தொடர் 23 இன் வரையறை
தொடர் 23 என்பது நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (ஃபின்ரா) வழங்கும் ஒரு தேர்வாகும். தொடர் 23 என்பது பொதுப் பத்திரங்களின் அதிபர்கள் அல்லது விற்பனை மேற்பார்வையாளர்களாக மாற விரும்பும் நிதி நிபுணர்களுக்கானது. தொடர் 9/10 தேர்வுகள் தேர்ச்சி பெற்ற பின்னரே தொடர் 23 ஐ எடுக்க முடியும்.
BREAKING DOWN தொடர் 23
தொடர் 23 பொது பத்திர விற்பனை மேற்பார்வை தொகுதி என்றும் அழைக்கப்படுகிறது. தேர்வில் முதலீட்டு வங்கி செயல்முறை (முதன்மை மற்றும் இரண்டாம் நிலை சந்தைகள்), உறுதியான மட்டத்தில் சந்தை தயாரித்தல் மற்றும் வர்த்தக நடவடிக்கைகள், அலுவலக ஊழியர்களை நிர்வகித்தல் மற்றும் தற்போதைய ஃபின்ரா விதிமுறைகள் குறித்த 100 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன. தேர்ச்சி பெற 70% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மதிப்பெண் தேவை. தொடர் 23 தேர்வு பின்வரும் பகுதிகளில் தனிப்பட்ட அறிவை சோதிப்பதில் கவனம் செலுத்துகிறது:
- முதலீட்டு வங்கி மற்றும் தொடர்புடைய செயல்பாடுகளை மேற்பார்வை செய்தல் - 25 கேள்விகள் வர்த்தக மற்றும் சந்தைப்படுத்தல் செயல்பாடுகளை நிர்வகித்தல் - 29 கேள்விகள் உறுதியான அலுவலகத்தை நிர்வகித்தல் - 16 கேள்விகள் விற்பனை நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வை செய்தல், பணியாளர்கள் மற்றும் ஃபின்ரா விதிமுறைகளை நிர்வகித்தல் - 19 கேள்விகள் நிதி பொறுப்பு விதிகள் - 11 கேள்விகள்
FINRA மற்றும் SEC- அங்கீகரிக்கப்பட்ட நிறுவனங்களுக்குள் பரஸ்பர நிதிகள், மாறி வருடாந்திரங்கள் மற்றும் பிற பூல் செய்யப்பட்ட சொத்து வாகனங்களை நிர்வகிக்க ஒரு பொதுப் பத்திர அதிபருக்கு அதிகாரம் உண்டு. விற்பனை மேற்பார்வையாளர்கள் விற்பனை மற்றும் தரகு ஊழியர்களை நிர்வகிக்கலாம் அல்லது ஒரு நிறுவனத்தின் பொது பங்காளிகளாக பணியாற்றலாம். இந்தத் தேர்வில் ஈடுபடும் வல்லுநர்கள் பொதுவாக பல ஆண்டுகளாக தொழில்துறையில் பணியாற்றி வருகின்றனர், மேலும் பரஸ்பர நிதி மேலாளர்கள் அல்லது அலுவலக மேலாளர்களாக மாற விரும்புகிறார்கள்.
பெரும்பாலான FINRA தேர்வுகள் இரண்டு பிரிவுகளாகப் பிரிக்கப்பட்டுள்ளன: பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதி மற்றும் பதிவுசெய்யப்பட்ட முதன்மை நிலைகள். தொடர் 23 ஒரு பதிவு செய்யப்பட்ட முதன்மை நிலை தேர்வு. உறுப்பினர்களின் முதலீட்டு வங்கி அல்லது பத்திர வணிகத்தின் நிர்வாகத்தில் தீவிரமாக ஈடுபட்டுள்ள நபர்களாக FINRA வரையறுக்கிறது, இதில் மேற்பார்வை, வேண்டுகோள், வணிகத்தின் நடத்தை அல்லது இந்த செயல்பாடுகளில் ஏதேனும் ஒரு உறுப்பினருடன் தொடர்புடைய நபர்களுக்கு பயிற்சி அளித்தல்.
சீரிஸ் 24 தேர்வை எடுப்பதன் மூலம் சீரிஸ் 23 ஐ புறக்கணிக்க முடியும், இது மிகவும் விரிவானது மற்றும் 9/10 தேர்வுகளில் வழங்கப்பட்ட தகவல்களை உள்ளடக்கியது.
நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம்
நியூயார்க் பங்குச் சந்தையின் கட்டுப்பாட்டுக் குழு மற்றும் தேசிய பத்திர விற்பனையாளர்களின் சங்கம் ஆகியவற்றின் இணைப்பால் நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (ஃபின்ரா) விளைந்தது. ஃபின்ரா, ஒரு ஒழுங்குமுறை அமைப்பாக, விநியோகஸ்தர்கள், தரகர்கள் மற்றும் அனைத்து பொது முதலீட்டாளர்களிடையே நடத்தப்படும் அனைத்து வணிக நடவடிக்கைகளையும் நிர்வகிக்கும் பணியில் ஈடுபட்டுள்ளது. இந்த இரண்டு கட்டுப்பாட்டாளர்களின் ஒருங்கிணைப்பு ஒன்றுடன் ஒன்று ஒழுங்குமுறை மற்றும் திறனற்ற செலவுகளை நீக்குவதை நோக்கமாகக் கொண்ட ஃபின்ராவை நோக்கமாகக் கொண்டுள்ளது.
ஃபின்ரா என்பது அமெரிக்காவில் இயங்கும் பத்திர நிறுவனங்களுக்கான மிகப்பெரிய மிகப்பெரிய சுயாதீன ஒழுங்குமுறை அமைப்பாகும். அமெரிக்கப் பத்திரத் தொழில் நேர்மையான மற்றும் நியாயமான முறையில் செயல்படுவதை உறுதி செய்வதன் மூலம் முதலீட்டாளர்களைப் பாதுகாப்பதே ஃபின்ராவின் முக்கிய பணி என்றாலும், இதைச் செய்வதற்கு ஃபின்ரா ஆயிரக்கணக்கான சிறிய பணிகளை ஒரு வழக்கமான அடிப்படையில் கையாள வேண்டும்.
