சீரிஸ் 7 பரீட்சை வைத்திருப்பவர் பொருட்கள் மற்றும் எதிர்காலங்களைத் தவிர அனைத்து வகையான பத்திரப் பொருட்களையும் விற்க உரிமம் வழங்குகிறார். முறைப்படி பொதுப் பத்திரங்கள் பிரதிநிதி தகுதித் தேர்வு என அழைக்கப்படுகிறது, தொடர் 7 தேர்வு மற்றும் அதன் உரிமம் ஆகியவை நிதித் தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (FINRA) நிர்வகிக்கப்படுகின்றன.
அமெரிக்காவில் பங்கு தரகர்கள் வர்த்தகம் செய்வதற்கான உரிமத்தைப் பெற தொடர் 7 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற வேண்டும். தொடர் 7 தேர்வு முதலீட்டு ஆபத்து, வரிவிதிப்பு, பங்கு மற்றும் கடன் கருவிகளில் கவனம் செலுத்துகிறது; தொகுக்கப்பட்ட பத்திரங்கள், விருப்பங்கள், ஓய்வூதிய திட்டங்கள் மற்றும் வாடிக்கையாளர்களுடனான தொடர்புகள்.
2019 ஆம் ஆண்டில், ஃபின்ரா அக்டோபர் 1, 2018 அன்று அறிமுகப்படுத்தப்பட்டது. வருங்கால பத்திரத் தொழில் வல்லுநர்கள். இந்த அறிமுக-நிலை பரீட்சை, வேட்பாளரின் அடிப்படை பத்திரங்கள் தொழில் தகவல்களைப் பற்றிய அறிவை மதிப்பீடு செய்கிறது
சீரிஸ் 7 உரிமத்தின் நோக்கம், பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதி அல்லது பங்கு தரகர் பத்திரத் துறையில் பணியாற்றுவதற்கான திறனை நிர்ணயிப்பதாகும். தொடர் 7 உரிமம் ஒரு நுழைவு நிலை தரகருக்கு அவசியமான தேவை. உரிமத் தேர்வு பரீட்சை நிதி விதிமுறைகள் மற்றும் தலைப்புகள் மற்றும் பத்திர விதிமுறைகளை உள்ளடக்கியது.
முக்கிய எடுத்துக்காட்டுகள்
- தொடர் 7 என்பது ஒரு பரீட்சை மற்றும் உரிமமாகும், இது பொருட்கள் மற்றும் எதிர்காலங்களைத் தவிர அனைத்து வகையான பத்திரப் பொருட்களையும் விற்க உரிமையாளருக்கு உரிமையளிக்கிறது. தொடர் 7 தேர்வில் முதலீட்டு ஆபத்து, வரிவிதிப்பு, பங்கு மற்றும் கடன் கருவிகள், தொகுக்கப்பட்ட பத்திரங்கள், விருப்பங்கள் மற்றும் ஓய்வூதியத் திட்டங்கள் பற்றிய தலைப்புகள் உள்ளன. சீரிஸ் 7 உரிமத்தின் நோக்கம் பத்திரப்பதிவு துறையில் பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகளுக்கான திறனை நிலைநிறுத்துவதாகும்.
தொடர் 7 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்றவர்கள் பங்குகள், பரஸ்பர நிதிகள், விருப்பங்கள், நகராட்சி பத்திரங்கள் மற்றும் மாறி ஒப்பந்தங்கள் போன்ற பல பத்திரங்களை வர்த்தகம் செய்யலாம். தொடர் 7 உரிமம் ரியல் எஸ்டேட் அல்லது ஆயுள் காப்பீட்டு தயாரிப்புகளை விற்பனை செய்வதில்லை. சீரிஸ் 7 உரிமத்தைப் பெறுவதோடு மட்டுமல்லாமல், பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகள் சீரிஸ் 63 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற வேண்டும் என்று பல மாநிலங்கள் கோருகின்றன.
தொடர் 7 தேவைகள்
தொடர் 7 க்கு அமர்வதற்கு முன் சீரிஸ் 7 வேட்பாளர்கள் செக்யூரிட்டீஸ் இண்டஸ்ட்ரி எசென்ஷியல்ஸ் (எஸ்ஐஇ) தேர்வில் தேர்ச்சி பெற வேண்டும். ஃபின்ராவைப் பொறுத்தவரை, எஸ்ஐஇ என்பது ஒரு அறிமுக நிலை தேர்வாகும், இது "வேட்பாளரின் அடிப்படை பத்திரங்கள் தொழில் தகவல்களைப் பற்றிய அறிவை மதிப்பிடுகிறது. தொழிலில், தயாரிப்புகளின் வகைகள் மற்றும் அவற்றின் அபாயங்கள்; பத்திரங்கள் தொழில் சந்தைகள், ஒழுங்குமுறை முகவர் மற்றும் அவற்றின் செயல்பாடுகள்; மற்றும் தடைசெய்யப்பட்ட நடைமுறைகள். " SIE குறித்து உங்களுக்கு கூடுதல் தகவல் தேவைப்பட்டால், FINRA இன் SIE தேர்வு உள்ளடக்க அவுட்லைன் மேலும் விவரங்களை வழங்குகிறது.
