எஸ்.இ.சி படிவம் ADV-E என்றால் என்ன
எஸ்.இ.சி படிவம் ADV-E பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகரால் வைத்திருக்கும் பணம் மற்றும் பத்திரங்கள் இரண்டின் வாடிக்கையாளர் சொத்துக்களின் சான்றிதழை உள்ளடக்கியது. எஸ்.இ.சி படிவம் ADV-E முக்கியமாக கணக்காளர்களால் பயன்படுத்தப்படுகிறது. வாடிக்கையாளர் பத்திரங்கள் மற்றும் இருப்புக்களின் பட்டியலுடன் ஆலோசகர் மற்றும் நடைமுறையின் நிலை பற்றிய தகவல்கள் இதில் உள்ளன.
BREAKING DOW SEC படிவம் ADV-E
எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.வி-இ 1940 இன் முதலீட்டு ஆலோசகர் சட்டத்தின் படி எஸ்.இ.சி தேவைப்படுகிறது. இது துல்லியம் மற்றும் இணக்கத்திற்காக ஒரு சுயாதீன கணக்காளரால் மதிப்பிடப்படுகிறது. படிவத்தின் இறுதி நோக்கம் வாடிக்கையாளர் சொத்துக்களை முறையாகக் கையாளுவதை உறுதி செய்வதாகும்.
ஒரு படிவம் ADV இல் உள்ள தகவல்கள் அனைத்து சாத்தியமான மற்றும் தற்போதைய முதலீட்டாளர்களுக்கும் முக்கியம் - வீடு அல்லது காரை வாங்குவது போன்ற எந்தவொரு முக்கியமான நிதி முடிவையும் நீங்கள் முழுமையாக ஆராய்வது போல.
SEC படிவம் ADV-E இன் பாகங்கள்
இன்னும் முறையாக, படிவம் ஏடிவி என்பது முதலீட்டு ஆலோசகர்களால் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்இசி) மற்றும் மாநில பத்திர அதிகாரிகள் இரண்டிலும் பதிவு செய்ய பயன்படுத்தப்படும் சீரான வடிவமாகும். வடிவம் இரண்டு பகுதிகளைக் கொண்டுள்ளது. பகுதி 1 க்கு முதலீட்டு ஆலோசகரின் வணிகம், உரிமை, வாடிக்கையாளர்கள், ஊழியர்கள், வணிக நடைமுறைகள், இணைப்புகள் மற்றும் ஆலோசகர் அல்லது அதன் ஊழியர்களின் எந்தவொரு ஒழுங்கு நிகழ்வுகள் பற்றிய தகவல்கள் தேவை. பகுதி 1 ஒரு காசோலை பெட்டியில் ஏற்பாடு செய்யப்பட்டுள்ளது, வெற்று வடிவத்தில் நிரப்பவும். படிவத்தின் இந்த பகுதியிலிருந்து பதிவுகளைச் செயலாக்குவதற்கும் அதன் ஒழுங்குமுறை மற்றும் தேர்வுத் திட்டங்களை நிர்வகிப்பதற்கும் SEC மதிப்பாய்வு செய்கிறது.
2011 ஆம் ஆண்டு தொடங்கி, பகுதி 2 க்கு முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் எளிய ஆங்கிலத்தில் எழுதப்பட்ட விவரிப்பு பிரசுரங்களைத் தயாரிக்க வேண்டும், அவை வழங்கப்படும் ஆலோசனை சேவைகளின் வகைகள், ஆலோசகரின் கட்டண அட்டவணை, ஒழுங்கு தகவல், வட்டி மோதல்கள் மற்றும் மேலாண்மை மற்றும் முக்கிய கல்வி மற்றும் வணிக பின்னணி போன்ற தகவல்களைக் கொண்டிருக்கும். ஆலோசகரின் ஆலோசனை பணியாளர்கள். சிற்றேடு என்பது முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் தங்கள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு வழங்கும் முதன்மை வெளிப்படுத்தல் ஆவணம் ஆகும்.
முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் ஆண்டுதோறும் வாடிக்கையாளர்களுக்கு சிற்றேட்டில் பொருள் மாற்றங்களின் சுருக்கத்தை வழங்க வேண்டும் மற்றும் முழுமையான புதுப்பிக்கப்பட்ட சிற்றேட்டை வழங்க வேண்டும் அல்லது புதுப்பிக்கப்பட்ட சிற்றேட்டை வாடிக்கையாளருக்கு வழங்குவதற்கான வாய்ப்பை வழங்க வேண்டும். கூடுதலாக, ஒரு முதலீட்டு ஆலோசகர் வாடிக்கையாளர்களுக்கு குறிப்பிட்ட ஊழியர்களைப் பற்றிய தகவல்களை வழங்கும் ஒரு சிற்றேடு நிரப்பியை வாடிக்கையாளர்களுக்கு வழங்க வேண்டும், முதலீட்டு ஆலோசகரின் சார்பாக செயல்படுகிறார், உண்மையில் வாடிக்கையாளருக்கு முதலீட்டு ஆலோசனையை வழங்குகிறார்.
