முதலீட்டு நிர்வாகத்தின் பிரிவு

முதலீட்டு நிர்வாகத்தின் பிரிவு என்ன

முதலீட்டு நிர்வாகத்தின் பிரிவு என்பது அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தின் (எஸ்.இ.சி) முதலீட்டு நிதிகள், தொழில்முறை நிதி மேலாளர்கள், பத்திர ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்கள் மற்றும் முதலீட்டு ஆலோசகர்களை மேற்பார்வையிடும் ஒரு கிளையாகும்.

முதலீட்டு நிர்வாகத்தின் பிரிவை உடைத்தல்

பிரிவு முதலீட்டு மேலாண்மை 1940 இன் முதலீட்டு நிறுவன சட்டம் மற்றும் 1940 இன் முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சட்டம் போன்ற கூட்டாட்சி பத்திர சட்டங்களின் அதிகாரத்தின் கீழ் செயல்படுகிறது. இந்த பிரிவின் முக்கிய கவலை சில்லறை முதலீட்டாளர்களை முதலீட்டுத் துறையிலிருந்து மோசடி மற்றும் துஷ்பிரயோகத்திலிருந்து பாதுகாப்பதாகும். எனவே, பரஸ்பர நிதிகளின் பதிவு, வெளிப்படுத்தல் மற்றும் விளம்பரம், பரிமாற்ற வர்த்தக நிதிகள், மாறி காப்பீட்டு தயாரிப்புகள் மற்றும் முதலீட்டு ஆலோசகர்களை இந்த பிரிவு மேற்பார்வை செய்கிறது. தொழில் வல்லுநர்கள் சில நேரங்களில் சிக்கலான மற்றும் கடுமையான விதிமுறைகளுக்கு இணங்க முயற்சிக்கும்போது அவர்களுக்கு உதவுவது இரண்டாம் நிலை கவலை.

முதலீட்டு முகாமைத்துவ பிரிவு 2005 ஆம் ஆண்டின் எரிசக்தி கொள்கை சட்டத்தை இயற்றுவதன் மூலம் சட்டம் ரத்து செய்யப்படும் வரை பொது பயன்பாட்டு ஹோல்டிங் நிறுவனங்களை அதிகாரத்தின் கீழ் ஒழுங்குபடுத்தியது, அதன் பின்னர் பெடரல் எரிசக்தி ஒழுங்குமுறை ஆணையத்திற்கு (FERC) அதிக பயன்பாட்டு ஒழுங்குமுறைகளை மாற்றியது.

முதலீட்டு மேலாண்மை பிரிவின் அலுவலகங்கள்

நான்கு முக்கிய அலுவலகங்கள் பிரிவின் வழிகாட்டுதல், வெளிப்படுத்தல், விதிமுறை தயாரித்தல் மற்றும் பகுப்பாய்வு ஆகிய நான்கு அம்ச பணிகளை மேற்கொள்கின்றன.

தலைமை ஆலோசகர் அலுவலகம் (சி.சி.ஓ) முதன்மையாக முதலீட்டு மேலாண்மைத் துறைக்கு தொடர்புடைய கூட்டாட்சி பத்திர சட்டங்களை விளக்குகிறது. இது விளக்க கடிதங்களை வெளியிடுகிறது மற்றும் முதலீட்டு நிறுவனங்களிடமிருந்து விலக்கு கோரிக்கைகளை மதிப்பாய்வு செய்கிறது. கூட்டாட்சி சட்டத்தின் எல்லைக்குள் செயல்பட விரும்பும் முதலீட்டு நிபுணர்களுக்கு CCO தனிப்பயனாக்கப்பட்ட விளக்க ஆலோசனைகளையும் வழங்குகிறது. கூட்டாட்சி பத்திர சட்டங்கள் அல்லது பிரிவுக் கொள்கைகளுக்கு சாத்தியமான மீறல்கள் பற்றிய புகார்கள் CCO வழியாக செல்கின்றன.

வெளிப்படுத்தல் மறுஆய்வு மற்றும் கணக்கியல் அலுவலகம் (DRAO) பதிவு அறிக்கைகள், நிதி அறிக்கைகள் மற்றும் ப்ராக்ஸி அறிக்கைகள் போன்ற முதலீடு மற்றும் மாறுபட்ட காப்பீட்டுத் தாக்கல்களை மதிப்பாய்வு செய்கிறது. கூட்டாட்சி பத்திர சட்டங்களின் வெளிப்படுத்தல் மற்றும் கணக்கியல் கொள்கைகளுக்கு இணங்க முதலீட்டு நிறுவனங்கள் மற்றும் ஆலோசகர்களுடன் DRAO இன் நேரடியாக வேலை செய்கிறது. 2018 ஆம் ஆண்டில், DRAO ஒரு புதிய வலைத்தளத்தை வெளியிட்டது, இது முதலீட்டு நிறுவனங்கள் மற்றும் சில்லறை முதலீட்டாளர்களுக்கான செயல்முறையை எளிமைப்படுத்த அனைத்து வெளிப்படுத்தல் குறிப்புகள் மற்றும் தேவையான படிவங்களை ஒரே இடத்தில் வைத்திருக்கிறது. தளத்திலுள்ள பக்கங்களில் ஒரே பார்வையில் நிதி வெளிப்படுத்தல், கணக்கியல் மற்றும் வெளிப்படுத்தல் தகவல் (ADI) மற்றும் வெளிப்படுத்தல் குறிப்பு பொருள் ஆகியவை அடங்கும்.

கூட்டாட்சி பத்திர சட்டங்கள் மற்றும் எஸ்.இ.சி சார்பாக புதிய மற்றும் திருத்தப்பட்ட விதிகள் மற்றும் படிவங்களை ரூல்மேக்கிங் அலுவலகம் கருதுகிறது. காங்கிரஸின் சாட்சியங்களைத் தயாரிப்பதற்கும், தேவை ஏற்படும்போது காங்கிரஸின் விசாரணைகளை எளிதாக்குவதற்கும் இந்த அலுவலகம் பொறுப்பாகும்.

அனலிட்டிக்ஸ் அலுவலகம் முதலீட்டு மேலாண்மைத் துறையில் மாற்றங்களை கண்காணிக்கிறது, முதலீட்டுப் பிரிவை அதன் நடவடிக்கைகளை அடிப்படையாகக் கொண்ட தற்போதைய, துல்லியமான தரவை வழங்குகிறது. அனலிட்டிக்ஸ் அலுவலகம் அதன் இடர் பகுப்பாய்வு மற்றும் கணிப்புகளை பொதுவில் கிடைக்கச் செய்கிறது.