தொடர் 28

தொடர் 28 என்றால் என்ன

தொடர் 28 என்பது தரகர்-விற்பனையாளர்கள் அல்லது பத்திரப் பாதுகாவலர்களுக்கான உரிமம் பெற்ற பதிவுதாரர்கள் அல்லது செயல்பாட்டு அதிபர்களாக மாற விரும்பும் நிபுணர்களுக்கான ஒரு தேர்வாகும். முதலீட்டு பரிவர்த்தனைகளை எவ்வாறு துல்லியமாக பதிவு செய்வது, தரகர்-விநியோகஸ்தர் மற்றும் பாதுகாவலர்களின் நிதிப் பொறுப்புகள், நிகர மூலதனத் தேவைகள் மற்றும் பத்திர முதலீட்டாளரின் கீழ் முதலீட்டாளர்களின் உரிமைகள் குறித்த தனிநபர்களின் அறிவை சோதிக்க நிதித் தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (ஃபின்ரா) இந்த தேர்வை நிர்வகிக்கிறது. 1970 ஆம் ஆண்டின் பாதுகாப்புச் சட்டம். தொடர் 28 பரீட்சை புரோக்கர்-டீலர் நிதி மற்றும் செயல்பாட்டு முதன்மை தகுதித் தேர்வு (எஃப்ஐ) அறிமுகம் என அழைக்கப்படுகிறது.

தொடர் 28 ஐ உடைத்தல்

ஃபின்ராவின் கூற்றுப்படி, தொடர் 28 "ஒரு நுழைவு-நிலை நிதி மற்றும் செயல்பாட்டு முதன்மை (FINOP) வேட்பாளரின் திறனை கணக்கிடுகிறது, வாடிக்கையாளர் கணக்குகளை எடுத்துச் செல்லாத அல்லது வாடிக்கையாளர் நிதிகளை வைத்திருக்காத அல்லது அறிமுகப்படுத்தும் தரகர்-வியாபாரிகளில் ஒரு FINOP ஆக தனது வேலையைச் செய்ய. பத்திரங்களை கொண்டுள்ளன."

தொடர் 28 புதிய FINRA தேர்வுகளில் ஒன்றாகும், மேலும் இது முதலீட்டாளர் கணக்குகளுக்கான துல்லியமான பதிவுசெய்தலின் நம்பகமான முக்கியத்துவத்தை விளக்குகிறது. சில்லறை முதலீட்டாளர்களுக்கு இதுபோன்ற பல்வேறு வகையான பத்திரங்கள் கிடைப்பதால், ஒவ்வொன்றும் எவ்வாறு பதிவு செய்யப்பட வேண்டும் மற்றும் வருமானம் மற்றும் முதன்மைக் கொடுப்பனவுகள், மீட்புகள், திரட்டப்பட்ட வட்டி, உரிமைகள் மற்றும் உத்தரவாதங்கள் மற்றும் பல நிகழ்வுகளுக்கு எவ்வாறு மாற்றியமைக்கப்பட வேண்டும் என்பதைப் பற்றி அறிந்து கொள்ளவும் புரிந்து கொள்ளவும் நிறைய இருக்கிறது. எனவே, முதலீட்டாளர் பொதுமக்களைப் பாதுகாக்க தரகர்-வியாபாரி நிதி மற்றும் செயல்பாட்டு அதிபர்களை அறிமுகப்படுத்தும் திறனை மதிப்பீடு செய்வதே தொடர் 28 ஆகும்.

தொடர் 28 அனுமதிகள் மற்றும் பொறுப்புகள்

தொடர் 28 தேர்வில் தேர்ச்சி பெறுவது தனிநபர்களை பின்வரும் அடிப்படை நடவடிக்கைகளில் ஈடுபட அனுமதிக்கிறது:

• பின் அலுவலக செயல்பாடுகள். ஒரு உறுப்பினர் நிறுவனத்தின் புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகளை தயாரித்தல் மற்றும் பராமரித்தல். வாடிக்கையாளர் நிதி மற்றும் பத்திரங்களை வைத்திருக்காத, வாடிக்கையாளர் கணக்குகளை எடுத்துச் செல்லாத முழுமையாக வெளிப்படுத்தப்பட்ட தரகர்-விற்பனையாளர்களுக்கு பொருந்தக்கூடிய நிதி பொறுப்பு விதிகளுடன் இணங்குதல்.

அனுமதிக்கப்பட்ட செயல்பாடுகளின் முழு பட்டியலுக்கு, NASD விதி 1022 ஐப் பார்க்கவும்.

தொடர் 28 தேர்வு அமைப்பு மற்றும் அவுட்லைன்

தேர்வில் 95 மல்டிபிள் சாய்ஸ் கேள்விகள் நான்கு முக்கிய உள்ளடக்க பகுதிகளாக வேலை செயல்பாட்டின் அடிப்படையில் பிரிக்கப்பட்டுள்ளன. அது நிறைவடைய இரண்டு மணி நேரம் வழங்கப்படுகிறது. தேர்ச்சி பெற 69% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மதிப்பெண் தேவை. தொடர் 28 க்கு முன்நிபந்தனை தேர்வு இல்லை மற்றும் costs 100 செலவாகும். ஒரு நபர் தேர்வில் தேர்ச்சி பெற ஒரு உறுப்பினர் நிறுவனத்துடன் தொடர்புடையவர் மற்றும் நிதியுதவி செய்யப்பட வேண்டும். மேலும், FINRA இன் தொடர் 28 - தரகர்-வியாபாரி நிதி மற்றும் செயல்பாட்டு முதன்மைத் தேர்வு (FI) தகவல் பக்கத்தை அறிமுகப்படுத்துதல்.

• செயல்பாடு 1: நிதி அறிக்கை (16 கேள்விகள்) செயல்பாடு 2: செயல்பாடுகள், பொதுப் பத்திரங்கள் தொழில் ஒழுங்குமுறைகள் மற்றும் புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகளைப் பாதுகாத்தல் (30 கேள்விகள்) செயல்பாடு 3: நிகர மூலதனம் (31 கேள்விகள்) செயல்பாடு 4: வாடிக்கையாளர் பாதுகாப்பு, நிதி மற்றும் பண மேலாண்மை (18 கேள்விகள்)

மேலும், ஃபின்ராவின் தொடர் 28 ஐப் பாருங்கள் // தரகர்-வியாபாரி நிதி மற்றும் செயல்பாடுகளை அறிமுகப்படுத்துதல் முதன்மை தகுதி தேர்வு உள்ளடக்க அவுட்லைன், இது நான்கு சோதனை பிரிவுகளை விரிவாகக் கூறுகிறது மற்றும் மாதிரி கேள்விகளை வழங்குகிறது.