எஸ்.இ.சி படிவம் BDW என்றால் என்ன?
பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) படிவம் டி.பி.டபிள்யூ என்பது ஒரு பதிவு செய்யப்பட்ட தரகராக தங்கள் நிலையை நிறுத்த விரும்பும் அனைத்து பத்திர தரகர்-விற்பனையாளர்களால் பூர்த்தி செய்யப்பட வேண்டிய ஒரு ஆவணம் ஆகும். படிவத்தின் தலைப்பு புரோக்கர்-டீலர் திரும்பப் பெறுவதற்கான எஸ்.இ.சி படிவம் சீரான கோரிக்கை.
இன்னும் எளிமையாகச் சொன்னால், இந்த படிவம் தரகர்-விற்பனையாளர்களை கடையை மூட அல்லது ஒரு தரகர்-வியாபாரிகளின் திறனில் செயல்படுவதை நிறுத்த அனுமதிக்கிறது. நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (FINRA) படிவம் DBW ஐப் பயன்படுத்துவதை கட்டாயப்படுத்துகிறது. தரகர்-விநியோகஸ்தர் - தங்கள் முதலீட்டு வாடிக்கையாளர்களின் சார்பாக பத்திரங்களை வாங்கி விற்கிறவர்கள் - வர்த்தக நடவடிக்கைகளில் இருந்து ஓரளவு விலகுவதற்கு ஆவணத்தையும் பயன்படுத்தலாம். ஒரு பகுதி நீக்கம் குறிப்பிட்ட அதிகார வரம்புகள் மற்றும் சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்புகளுக்கு (SRO) ஒரு தரகரின் பதிவை நிறுத்துகிறது. இருப்பினும், ஒரு பகுதி திரும்பப் பெறுதல் நிறுவனம் எஸ்.இ.சி மற்றும் மீதமுள்ள எஸ்.ஆர்.ஓக்கள் மற்றும் அதிகார வரம்புகளுடன் தாக்கல் செய்யும் தேவைகளை முடிவுக்குக் கொண்டுவருவதில்லை.
படிவத்தின் நோக்கம், ஒரு தரகர்-வியாபாரி தங்கள் பதிவைத் திரும்பப் பெறுவது பொதுமக்களின் நலனில் உள்ளதா என்பதை எஸ்.இ.சி தீர்மானிக்க உதவுவதாகும்.
எஸ்.இ.சி படிவம் பி.டி.டபிள்யூ
1934 ஆம் ஆண்டின் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டத்தின் பிரிவு 15, பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் மூலம் பதிவுசெய்யப்பட்ட அனைத்து பத்திர தரகர்களையும் நிர்வகிக்கும் விதிகளை உள்ளடக்கியது. படிவத்தின் நோக்கம், ஒரு தரகர்-வியாபாரி தங்கள் பதிவைத் திரும்பப் பெறுவது பொதுமக்களின் நலனில் உள்ளதா என்பதை எஸ்.இ.சி தீர்மானிக்க உதவுவதாகும். எஸ்.இ.சி மற்றும் தேசிய பத்திர விற்பனையாளர்கள் சங்கம் (என்.ஏ.எஸ்.டி) படிவங்கள் பி.டி.டபிள்யூ தாக்கல் செய்வதன் மூலம் வழங்கப்பட்ட அனைத்து தகவல்களையும் பதிவில் வைத்திருக்கின்றன. தாக்கல் செய்யப்பட்ட தகவல்கள் பொதுமக்களுக்கு கிடைக்கின்றன.
தரகர்-விற்பனையாளர்கள் படிவம் BDW ஐ மின்னணு முறையில் மத்திய பதிவு வைப்புத்தொகையுடன் (CRD) சமர்ப்பிக்கலாம், இது FINRA ஆல் கண்காணிக்கப்படுகிறது. சில அதிகார வரம்புகளுக்கு படிவத்தின் காகித நகலை தனித்தனியாக தாக்கல் செய்ய வேண்டியிருக்கலாம் மற்றும் கூடுதல் தாக்கல் தேவைகள் இருக்கலாம். இதன் விளைவாக, விண்ணப்பதாரர் குறிப்பிட்ட தாக்கல் தேவைகளுக்கு பொருத்தமான அதிகாரிகளை தொடர்பு கொள்ள வேண்டும், அவை முழுமையாக இணக்கமாக இருப்பதை உறுதி செய்ய வேண்டும்.
உண்மையான உலக உதாரணம்
ஃபின்ராவின் கூற்றுப்படி, தரகர்-விநியோகஸ்தர் திரும்பப் பெறுவதற்கான சீரான கோரிக்கையைப் பயன்படுத்தி தரகர்-விநியோகஸ்தர்கள் தங்கள் நிறுவனத்தின் பதிவை நிறுத்தும்போது, அவர்கள் பின்வரும் புள்ளிகளை மனதில் கொள்ள வேண்டும்:
- படிவம் BDW ஐ தாக்கல் செய்வதற்கு முன், எந்தவொரு தவறான அல்லது முழுமையற்ற தகவலைப் புதுப்பிக்க தரகர்-விநியோகஸ்தர் படிவம் BD ஐ திருத்த வேண்டும். தரகர்-விநியோகஸ்தர்கள் வலை CRD மூலம் ஆன்லைனில் பொருத்தமான திருத்த படிவத்தை தாக்கல் செய்யலாம்.
மேலும், நிறுவனங்கள் தங்களது குறிப்பிட்ட தாக்கல் தேவைகளுக்கு பொருத்தமான அதிகார வரம்புகளைத் தொடர்புகொள்வதை உறுதி செய்ய வேண்டும். மாநிலங்கள் மற்றும் அதிகார வரம்புகளின் அடைவு வட அமெரிக்க பத்திர நிர்வாகிகள் சங்க இணையதளத்தில் கிடைக்கிறது.
