எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.எஸ்-ஆர் வரையறுத்தல்
எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.எஸ்-ஆர் என்பது மாற்று வர்த்தக அமைப்புகளால் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திடம் தேவையான காலாண்டு புதுப்பிப்பு தாக்கல் ஆகும். எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.எஸ்-ஆர் அனைத்து வகையான பத்திரங்களிலும் வர்த்தகத்தின் யூனிட் மற்றும் டாலர் அளவு இரண்டின் அடிப்படையில் மாற்று வர்த்தக அமைப்பின் காலாண்டு நடவடிக்கைகளை விவரிக்கிறது. காலண்டர் முடிவடைந்த 30 நாட்களுக்குள் ஒரு ஏடிஎஸ் படிவத்தை தாக்கல் செய்ய வேண்டும்.
BREAKING DOW SEC படிவம் ATS-R
எஸ்.இ.சி ஒரு மாற்று வர்த்தக முறையை வரையறுக்கிறது "எந்தவொரு அமைப்பு, சங்கம், நபர், நபர்களின் குழு, அல்லது அமைப்புகள் (1) இது ஒரு சந்தை இடம் அல்லது வசதிகளை வழங்கும், வாங்குபவர்களையும் விற்பனையாளர்களையும் ஒன்றாகக் கொண்டுவருவதற்கான வசதிகள் அல்லது வசதிகளை வழங்குகிறது. பரிவர்த்தனைச் சட்டத்தின் கீழ் விதி 3 பி -16 இன் அர்த்தத்திற்குள் ஒரு பங்குச் சந்தையால் பொதுவாக செய்யப்படும் செயல்பாடுகள் மற்றும் (2) (i) அத்தகைய சந்தாதாரர்களின் வர்த்தகத்தின் நடத்தை தவிர வேறு சந்தாதாரர்களின் நடத்தையை நிர்வகிக்கும் விதிகளை அமைக்காது. அத்தகைய அமைப்பு, சங்கம், நபர், நபர்களின் குழு, அல்லது அமைப்பு, அல்லது (ii) வர்த்தகத்திலிருந்து விலக்குவதைத் தவிர வேறு ஒழுங்கு சந்தாதாரர்கள்."
எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.எஸ்-ஆர் இல், நிறுவனம் பின்வரும் பரிவர்த்தனைகளுக்கான மொத்த பரிவர்த்தனை அலகு அளவு மற்றும் மிக சமீபத்திய காலண்டர் காலாண்டின் மொத்த பரிவர்த்தனை டாலர் அளவு ஆகியவற்றைப் புகாரளிக்க வேண்டும்:
- பட்டியலிடப்பட்ட ஈக்விட்டி செக்யூரிட்டீஸ்நாஸ்டாக் தேசிய சந்தை பத்திரங்கள் பட்டியலிடப்பட்ட விருப்பங்கள் பட்டியலிடப்படாத விருப்பங்கள் அரசாங்க பத்திரங்கள் நகராட்சி பத்திரங்கள் கடன் பத்திரங்களை இணைத்தல் அடமானம் தொடர்பான பத்திரங்கள் மற்ற கடன் பத்திரங்கள்
பட்டியலிடப்பட்ட ஈக்விட்டி செக்யூரிட்டீஸ், நாஸ்டாக் தேசிய சந்தை பத்திரங்கள், நாஸ்டாக் ஸ்மால் கேப் சந்தை பத்திரங்கள் மற்றும் பட்டியலிடப்பட்ட விருப்பங்களுக்கான ஏடிஎஸ் யூனிட் மற்றும் டாலர் தொகுதி பரிவர்த்தனை புள்ளிவிவரங்களை ஏடிஎஸ்-ல் நடைபெறும் மணிநேர வர்த்தகத்தில் வழங்க வேண்டும்.
