தொடர் 4

தொடர் 4 என்றால் என்ன?

தொடர் 4 என்பது ஒரு தேர்வு மற்றும் பத்திர உரிமமாகும், இது விருப்பத்தேர்வு விற்பனை பணியாளர்கள் மற்றும் இணக்க சிக்கல்களை மேற்பார்வையிட உரிமையாளருக்கு உரிமை உண்டு. இது விருப்பங்கள் உத்திகள், அந்நிய செலாவணி விருப்பங்கள் மற்றும் வரிவிதிப்பு போன்ற தலைப்புகளை உள்ளடக்கியது. தொடர் 4 தேர்வை எடுப்பதற்கு முன், ஒரு வேட்பாளர் தொடர் 7 உரிமத்தை வைத்திருக்க வேண்டும்.

முக்கிய எடுத்துக்காட்டுகள்

• விருப்பங்கள் விற்பனை மற்றும் வர்த்தக பணியாளர்களை மேற்பார்வையிட தேர்ச்சி பெறுபவர்களுக்கு சீரிஸ் 4 பரீட்சை உரிமம் வழங்குகிறது. இந்த சோதனை ஃபின்ராவால் வழங்கப்படுகிறது மற்றும் விருப்பங்கள் வர்த்தகம் மற்றும் இணக்கம் மற்றும் நெறிமுறைகள் பற்றிய தலைப்புகள் பற்றிய கணிசமான அறிவையும் உள்ளடக்கியது. ஒரு தொடர் 4 பெரும்பாலும் எடுக்கப்படும் ஒரு நபர் ஏற்கனவே தொடர் 6 அல்லது 7 தேர்வுகளில் தேர்ச்சி பெற்றுள்ளார்.

தொடர் 4 ஐப் புரிந்துகொள்வது

தொடர் 4 தேர்வு, பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை தகுதி தேர்வு (OP) என்றும் அழைக்கப்படுகிறது, இது நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (FINRA) நிர்வகிக்கப்படுகிறது. இது "ஒரு நுழைவு-நிலை விருப்பங்கள் முதன்மை வேட்பாளரின் பதிவு செய்யப்பட்ட விருப்பங்களின் அதிபராக தனது வேலையைச் செய்வதற்கான திறனை மதிப்பிடுகிறது" என்று ஃபின்ரா கூறுகிறது. மேலும் தெளிவாக, இது "ஒரு நிறுவனத்தின் விருப்பத்தேர்வுகள் பணியாளர்கள், கணக்குகள் மற்றும் வர்த்தகத்தின் மேற்பார்வை நிர்வாகத்திற்கு பொருந்தும் விதிகள் மற்றும் சட்டரீதியான விதிகள் மற்றும் விருப்ப ஒப்பந்தங்களின் வர்த்தகத்திற்கு பொருந்தக்கூடிய பரிமாற்ற விதிகள் மற்றும் விதிமுறைகள்" ஆகியவற்றில் கவனம் செலுத்துகிறது.

தொடர் 4 இன் கீழ் மூடப்பட்ட மேற்பார்வை நடவடிக்கைகள் சந்தை தயாரித்தல், எழுத்துறுதி அளித்தல், வர்த்தகம் குறித்த ஒழுங்குமுறை இணக்கம் மற்றும் விளம்பரம் ஆகியவை அடங்கும்:

• ஈக்விட்டி விருப்பங்கள் வெளிநாட்டு நாணய விருப்பங்கள் இன்டெரெஸ்ட் ரேட் விருப்பங்கள்இண்டெக்ஸ் விருப்பங்கள் அரசு மற்றும் அடமான ஆதரவு பத்திரங்கள் மீதான விருப்பங்கள்

தொடர் 4 தேர்வு அமைப்பு மற்றும் உள்ளடக்கம்

தொடர் 4 தேர்வு கணினி மூலம் நடத்தப்படுகிறது. பரீட்சைக்கு முன்னர் வழங்கப்பட்ட கணினி மூலம் தேர்வை எவ்வாறு எடுப்பது என்பது குறித்த பயிற்சி. எந்தவொரு குறிப்புப் பொருளும் வேட்பாளர்களுக்கு அனுமதிக்கப்படவில்லை, ஆனால் அவர்களுக்கு கீறல் காகிதம் மற்றும் அடிப்படை மின்னணு கால்குலேட்டர்கள் வழங்கப்படுகின்றன (தேர்வின் சில கேள்விகளில் கணக்கீடுகள் இருக்கலாம்).

