உங்கள் தரகர் முதலில் அனுமதி பெறாமல் உங்கள் முதலீட்டு கணக்கிலிருந்து பத்திரங்களை விற்றுவிட்டால், சில நிபந்தனைகளின் கீழ் பரிவர்த்தனை செய்யப்படாவிட்டால் உங்கள் தரகரின் நடவடிக்கைகள் சட்டபூர்வமானவை அல்ல.
உங்கள் தரகரின் செயல்கள் சட்டபூர்வமான இரண்டு நிகழ்வுகள்
1. உங்கள் சார்பாக உங்கள் போர்ட்ஃபோலியோவிற்கான பத்திரங்களை வாங்கவும் விற்கவும் தரகருக்கு அனுமதி அளிக்கும் ஆவணங்களில் கையெழுத்திட்ட ஒரு வகை விருப்பக் கணக்கு உங்களிடம் இருந்தால், உங்கள் தரகர் கணக்கிலிருந்து விற்கலாம். எவ்வாறாயினும், தரகர் செய்யும் எந்தவொரு வர்த்தகமும் கணக்கு ஒப்பந்தத்தில் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள வழிகாட்டுதல்களுக்குள் இருக்க வேண்டும், இது உங்கள் ஆபத்து சகிப்புத்தன்மை மற்றும் உங்கள் முதலீட்டு இலக்குகளை விவரிக்கிறது.
2. உங்களிடம் ஒரு விளிம்பு கணக்கு இருந்தால் மற்றும் உங்கள் பங்கு நிலை நிறுவனத்தின் பராமரிப்பு விளிம்பு தேவைகளுக்குக் கீழே குறைந்துவிட்டால், உங்களை தொடர்பு கொள்ளாமல் அல்லது உங்கள் அனுமதியைப் பெறாமல் உங்கள் பத்திரங்களை விற்க தரகுக்கு ஒவ்வொரு உரிமையும் உண்டு. பெரும்பாலும், நிறுவனங்கள் உங்களுக்கு ஒரு விளிம்பு அழைப்பைக் கொடுக்கத் தேவையில்லை, எனவே அவை ஒன்றைக் கொடுத்தால், அவை வாடிக்கையாளர் மரியாதைக்குரியவை.
உங்கள் தரகரிடமிருந்து நீங்கள் எதிர்பார்க்கக்கூடிய நடவடிக்கைகள் கணக்கைத் திறந்தவுடன் கையெழுத்திட்ட விளிம்பு கணக்கு ஒப்பந்தத்தில் குறிப்பிடப்பட்டுள்ளன. நீங்கள் கடன் வாங்கிய பணத்தை அது பெறுகிறது என்பதை உறுதிப்படுத்த, நீங்கள் வர்த்தகத்தில் பணத்தை இழக்கிறீர்களா என்பதைப் பொருட்படுத்தாமல் தரகு உங்கள் கணக்கின் பத்திரங்களை விற்கும், ஆனால் உங்கள் கணக்கிலிருந்து விற்க பங்குகளை எடுக்கும்போது தரகர் ஒரு கண்டிப்பான முறையைப் பயன்படுத்த வேண்டிய அவசியமில்லை. அதற்கு பதிலாக, பங்கு மட்டத்தில் முழு பற்றாக்குறையையும் ஈடுசெய்ய விற்கப்படும் பங்குகள், எடுத்துக்காட்டாக, அகர வரிசைப்படி எடுக்கப்படலாம். எல்லாவற்றிற்கும் மேலாக, உங்கள் பத்திரங்களை விற்கும்போது, தரகர் பரிவர்த்தனைக்கு முழு கமிஷனையும் வசூலிக்கக்கூடும்.
(மேலும் அறிய, உங்கள் தரகருக்கு எதிராக வழக்குத் தொடுக்கிறீர்களா?)
