பதிவு வரையறை

பதிவு என்றால் என்ன?

பதிவுசெய்தல் என்பது ஒரு நிறுவனம் தேவையான ஆவணங்களை பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்து, முன்மொழியப்பட்ட பொது வழங்கலின் விவரங்களை விவரிக்கும் செயல்முறையாகும். பங்குகளை வழங்கும் ஒரு நிறுவனம், அதன் வணிகம் மற்றும் சொத்துக்கள் பற்றிய விளக்கம், வழங்கப்படும் பாதுகாப்பு பற்றிய விளக்கம் மற்றும் பிரசாதத்தின் மேலதிக விவரங்கள், நிறுவனத்தின் விளக்கம் மற்றும் பெயர்கள் உள்ளிட்ட பதிவுச் செயல்பாட்டின் போது அத்தியாவசிய உண்மைகளையும் அதன் வணிகத்தைப் பற்றிய விரிவான தகவல்களையும் வெளிப்படுத்த வேண்டும். மேலாண்மை, மற்றும் நிறுவனத்தின் நிதிநிலை அறிக்கைகள், ஒரு கணக்காளரால் சான்றளிக்கப்பட்டவை, நிறுவனத்திலிருந்து சுயாதீனமாக வேலை செய்கின்றன.

பதிவுசெய்தல் என்பது பத்திர புரோக்கர்கள் அல்லது விநியோகஸ்தர்கள் பத்திரங்களை விற்க சட்டப்பூர்வமாக உரிமை பெறும் ஒரு செயல்முறையாகும். பத்திரங்களை விற்க அதிகாரம் இருக்க, ஒரு தரகர் அல்லது வியாபாரி படிவம் BD போன்ற படிவங்களை தாக்கல் செய்ய வேண்டும். இந்த படிவத்திற்கு மேலாண்மை கொள்கைகள், நிர்வாகிகள் மற்றும் பொது பங்காளிகளின் பெயர்கள், நிறுவனத்தின் வாரிசுகள் பற்றிய தகவல்கள் மற்றும் தற்போதைய சட்ட நடவடிக்கைகள் மற்றும் / அல்லது முந்தைய பத்திர மீறல்கள் உள்ளிட்ட பின்னணி தகவல்களை வெளிப்படுத்த வேண்டும். படிவம் பி.டி 1934 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டத்தின் பிரிவு 15 இன் கீழ் உள்ளது.

ஒரு தரகர் அல்லது வியாபாரி ஏற்கனவே உறுப்பினராக இருக்க வேண்டும், அல்லது தேசிய பத்திர விற்பனையாளர்கள் சங்கம் (NASD) போன்ற ஒரு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பில் (SRO) உறுப்பினராக வேண்டும். அவர்கள் பத்திரங்களை விற்க விரும்பும் மாநிலம் அல்லது மாநிலங்களுடனும் பதிவு செய்ய வேண்டும் (அத்தகைய மாநில சட்டங்கள் அவ்வாறு செய்ய வேண்டுமானால்). இறுதியாக, வருங்கால தரகர் மற்றும் / அல்லது வியாபாரி பாதுகாப்பு முதலீட்டாளர் பாதுகாப்புக் கழகத்தில் (SIPC) உறுப்பினராக வேண்டும்.

பதிவு விளக்கப்பட்டது

நிறுவனங்கள் இப்போது தேவையான அனைத்து தகவல்களையும் மின்னணு முறையில் தாக்கல் செய்ய வேண்டும், எனவே இதை பொதுமக்களுக்கு விரைவாக அணுக முடியும். நிறுவனங்கள் ஒரு ப்ரஸ்பெக்டஸையும் தாக்கல் செய்ய வேண்டும், இது நிறுவனத்தின் பங்கு வழங்கலின் சுருக்கத்தை வழங்குகிறது, இதில் அளவு, திரட்டப்பட்ட நிதி எதற்காகப் பயன்படுத்தப்படும், மற்றும் நிறுவனத்திற்கான தொடர்புத் தகவல் ஆகியவை அடங்கும். பாதுகாப்பு வழங்குபவர் வழங்க வேண்டிய முதல் பிரசாத ஆவணம் பூர்வாங்க ப்ரஸ்பெக்டஸ் ஆகும். இறுதி ப்ரெஸ்பெக்டஸில் இறுதி தகவல்கள் உள்ளன, இதில் வழங்கப்பட்ட சரியான பங்குகள் / சான்றிதழ்கள் மற்றும் துல்லியமான சலுகை விலை ஆகியவை அடங்கும், அவை ஒப்பந்தம் திறம்பட செய்யப்பட்ட பின்னர் அச்சிடப்படுகின்றன.

சில பத்திரங்கள் எஸ்.இ.சியின் பதிவு செயல்முறையிலிருந்து விலக்கு அளிக்கப்படுகின்றன. வரையறுக்கப்பட்ட மற்றும் தனியார் பிரசாதங்கள் மற்றும் நகராட்சி, மாநில மற்றும் கூட்டாட்சி, பாதுகாப்பு வழங்கல்கள் ஆகியவை இதில் அடங்கும்.

ஒரு வியாபாரி நடத்துவதற்கு ஒரு பத்திர வியாபாரி அல்லது தரகர் அல்லது ஒரு முதலீட்டு வங்கியில் பணிபுரியும் ஒவ்வொரு நபரும் பதிவு செய்யப்படக்கூடாது, ஆனால் தேவைகள் தேவைக்கேற்ப மிகவும் கடுமையானவை. நீங்கள் பத்திரங்களை விற்பனை செய்வது அல்லது ஒரு முதலீட்டு வங்கியில் ஒரு தொழிலாகப் பணியாற்றுவது பற்றி யோசிக்கிறீர்கள் என்றால், பத்திரங்களின் விற்பனையை நிர்வகிக்கும் அனைத்து தொடர்புடைய சட்டங்களுக்கும் நீங்கள் முழுமையாக இணங்கியுள்ளீர்கள் என்பதை உறுதிப்படுத்த உங்கள் அதிகார வரம்பில் உள்ள தொடர்புடைய அதிகாரிகளுடன் சரிபார்க்க வேண்டும்.