்படுத்துவதற்கான விதிகளின் தொகுப்பாகும்.

ஒழுங்குமுறை மின் மின்னணு நிதி பரிமாற்றங்களுக்கான விதிகளை கோடிட்டுக் காட்டுகிறது, டெபிட் கார்டுகளை வழங்குபவர்களுக்கும் விற்பவர்களுக்கும் வழிகாட்டுதல்களை வழங்குகிறது மற்றும் நுகர்வோரைப் பாதுகாக்கிறது.

ஒழுங்குமுறை நியாயமான வெளிப்படுத்தல் என்பது சந்தை நிறுவனங்கள் மற்றும் சில பங்குதாரர்களுக்கு பொது நிறுவனங்கள் தேர்ந்தெடுப்பதைத் தடுப்பதற்கான ஒரு விதி.

ஒழுங்குமுறை கே என்பது பெடரல் ரிசர்வ் வகுத்துள்ள ஒரு ஒழுங்குமுறை ஆகும், இது சர்வதேச வங்கி முன்னணியில் நிர்வாகத்தை வழங்குகிறது.

ஒழுங்குமுறை டி, அல்லது ரெக் டி, பணக் கணக்குகள் மற்றும் பத்திரங்களை வாங்குவதற்காக தரகர்-விநியோகஸ்தர்கள் முதலீட்டாளர்களுக்கு நீட்டிக்கக்கூடிய கடன் அளவை நிர்வகிக்கிறது.

ஒழுங்குமுறை W என்பது ஒரு பெடரல் ரிசர்வ் சிஸ்டம் ஒழுங்குமுறை ஆகும், இது வங்கிகளுக்கும் அவற்றின் துணை நிறுவனங்களுக்கும் இடையிலான சில பரிவர்த்தனைகளை கட்டுப்படுத்துகிறது.

பத்திரங்களின் ஓய்வூதியம் என்பது பங்குகள் அல்லது பத்திரங்களை ரத்து செய்வதாகும், ஏனெனில் வழங்குபவர் அவற்றை திரும்ப வாங்கியுள்ளார் அல்லது அதன் முதிர்வு தேதி எட்டப்பட்டுள்ளது.

முந்தைய இழப்புகளை மீட்டெடுப்பதற்கான அவநம்பிக்கையான முயற்சியில் செய்யப்பட்ட நிதிச் சந்தையில் ஒரு பரிவர்த்தனைக்கு ரியோ டிரேட் உள்ளது.

ஒரு முரட்டு வர்த்தகர் மற்றவர்களிடமிருந்து பொறுப்பற்ற முறையில் மற்றும் சுயாதீனமாக செயல்படுகிறார், வழக்கமாக வாடிக்கையாளர்கள் மற்றும் வர்த்தகர் பணியமர்த்தும் நிறுவனம் ஆகிய இரண்டிற்கும் தீங்கு விளைவிக்கும்.

ராயல் இன்ஸ்டிடியூஷன் ஆஃப் சார்ட்டர்ட் சர்வேயர்ஸ் (RICS) என்பது நிலம், சொத்து மற்றும் கட்டுமானத்தில் தகுதிகள் மற்றும் தரங்களை அமைக்கும் ஒரு உலகளாவிய சங்கமாகும்.

விதி 10 பி - 18 என்பது ஒரு எஸ்இசி விதி, இது நிறுவனங்களையும் இணைந்த வாங்குபவர்களையும் நிறுவனத்தின் பங்குகளை மீண்டும் கொள்முதல் செய்யும் போது பாதுகாப்பான துறைமுகத்தை வழங்குவதன் மூலம் பாதுகாக்கிறது.

கையாளுதல் நடைமுறைகள் மூலம் பத்திர மோசடிகளை நிவர்த்தி செய்வதற்காக, விதி 10 பி -5 1934 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டத்தின் கீழ் உருவாக்கப்பட்டது.

நியாயமான நடைமுறையின் விதிகள் என்பது அமெரிக்க தரகர்-விற்பனையாளர்களுக்கான நடத்தை விதிமுறையாகும், இது வாடிக்கையாளர்களுக்கு விசுவாசமும் நியாயமான கையாளுதலும் தேவைப்படுகிறது.

விதி 10 பி 5-1 என்பது எஸ்.இ.சி யால் நிறுவப்பட்ட ஒரு விதியாகும், இது பொது வர்த்தக நிறுவனங்களின் உள் நபர்கள் தங்களுக்குச் சொந்தமான பங்குகளை விற்பனை செய்வதற்கான வர்த்தகத் திட்டத்தை அமைக்க அனுமதிக்கிறது.

பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தின் (எஸ்.இ.சி) விதி 10 பி -6 பங்கு விநியோகத்தை முடிக்காதபோது ஒரு வழங்குநரால் பங்கு வாங்குவதை தடை செய்கிறது.

எஸ்.இ.சி விதி 144 ஏ, தகுதிவாய்ந்த நிறுவன வாங்குபவர்களை வர்த்தகம் செய்ய அனுமதிக்க தனிப்பட்ட முறையில் வைக்கப்பட்டுள்ள பத்திரங்களில் இரண்டு ஆண்டு வைத்திருக்கும் காலத் தேவையை மாற்றியமைக்கிறது.

விதி 144 என்பது ஒரு எஸ்.இ.சி விதி, இது தடைசெய்யப்பட்ட, பதிவு செய்யப்படாத மற்றும் கட்டுப்பாட்டு பத்திரங்களை விற்கக்கூடிய நிபந்தனைகளை அமைக்கிறது.

ஒரு எஸ் -8 தாக்கல் என்பது நிறுவனங்கள் தங்கள் ஊழியர்கள் அல்லது அதிகாரிகளுக்கு பங்குகள் அல்லது பங்கு விருப்பங்களாக பங்குகளை வழங்கத் திட்டமிடும்போது தேவைப்படும் ஒழுங்குமுறை தாக்கல் ஆகும்.

எஸ் -3 தாக்கல் என்பது சரியான நேரத்தில் பதிவுசெய்தல் தேவைகளை பூர்த்தி செய்த நிறுவனங்களால் பயன்படுத்தப்படும் எளிமைப்படுத்தப்பட்ட பதிவு செயல்முறையாகும்.