ஒரு தரகர் ஒரு வாடிக்கையாளரை தரகு நிறுவனம் வைத்திருக்காத அல்லது வழங்காத பத்திரங்களை வாங்கும்படி கேட்கும்போது விற்கப்படுவது. தரகு நிறுவனங்கள் பொதுவாக அங்கீகரிக்கப்பட்ட தயாரிப்புகளின் பட்டியல்களைக் கொண்டுள்ளன, அவை தங்கள் தரகர்களால் நிறுவனத்தின் வாடிக்கையாளர்களுக்கு வழங்கப்படலாம். இந்த அங்கீகரிக்கப்பட்ட தயாரிப்புகள் வழக்கமாக சரியான விடாமுயற்சியின் திரையிடல்களுக்கு உட்பட்டுள்ளன, மேலும் நிறுவனத்தின் திரையிடல் பணியாளர்களால் திடமான தயாரிப்புகளாக அடையாளம் காணப்பட்டுள்ளன. நிறுவனத்தின் அங்கீகரிக்கப்பட்ட தயாரிப்புகளின் பட்டியலிலிருந்து ஒரு தரகர் விற்கும்போது, எதையாவது விற்கும் அபாயத்தை அவர்கள் இயக்குகிறார்கள், அதற்காக சரியான விடாமுயற்சி முடிக்கப்படவில்லை. ஒரு பொது விதியாக, இத்தகைய நடவடிக்கைகள் பத்திர விதிமுறைகளை மீறுவதாகும்.
விற்பனையை உடைத்தல்
ஒரு தரகர் தங்கள் நிறுவனம் வழங்கும் தயாரிப்புகளின் ஒரு பகுதியாக இல்லாத முதலீடுகளை விற்கும்போது விற்கப்படுவது ஏற்படுகிறது. சில நேரங்களில், ஒரு தரகர் இதைச் செய்யலாம், ஏனெனில் வாடிக்கையாளர் தரகர் நிறுவனத்தால் இதுவரை அங்கீகரிக்கப்படாத ஒரு பொருளை வாங்க விரும்புகிறார். கமிஷன் சம்பாதிக்க தரகர் விரும்புகிறார், எனவே அவர்கள் விதிகளை மீறுகிறார்கள். கேள்விக்குரிய முதலீடுகள் தனியார் வேலைவாய்ப்புகள் அல்லது பிற பொது அல்லாத முதலீடுகளாக இருக்கும்போது இது பெரும்பாலும் நிகழலாம். பொதுவாக, விற்கப்படுவது பத்திர விதிமுறைகளை மீறுவதாகும்.
விற்கப்படுவதற்கான எடுத்துக்காட்டு
உதாரணமாக, பெர்ட் பெர்ட்டின் தரகு நிறுவனத்தில் ஒரு தரகர். எர்னி பெர்ட்டின் வாடிக்கையாளர். எர்னி XYZ நிறுவனத்தின் பங்குகளை வாங்க விரும்புகிறார், இது பொது பரிமாற்றங்களில் வர்த்தகம் செய்யப்படாத ஒரு தனியார் நிறுவனமாகும். தனியார் வேலைவாய்ப்புகளை எழுத்துறுதி அளித்து விநியோகிக்கும் ஒரு நிறுவனம் மூலம் அவர்கள் நேரடியாக பங்குகளை வழங்குகிறார்கள். துரதிர்ஷ்டவசமாக, பெர்ட்டின் தரகு XYZ நிறுவனத்தில் தேவையான விடாமுயற்சியுடன் செயல்படவில்லை, எனவே அவற்றின் தனிப்பட்ட பங்கு விற்பனைக்கு அங்கீகரிக்கப்பட்ட தயாரிப்புகளின் பட்டியலில் இல்லை. எவ்வாறாயினும், இந்த XYZ நிறுவனத்தின் பங்குகளின் விற்பனையுடன் தொடர்புடைய கமிஷனை சம்பாதிக்க பெர்ட் விரும்புகிறார், எனவே பெர்ட் பெர்ட்டின் தரகு நிறுவனத்திலிருந்து "விற்கிறார்" மற்றும் பரிவர்த்தனையை முடிக்கிறார்.