தொடர் 7 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற விரும்பும் வேட்பாளர்கள் ஒரு ஃபின்ரா உறுப்பினர் நிறுவனத்தால் நிதியுதவி செய்யப்பட வேண்டும், மேலும் ஃபின்ராவுக்கு மற்ற தொடர் 7 தகுதித் தேவைகளும் உள்ளன. உரிமத் தேர்வில் பதிவு செய்ய வேட்பாளருக்கு நிறுவனம் படிவம் U4 (பத்திர தொழில்துறை பதிவுக்கான சீரான விண்ணப்பம்) தாக்கல் செய்ய வேண்டும். FINRA பத்திர நிறுவனங்கள் மற்றும் பதிவுசெய்யப்பட்ட தரகர்களின் செயல்பாடுகளை நிர்வகிக்கிறது, பத்திரப் பொருட்களை விற்கும் எவரும் தகுதி மற்றும் சோதனைக்கு உட்படுத்தப்படுவதை உறுதிசெய்கிறது.
தொடர் 7 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற விரும்பும் வேட்பாளர்கள் ஒரு ஃபின்ரா உறுப்பினர் நிறுவனத்தால் நிதியுதவி செய்யப்பட வேண்டும், மேலும் ஃபின்ராவுக்கு மற்ற தொடர் 7 தகுதித் தேவைகளும் உள்ளன.
தொடர் 7 தேர்வு அமைப்பு
அக்டோபர் 1, 2018 முதல், தொடர் 7 வேட்பாளர்கள் தொடர் 7 க்கு அமர்வதற்கு முன் SIE தேர்வை எடுக்க வேண்டும், இது பின்வருமாறு கட்டமைக்கப்பட்டுள்ளது:
- வாடிக்கையாளர்கள் மற்றும் சாத்தியமான வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து தரகர்-வியாபாரிக்கு வணிகத்தைத் தேடுகிறது: 9 கேள்விகள் வாடிக்கையாளர்களின் நிதி விவரம் மற்றும் முதலீட்டு நோக்கங்களைப் பெற்று மதிப்பீடு செய்த பின்னர் கணக்குகளைத் திறக்கிறது: 11 கேள்விகள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு முதலீடுகள் பற்றிய தகவல்களை வழங்குகிறது, பொருத்தமான பரிந்துரைகளை அளிக்கிறது, சொத்துக்களை மாற்றுகிறது, மற்றும் பொருத்தமான பதிவுகளை பராமரிக்கிறது: 91 கேள்விகள் மற்றும் வாடிக்கையாளர்களின் கொள்முதல் மற்றும் விற்பனை வழிமுறைகள் மற்றும் ஒப்பந்தங்களை சரிபார்க்கிறது; செயல்முறைகள், நிறைவு, மற்றும் பரிவர்த்தனைகளை உறுதிப்படுத்துகிறது: 14 கேள்விகள்
தொடர் 7 தேர்வில் 125 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன, 225 நிமிடங்கள் நீடிக்கும், மற்றும் செலவு 5 245. தேர்ச்சி மதிப்பெண் 72%.
அக்டோபர் 1, 2018 க்கு முன்பு, தொடர் 7 தேர்வில் ஐந்து முக்கிய வேலை செயல்பாடுகளை உள்ளடக்கிய 250 கேள்விகள் இருந்தன. பரீட்சை காலம் ஆறு மணி நேரம், முன்நிபந்தனைகள் எதுவும் இல்லை, செலவு 5 305. தேர்ச்சி பெற 72% மதிப்பெண் தேவைப்பட்டது.
பரீட்சை முடிந்ததற்கான சான்றாக எந்தவொரு உடல் சான்றிதழையும் ஃபின்ரா வேட்பாளர்களுக்கு வழங்கவில்லை. நிறைவு செய்யப்பட்டதற்கான ஆதாரங்களைக் காண விரும்பும் தற்போதைய அல்லது சாத்தியமான முதலாளிகள் இந்த தகவலை ஃபின்ராவின் மத்திய பதிவு வைப்புத்தொகை (சிஆர்டி) மூலம் அணுக வேண்டும்.
தொடர் 7 தேர்வை நிறைவு செய்வது தொடர் 24 போன்ற பல பத்திர உரிமங்களுக்கான ஒரு முன்நிபந்தனையாகும், இது கிளை நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிடவும் நிர்வகிக்கவும் வேட்பாளரை அனுமதிக்கிறது.
