நொடி படிவம் 1

எஸ்.இ.சி படிவம் 1-ஏ என்றால் என்ன?

எஸ்.இ.சி படிவம் 1-ஏ என்பது சில பொது சலுகைகளுக்கான பதிவுத் தேவைகளுக்கு விலக்கு கோரும் நிறுவனங்களால் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்யப்படுகிறது. ஒழுங்குமுறையை நம்பி வழங்கப்பட்ட பத்திரங்கள் ஒரு விதிகள் முதலீட்டாளர்களுக்கு படிவம் 1-ஏ இன் தேவைகளைப் பூர்த்தி செய்யும் பிரசாத அறிக்கையை வழங்க வேண்டும். இந்த படிவம் 1933 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டத்தின் கீழ் ஒழுங்குமுறை ஒரு சலுகை அறிக்கை என்றும் அழைக்கப்படுகிறது.

முக்கிய எடுத்துக்காட்டுகள்

• எஸ்.இ.சி படிவம் 1-ஏ என்பது ஒழுங்குமுறை ஏ. இன் கீழ் சில பொது சலுகைகளுக்கான பதிவுத் தேவைகளுக்கு விலக்கு கோரும் நிறுவனங்களால் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திடம் தாக்கல் செய்யப்படுகிறது. 12 மாத காலம், இது இரண்டு அடுக்குகளாகப் பிரிக்கப்பட்டுள்ளது. 12 மாத காலப்பகுதியில் வழங்கப்படும் மொத்த சலுகை விலை மற்றும் பத்திரங்களின் மொத்த விற்பனைக்கு அடுக்கு 1 million 20 மில்லியனாக மூடப்பட்டுள்ளது. அடுக்கு 2 12 மாத காலப்பகுதியில் 50 மில்லியன் டாலர் பத்திரப் பிரசாதமாக வரையறுக்கப்பட்டுள்ளது.

எஸ்.இ.சி படிவம் 1-ஏ புரிந்துகொள்ளுதல்

பத்திரங்கள் சட்டத்தில் உண்மை என்றும் அழைக்கப்படும் 1933 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டம், நிறுவனங்கள் தங்கள் பத்திரங்களைப் பற்றிய முக்கியமான தகவல்களை வெளிப்படுத்தும் பதிவு படிவங்களை தாக்கல் செய்ய வேண்டும். அவ்வாறு செய்வதன் மூலம், முதலீட்டாளர்கள் வழங்கப்பட்ட பத்திரங்களைப் பற்றிய குறிப்பிடத்தக்க தகவல்களைப் பெற முடியும், அதே நேரத்தில் வழங்கப்பட்ட பத்திரங்களை விற்பதில் மோசடியைத் தடைசெய்கிறார்கள்.

படிவம் 1-ஏ என்பது பிரசாத அறிக்கையாகும், இது பிரசாத அறிக்கையை எஸ்.இ.சி தகுதி பெறுவதற்கு 21 நாட்களுக்கு முன்னர் தாக்கல் செய்ய வேண்டும். ஒழுங்குமுறை ஏ இன் கீழ் விலக்கு பெற விரும்பும் எவராலும் இந்த படிவம் பூர்த்தி செய்யப்படுகிறது. இந்த விதிமுறை 12 மாத காலத்திற்குள் 50 மில்லியன் டாலர் அல்லது அதற்கும் குறைவான பத்திரங்களை பொது வழங்கலுக்கான பதிவு தேவைகளுக்கான பதிவு தேவைகளை தள்ளுபடி செய்கிறது.

பிரசாதத்தின் மதிப்பால் வரையறுக்கப்பட்ட இரண்டு பிரிவுகளுக்கு இந்த அறிக்கையைப் பயன்படுத்தலாம்.

