எஸ்.இ.சி படிவம் N-SAR ஐ வரையறுத்தல்
எஸ்.இ.சி படிவம் என்-எஸ்ஏஆர் என்பது ஒரு அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை (எஸ்இசி) தாக்கல் ஆகும், இது பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு மேலாண்மை நிறுவனங்களுக்கு குறிப்பிட்டது. அந்த நிறுவனங்கள் முக்கியமான நிதித் தகவல்களை வெளியிட வேண்டும் (எ.கா., பங்குகளின் ஏதேனும் விற்பனை அல்லது அவற்றின் போர்ட்ஃபோலியோ விற்றுமுதல் வீதம்). இந்த தகவல் பொதுவாக நிறுவனத்தின் பங்குதாரர் அறிக்கைகளில் சேர்க்கப்படும்.
BREAKING DOW SEC படிவம் N-SAR
2002 ஆம் ஆண்டின் சர்பேன்ஸ்-ஆக்ஸ்லி சட்டத்திற்கு முன்னர், 1934 ஆம் ஆண்டின் பத்திர பரிவர்த்தனைச் சட்டத்தின் 13 மற்றும் 15 (ஈ) பிரிவுகளின் கீழ் N-SAR படிவமும் தாக்கல் செய்யப்பட வேண்டியிருந்தது. படிவம் N-SAR மற்றும் அதனுடன் தொடர்புடைய அனைத்து தாக்கல்களும் பிரிவின் கீழ் உள்ளன 1940 இன் முதலீட்டு நிறுவனச் சட்டத்தின் 30, இது முதலீட்டு நிறுவனங்கள் மற்றும் அறக்கட்டளைகள் SEC உடன் அரை ஆண்டு மற்றும் ஆண்டு அறிக்கைகளை தாக்கல் செய்ய வேண்டும்.
பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு நிறுவனத்தின் முதன்மை நிர்வாகி மற்றும் நிதி அதிகாரிகளால் N-SAR படிவம் சான்றிதழ் பெற வேண்டும் என்ற தேவையையும் இந்த சட்டம் நீக்கியது.
எஸ்இசி படிவம் என்-எஸ்ஏஆர் மற்றும் கூடுதல் எஸ்இசி தாக்கல்
பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு மேலாண்மை நிறுவனங்களுக்கு பொருந்தும் எஸ்.இ.சி படிவம் என்-எஸ்ஏஆர், நிதி சேவைகள் துறையில் வணிகத்தை நடத்தும்போது முதலீட்டாளர்கள் மற்றும் மேலாளர்கள் தெரிந்து கொள்ள வேண்டிய பல முக்கியமான எஸ்இசி வடிவங்களில் ஒன்றாகும்.
முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் SEC படிவம் ADV ஐப் பயன்படுத்துகின்றனர், எடுத்துக்காட்டாக, பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (SEC) மற்றும் மாநில பத்திர அதிகாரிகள் இரண்டிலும் பதிவு செய்ய. படிவம் அவர்களின் சேவைகள், கட்டணங்கள், தொழில்முறை பின்னணி மற்றும் தற்போதைய மற்றும் முன்மொழியப்பட்ட வணிக நடைமுறைகளுடன் ஆலோசகருக்கு எதிராக எடுக்கப்பட்ட எந்தவொரு மற்றும் அனைத்து ஒழுங்கு நடவடிக்கைகளையும் விவரிக்கிறது.
படிவம் ADV இரண்டு பகுதிகளைக் கொண்டுள்ளது. பகுதி 1 க்கு முதலீட்டு ஆலோசகரின் வணிகம், உரிமை, வாடிக்கையாளர்கள், ஊழியர்கள், வணிக நடைமுறைகள், இணைப்புகள் மற்றும் ஆலோசகர் அல்லது அதன் ஊழியர்களின் எந்தவொரு ஒழுங்கு நிகழ்வுகள் பற்றிய தகவல்கள் தேவை. பகுதி 2 என்பது ஒரு நீண்ட, மேலும் விவரிக்கும் சிற்றேடு ஆகும், இது வழங்கப்படும் ஆலோசனை சேவைகளின் வகைகள், ஆலோசகரின் கட்டண அட்டவணை, ஒழுங்கு தகவல், வட்டி மோதல்கள் மற்றும் நிர்வாகத்தின் கல்வி மற்றும் வணிக பின்னணி மற்றும் ஆலோசகரின் முக்கிய ஆலோசகர் பணியாளர்கள் பற்றிய தகவல்களைக் கொண்டுள்ளது.
தற்போதைய அல்லது நிலுவையில் உள்ள பொது நிறுவனங்களின் புதிய பத்திரங்களுக்கான ஆரம்ப பதிவு தொடர்பாக எஸ்.இ.சி படிவம் எஸ் -1 மற்றும் எஸ் -1 / ஏ ஆகியவை குறிப்பிடத்தக்கவை. நிறுவனங்கள் தங்கள் பங்குகளை ஒரு தேசிய பரிமாற்றத்தில் பட்டியலிடுவதற்கு முன்பு எஸ் -1 தாக்கல் செய்ய வேண்டும். பெரும்பாலும் அவர்கள் ஒரு முதலீட்டு வங்கியின் உதவியைப் பெறுவார்கள் அல்லது முதலீட்டு வங்கியாளர்களின் சிண்டிகேட் படிவம் S-1 ஐ வரைவு மற்றும் தாக்கல் செய்ய உதவுவார்கள். படிவத்தின் விற்பனையின் மூலதன வருமானம், தற்போதைய வணிக மாதிரி மற்றும் போட்டி, விலை முறை மற்றும் வழங்கப்படும் எந்தவொரு நீர்த்தலையும் திட்டமிட்ட பயன்பாடு பற்றிய விரிவான தகவல்கள் அடங்கும். இவை சில முக்கியமான பிரிவுகள்; விரிவான தகவல்களுக்கு முதலீட்டாளர்கள் முழு படிவத்தையும் படிக்க வேண்டும்.
