எஸ்.இ.சி படிவம் 485A24E இன் வரையறை
எஸ்.இ.சி படிவம் 485 ஏ 24 இ என்பது தனித்தனி கணக்குகளுக்கு (மேலாண்மை முதலீட்டு நிறுவனங்களுடன்) தேவைப்படும் ஒரு பதிவு அறிக்கையாகும், இதில் விதி 245-2 இன் கீழ் கூடுதல் பங்குகளுடன் விதி 485 (அ) இன் படி தாக்கல் செய்யப்பட்ட பிந்தைய பயனுள்ள திருத்தங்கள் உள்ளன. எஸ்.இ.சி படிவம் 485 ஏ 24 இ தாக்கல் 1940-க்கு மட்டுமே தாக்கல் செய்யும் முதலீட்டு நிறுவன சட்டமாக சமர்ப்பிக்க முடியாது. படிவத்தின் நோக்கம் ஒரு முதலீட்டு நிறுவனத்தால் பத்திர வழங்கல்கள் மற்றும் முதலீட்டு மூலோபாயத்தின் முழுமையான விவரங்களை அமைப்பதாகும்.
ஒரு தனி கணக்கு என்பது தனிப்பட்ட முறையில் நிர்வகிக்கப்படும் முதலீட்டுக் கணக்கு ஆகும், இது ஒரு முதலீட்டாளருக்கு சொந்தமான சொத்துக்களை நிர்வகிக்க முற்படுகிறது. தனி கணக்குகள் பொதுவாக ஒரு தரகு நிறுவனம், நிதி ஆலோசகர் அல்லது பிற நிதி நிறுவனம் மூலம் திறக்கப்படுகின்றன. உதாரணமாக, அவை ஒரு வங்கியில் வைக்கப்படலாம் அல்லது காப்பீட்டு நிறுவனத்துடன் திறக்கப்படலாம். ஒரு தொழில்முறை கணக்கு மேலாளருடன் கூட்டாளராக விரும்பும் உயர் நிகர மதிப்பு (HNW) முதலீட்டாளர்களால் ஒரு தனி கணக்கு பொதுவாகப் பயன்படுத்தப்படுகிறது, மேலும் இது பெரும்பாலும் ஒரு இலக்கு மூலோபாயத்தில் கவனம் செலுத்துகிறது. ஒரு நிதி நிறுவனத்தின் வாடிக்கையாளருக்கு இதுபோன்ற ஒரு தனி கணக்கை நிறுவ SEC படிவம் 485A24E தேவைப்படுகிறது.
BREAKING DOW SEC படிவம் 485A24E
ஒரு நிதி நிறுவனத்தின் வாடிக்கையாளருக்கு தனி கணக்கை நிறுவ SEC படிவம் 485A24E தேவை. தனி கணக்குகள், அல்லது பிரிக்கப்பட்ட கணக்குகள் அல்லது எஸ்.எம்.ஏக்கள், அதிக நிகர மதிப்புள்ள நபர்களுக்கு வழங்கப்படும் பிரபலமான முதலீட்டு தயாரிப்புகளாகும், பொதுவாக திறக்க மற்றும் பராமரிக்க குறைந்தபட்சம், 000 100, 000 அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட இருப்பு தேவைப்படுகிறது. இந்த கணக்குகளில், ஒரு நிதி ஆலோசகருக்கு எதை வர்த்தகம் செய்வது, எவ்வளவு அடிக்கடி செய்வது என்பதில் விவேகம் இருக்கும். இந்த கணக்குகள் பெரும்பாலும் மடக்கு கட்டணம் வகை ஏற்பாட்டின் கீழ் கட்டணம் வசூலிக்கப்படுகின்றன.
இந்த வகையான கணக்குகள் குறிப்பாக ஆபத்தான முதலீட்டு உத்திகளை உள்ளடக்கியிருக்கலாம் மற்றும் நிதி ஆலோசகர் அல்லது போர்ட்ஃபோலியோ மேலாளரிடம் விவேகம் ஒப்படைக்கப்பட வேண்டும் என்பதால், இந்த வகையான கணக்குகளை முறையான மேற்பார்வையுடன் பதிவுசெய்து கட்டுப்படுத்த வேண்டும் என்று எஸ்.இ.சி கோருகிறது.
பதிவுசெய்யப்பட்ட திறந்த-இறுதி மேலாண்மை முதலீட்டு நிறுவனம் அல்லது யூனிட் முதலீட்டு அறக்கட்டளை தாக்கல் செய்த பிந்தைய பயனுள்ள திருத்தம் தாக்கல் செய்யப்பட்ட 60 வது நாளில் நடைமுறைக்கு வரும் என்று 1933 ஆம் ஆண்டின் பத்திரங்கள் சட்டத்தின் விதி 485 (அ) கூறுகிறது. 1940 ஆம் ஆண்டின் முதலீட்டு நிறுவனச் சட்டத்தின் விதி 24 இ, 1933 சட்டத்தின் கீழ் வழங்கப்பட்ட முதலீட்டு நிறுவன பத்திரங்களுக்கான திருத்தப்பட்ட வாய்ப்பைப் பற்றியது. திருத்தப்பட்ட ப்ரஸ்பெக்டஸை 1933 சட்டத்தின் கீழ் பதிவு அறிக்கையில் திருத்தமாக தாக்கல் செய்ய வேண்டும்.
தனித்தனி கணக்கில் முதலீட்டு திட்டம் அல்லது பத்திரங்களின் பட்டியல் மாறினால், உதாரணமாக, முதலீட்டு மூலோபாயத்திற்கான வாய்ப்புகள் பொருள் வழியில் மாறினால், அது ஒரு SEC படிவம் 485A24F ஐப் பயன்படுத்தி திருத்தப்பட வேண்டும்.
