எஸ்.இ.சி படிவம் டி -3 இன் வரையறை
எஸ்.இ.சி படிவம் டி -3 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்பட வேண்டிய ஒரு ஒப்பந்தத்தின் தகுதிக்கான விண்ணப்பமாகும். எஸ்.இ.சி படிவம் டி -3 விண்ணப்பதாரரின் வணிக வடிவத்தையும், அது வசிக்கும் நிலையையும் வழங்க வேண்டும். விண்ணப்பத்தின் இரண்டாம் பகுதி, விண்ணப்பதாரர் ஏன் ஒப்பந்தத்தை பதிவு செய்யக்கூடாது என்று கூறுகிறது.
1939 ஆம் ஆண்டின் அறக்கட்டளைச் சட்டத்திற்கு இணங்க இந்த படிவம் தேவைப்படுகிறது. பத்திரங்கள், கடன் பத்திரங்கள் மற்றும் பொது விற்பனைக்கு வழங்கப்படும் குறிப்புகள் போன்ற கடன் பத்திரங்களுக்கு இந்த சட்டம் பொருந்தும். அத்தகைய பத்திரங்கள் பத்திரங்கள் சட்டத்தின் கீழ் பதிவு செய்யப்பட்டிருந்தாலும், பத்திரங்களை வழங்குபவர் மற்றும் அறக்கட்டளை ஒப்பந்தம் என அழைக்கப்படும் பத்திரதாரர் இடையே ஒரு முறையான ஒப்பந்தம் இந்த சட்டத்தின் தரங்களுக்கு இணங்காத வரை அவை பொதுமக்களுக்கு விற்பனைக்கு வழங்கப்படாது.
BREAKING DOW SEC SEC படிவம் T-3
எஸ்.இ.சி படிவம் டி -3 1939 இன் அறக்கட்டளைச் சட்டத்தால் தேவைப்படுகிறது. இருப்பினும், வழங்கப்படவுள்ள முன்மொழியப்பட்ட பத்திரங்கள் 1933 இன் பத்திரங்கள் சட்டத்தின் கீழ் பதிவு செய்வதிலிருந்து விலக்கு அளிக்கப்படும்போது மட்டுமே இது அவசியம். படிவம் டி -3 என்பது அறக்கட்டளைச் சட்டம் (டிஐஏ)) பதிவு செய்யப்படாத பிரசாதத்தில் ஒரு வகை கடன் பத்திரங்கள் வழங்கப்பட வேண்டிய ஒரு ஒப்பந்தத்தின் தகுதிக்கு விண்ணப்பிக்க பயன்படுத்தப்படும் படிவம். படிவம் T-3 என்பது ஒரு தனித்துவமான வடிவமாகும், இது படிவம் T-1 மற்றும் படிவம் T-2 ஐப் போலன்றி, அதே நோக்கத்திற்காக சேவை செய்கிறது, ஆனால் பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரசாதங்களில் பத்திரங்கள் சட்டம் பதிவு அறிக்கைகளுக்கு கண்காட்சிகளாக தாக்கல் செய்யப்படுகின்றன.
படிவம் T-3 என்பது ஒப்பீட்டளவில் நேரடியான படிவமாகும், ஆனால் தகுதிக்கான விண்ணப்பம் SEC உடன் தாக்கல் செய்யப்படும் வரை எந்தவொரு சலுகைகளையும் இது தடைசெய்கிறது. 1933 ஆம் ஆண்டின் பத்திரங்கள் சட்டத்தின் கீழ் ஒப்பந்த பத்திரங்களை பதிவு செய்வது தேவையில்லை என்ற கூற்றுக்கு அடிப்படையாக விண்ணப்பதாரர் நம்பியிருந்த உண்மைகளை சுருக்கமாகக் கூறுமாறு படிவம் வழங்குநரிடம் கேட்கிறது. 1939 ஆம் ஆண்டின் அறக்கட்டளைச் சட்டத்தின் கீழ் உள்ள பொது விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகள் இந்த படிவத்தில் தகுதி பெறுவதற்கான விண்ணப்பங்கள். விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகளில் பயன்படுத்தப்படும் சொற்களின் பொருள் குறித்து குறிப்பாக 0-1 மற்றும் 0-2 விதிகளுக்கு கவனம் செலுத்தப்படுகிறது. தகுதி மற்றும் தகுதி அறிக்கைகளை தாக்கல் செய்வது தொடர்பாக விதி 5a-3 மற்றும் உருப்படிகளைச் சேர்ப்பது, உருப்படிகள் மற்றும் பதில்களுக்கு இடையிலான வேறுபாடு மற்றும் அறிவுறுத்தல்களைத் தவிர்ப்பது குறித்து விதி 7a-16 க்கும் கவனம் செலுத்தப்படுகிறது. இந்த படிவத்தில் விண்ணப்பதாரர்கள் அதன் துணை நிறுவனங்கள், அண்டர்ரைட்டர்கள் மற்றும் நிறுவனத்தின் இயக்குநர்கள் அல்லது அதிகாரிகள் அனைவரையும் பட்டியலிட்டு பெயரிட வேண்டும்.
தொடர்புடைய படிவங்களில் டி -1, டி -2, டி -4 மற்றும் டி -6 படிவங்கள் அடங்கும்.