தேர்வில் ஆறு உள்ளடக்க பகுதிகளில் 135 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன (அவற்றில் 10 மதிப்பெண் பெறப்படாதவை மற்றும் சோதனை முழுவதும் தோராயமாக விநியோகிக்கப்படுகின்றன):

• வேலை செயல்பாடு 1: புதிய கணக்குகளைத் திறப்பதை மேற்பார்வை செய்தல் (21 கேள்விகள்) வேலை செயல்பாடு 2: விருப்பங்கள் கணக்கு செயல்பாடுகளை மேற்பார்வை செய்தல் (25 கேள்விகள்) வேலை செயல்பாடு 3: பொது விருப்பங்கள் வர்த்தகத்தை மேற்பார்வை செய்தல் (30 கேள்விகள்) வேலை செயல்பாடு 4: விருப்பங்கள் தகவல்தொடர்புகளை மேற்பார்வை செய்தல் (9 கேள்விகள்) வேலை செயல்பாடு 5: நடைமுறைகளை நடைமுறைப்படுத்துங்கள் மற்றும் ஒழுங்குமுறை தேவைகளை கடைபிடிக்கவும் (12 கேள்விகள்) வேலை செயல்பாடு 6: தொடர்புடைய நபர்கள் மற்றும் பணியாளர் மேலாண்மை செயல்பாடுகளை மேற்பார்வை செய்தல் (28 கேள்விகள்)

தொடர் 4 வேட்பாளர்கள் தேர்வை முடிக்க மூன்று மணி நேரம் 15 நிமிடங்கள் உள்ளனர். தேர்ச்சி பெற 72% மதிப்பெண் தேவை. யூகிக்க அபராதம் எதுவும் இல்லை, எனவே ஒரு வேட்பாளர் ஒவ்வொரு கேள்விக்கும் பதிலளிக்க வேண்டும். சோதனையைப் பற்றிய கூடுதல் தகவலுக்கு, FINRA இன் பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை தகுதி தேர்வு (OP) தொடர் 4 உள்ளடக்க அவுட்லைன் பார்க்கவும்.

தொடர் 4 மாதிரி கேள்விகள்

FINRA ஆல் வழங்கப்பட்ட இந்த எடுத்துக்காட்டுகள் பொதுவான கேள்வி வகைகளையும் பொருள் விஷயங்களையும் குறிக்கின்றன. ஒரு நட்சத்திரம் சரியான பதிலைக் குறிக்கிறது.

எடுத்துக்காட்டு 1: பரந்த அடிப்படையிலான குறியீட்டுடன் 266, ஒரு வாடிக்கையாளர் 1 பிப்ரவரி 270 குறியீட்டு அழைப்பை 2.75 க்கு எழுதுகிறார், 1 பிப்ரவரி 260 ஐ 2.25 க்கு எழுதுகிறார், 1 பிப்ரவரி 275 அழைப்பை 1.25 க்கு வாங்குகிறார் மற்றும் 1 பிப்ரவரி 255 ஐ 1 இல் வாங்குகிறார். என்ன? இந்த நிலையில் அதிகபட்ச சாத்தியமான லாபம்?

(அ) ​​$ 225

(பி) $ 275 *

(சி) $ 500

(ஈ) 25 725

எடுத்துக்காட்டு 2: அடிப்படை பாதுகாப்பின் சந்தை விலை இருக்கும்போது ஒரு புட் பணத்திற்கு வெளியே கருதப்படுகிறது:

(அ) ​​வேலைநிறுத்த விலைக்கு சமமான அல்லது அதிகமானது. *

(ஆ) வேலைநிறுத்த விலையை விட குறைவாக.

(சி) வேலைநிறுத்த விலையை விட பிரீமியம் குறைவாக.

(ஈ) வேலைநிறுத்த விலையை விட அதிகமாக பிரீமியம் குறைவாக உள்ளது.

எடுத்துக்காட்டு 3: அடிப்படை பாதுகாப்பில் பின்வரும் எந்த செயல்களுக்கு பட்டியலிடப்பட்ட ஈக்விட்டி விருப்பங்கள் சரிசெய்யப்படாது?

(அ) ​​ஒரு 2-க்கு -1 பங்கு பிளவு

(ஆ) 1-க்கு -5 தலைகீழ் பங்கு பிளவு

(சி) 5% பங்கு ஈவுத்தொகை

(ஈ) divide 0.50 * பண ஈவுத்தொகை