• அடுக்கு 1 மொத்த சலுகை விலை மற்றும் 12 மாத காலப்பகுதியில் வழங்கப்படும் பத்திரங்களின் மொத்த விற்பனைக்கு million 20 மில்லியனாக மூடப்பட்டுள்ளது. Ier 6 மில்லியனுக்கும் அதிகமான அடுக்கு 1 பிரசாதங்களை வழங்குபவரின் துணை நிறுவனங்களான அனைத்து விற்பனையாளர்களிடமும் வழங்க முடியாது. அடுக்கு 2 12 மாத காலப்பகுதியில் 50 மில்லியன் டாலர் பத்திரப் பிரசாதமாக வரையறுக்கப்பட்டுள்ளது. அடுக்கு 2 பிரசாதங்களுக்கான வரம்பு வழங்குபவரின் துணை நிறுவனங்களான அனைத்து விற்பனை பாதுகாப்புதாரர்களுக்கும் million 15 மில்லியன் ஆகும். அடுக்கு 2 பிரசாதங்கள் வருடாந்திர அறிக்கைகள், சிறப்பு நிதி அறிக்கைகள் மற்றும் வெளியேறும் அறிக்கைகள் உள்ளிட்ட வழக்கமான அறிக்கை தேவைகளுக்கு உட்பட்டவை.

படிவம் 1-A க்கு மூன்று பாகங்கள் உள்ளன. முதல் பகுதி வழங்குபவர் பற்றிய பாதுகாப்பு மற்றும் அது எங்கு வழங்கப்படும் என்பது பற்றிய அடிப்படை தகவல்களை கோடிட்டுக்காட்டுகிறது. பகுதி இரண்டிற்கு வணிகத்தைப் பற்றிய தகவல்களும் அதன் நிர்வாகமும் இழப்பீடு, நன்மை பயக்கும் உரிமையைப் பற்றிய தகவல்கள், பிரசாதத்தின் வருமானம் எவ்வாறு பயன்படுத்தப்படும், அத்துடன் பாதுகாப்பு வழங்கலுடன் தொடர்புடைய அபாயங்கள் உள்ளிட்ட குறிப்பிட்ட வெளிப்பாடுகள் தேவை. மூன்றாம் பகுதி பொதுவாக குறிப்பிட்ட ஆவணங்கள் மற்றும் பிற கண்காட்சிகளை உள்ளடக்கியது.

படிவம் 1-A இன் மூன்று பகுதிகளில் பாதுகாப்பு பற்றிய விவரங்கள், வணிகம் மற்றும் அதன் மேலாண்மை பற்றிய வெளிப்பாடுகள் மற்றும் பிற கண்காட்சிகள் உள்ளிட்ட முக்கியமான தகவல்கள் உள்ளன.

சிறப்பு பரிசீலனைகள்

படிவம் 1-A இன் சமர்ப்பிப்புகளில் தாக்கல் செய்வதற்கான துணை பகுதியாக கூடுதல் தகவல்கள் இருக்கலாம். நிதி தொழில்துறை ஒழுங்குமுறை ஆணையத்துடன் (ஃபின்ரா) அண்டர்ரைட்டருக்கு செலுத்த வேண்டிய இழப்பீட்டுத் தொகை அழிக்கப்படுகிறதா இல்லையா என்பது குறித்த அறிக்கையும் இதில் அடங்கும். பிரசாதம் சுற்றறிக்கையில் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள அல்லது பிரசாதம் தொடர்பாக வழங்குபவர் அல்லது முதன்மை அண்டர்ரைட்டரால் வெளிப்புறமாகப் பயன்படுத்தப்படும் அறிக்கைகளும் துணைத் தகவல்களில் அடங்கும்.

அத்தகைய அறிக்கைகள் பயன்படுத்தப்பட்டிருந்தால், அவற்றின் உண்மையான பயன்பாடு மற்றும் அவை எவ்வாறு விநியோகிக்கப்பட்டன என்பதை வரையறுக்கும் ஒரு அறிக்கை சேர்க்கப்பட வேண்டும். அறிக்கைகளைப் பெற்ற அல்லது பெறும் நபர்களின் வகுப்பை அடையாளம் காணும் விவரங்கள் இதில் இருக்க வேண்டும். ஒவ்வொரு வகுப்பிற்கும் விநியோகிக்கப்பட்ட பிரதிகளின் எண்ணிக்கையும் அறிக்கையில் இருக்க வேண்டும். அறிக்கைகளின் முன்மொழியப்பட்ட பயன்பாடு குறித்து ஒரு அறிக்கை இருக்க வேண்டும். பிரசாத அறிக்கையில் வழங்கப்பட்ட அறிக்கைகள் மற்றும் பிற கூற்றுக்களை ஆதரிக்க கூடுதல் தகவல்களை கட்டுப்பாட்டாளர்கள் கோரலாம்.