தொடர் 9/10

தொடர் 9/10 என்றால் என்ன

தொடர் 9/10 என்பது இரண்டு பகுதி பத்திரப் பரீட்சை மற்றும் ஒரு பொதுப் பத்திரங்கள் சார்ந்த கிளை அலுவலகத்தில் விற்பனை நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிட உரிமையாளருக்கு உரிமம் அளிப்பதைக் குறிக்கிறது. பொதுப் பத்திர விற்பனை மேற்பார்வையாளர் தகுதித் தேர்வு என்றும் அழைக்கப்படும் தொடர் 9/10 தேர்வை எடுப்பதற்கு முன், ஒரு வேட்பாளர் தொடர் 7 உரிமத்தைக் கொண்டிருக்க வேண்டும்.

தொடர் 9/10 முதன்மை மற்றும் இரண்டாம் நிலை சந்தைகளில் விருப்பங்கள் மற்றும் பொதுப் பத்திரங்கள் விற்பனை மற்றும் வர்த்தக நடைமுறைகள் போன்ற தலைப்புகளை உள்ளடக்கியது. தொடர் 9/10 தேர்வுகள் நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (ஃபின்ரா) நிர்வகிக்கப்படுகின்றன, மேலும் அவை முன்னர் தொடர் 8 தேர்வு என்று அழைக்கப்பட்டன. பெயர் குறிப்பிடுவது போல, தேர்வு இரண்டு பகுதிகளாக உடைக்கப்படுகிறது; தொடர் 9 குறைவானது மற்றும் விருப்பங்கள் விற்பனை மற்றும் வர்த்தகம் மற்றும் கட்டுப்பாடு மற்றும் நிர்வாகத்தை உள்ளடக்கியது. தொடர் 10 ஒத்த ஆனால் பரந்த அளவிலான தலைப்புகள் மற்றும் தேவைகளுக்கு ஆழமான டைவ் குறிக்கிறது.

தொடர் 9/10 அனுமதிக்கப்பட்ட செயல்பாடுகள்

தொடர் 9/10 பொதுப் பத்திர விற்பனை மேற்பார்வையாளர்களின் திறனை அளவிடுவதன் மூலமும், பின்வரும் துறைகளில் அவர்களின் நிபுணத்துவத்தை உறுதி செய்வதன் மூலமும் முதலீடு செய்யும் பொதுமக்களைப் பாதுகாக்க வடிவமைக்கப்பட்டுள்ளது:

கார்ப்பரேட் பத்திரங்களின் விற்பனை; உரிமைகள்; வாரண்டுகள், மூடிய-இறுதி நிதி; பண சந்தை நிதி; REITs; சொத்து ஆதரவு பத்திரங்கள்; அடமான ஆதரவு பத்திரங்கள் (கார்ப்பரேட்); பங்கு விருப்பங்கள்; (கார்ப்பரேட்) ஆதரவு பத்திரங்களில் விருப்பங்கள்; பரஸ்பர நிதி; மாறுபட்ட வருடாந்திரங்கள் மற்றும் மாறக்கூடிய ஆயுள் காப்பீடு; அரசு பத்திரங்கள்; அரசாங்க பத்திரங்கள் மீதான வருவாய் மற்றும் சான்றிதழ்கள்; நேரடி பங்கேற்பு திட்டங்கள்.

தொடர் 9/10 தகுதி

தொடர் 9/10 வேட்பாளர்கள் ஒரு ஃபின்ரா உறுப்பினர் நிறுவனம் அல்லது பிற சுய ஒழுங்குமுறை நிறுவனத்தில் பதிவு செய்யப்பட வேண்டும், மேலும் ஏற்கனவே தொடர் 7 பொதுப் பத்திரங்கள் பிரதிநிதி தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்றிருக்க வேண்டும்.

தொடர் 9/10 சோதனை உள்ளடக்கம்

தொடர் 9/10 தேர்வில் நான்கு முக்கிய உள்ளடக்கப் பகுதிகளில் 215 பல தேர்வு கேள்விகள், தொடர் 9 க்கான 60 கேள்விகள் மற்றும் தொடர் 10 க்கான 145 கேள்விகள் உள்ளன. இந்த மொத்தத்தில் ஒவ்வொரு பகுதியிலும் தோராயமாக வைக்கப்படும் 15 மதிப்பெண் இல்லாத கேள்விகள் உள்ளன (தொடர் 9 இல் ஐந்து மற்றும் தொடர் 10 இல் 10). தொடர் 9 ஐ முடிக்க 90 நிமிடங்கள் மற்றும் தொடர் 10 ஐ முடிக்க நான்கு மணிநேரம் வேட்பாளர்களுக்கு ஒதுக்கப்பட்டுள்ளது. யூகிக்க அபராதம் எதுவும் இல்லை, எனவே வேட்பாளர்கள் ஒவ்வொரு கேள்விக்கும் பதிலளிக்க முயற்சிக்க வேண்டும். சோதனை கணினி வழியாக நிர்வகிக்கப்படுகிறது மற்றும் தேர்ச்சி பெற 70% மதிப்பெண் தேவை. தேர்வில் மேலும் அறிய, தொடர் 9/10 க்கான FINRA இன் உள்ளடக்க அவுட்லைனைப் பார்க்கவும்.

புதிய விதிகள் மற்றும் திருத்தங்களை அறிமுகப்படுத்தியதன் அடிப்படையில் கேள்விகள் அடிக்கடி மாற்றப்படுகின்றன அல்லது புதுப்பிக்கப்படுகின்றன. பரீட்சை சோதனைகளுக்கான வேலை செயல்பாடுகளும், அந்த செயல்பாட்டை உள்ளடக்கிய மதிப்பெண் கேள்விகளின் எண்ணிக்கையும் கீழே உள்ளன:

தொடர் 10 (பகுதி 1):

• செயல்பாடு 1: தொடர்புடைய நபர்கள் மற்றும் பணியாளர்கள் மேலாண்மை நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வை செய்தல் (28 கேள்விகள்) செயல்பாடு 2: வாடிக்கையாளர் கணக்குகளின் திறப்பு மற்றும் பராமரிப்பை மேற்பார்வை செய்தல் (49 கேள்விகள்) செயல்பாடு 3: விற்பனை நடைமுறைகள் மற்றும் பொது வர்த்தக நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வை செய்தல் (52 கேள்விகள்) செயல்பாடு 4: தகவல்தொடர்புகளை மேற்பார்வை செய்தல் பொது

தொடர் 9 (பகுதி 2):

• செயல்பாடு 1: வாடிக்கையாளர் விருப்பங்கள் கணக்குகளின் திறப்பு மற்றும் பராமரிப்பை மேற்பார்வை செய்தல் (18 கேள்விகள்) செயல்பாடு 2: விற்பனை நடைமுறைகள் மற்றும் பொது விருப்பங்கள் வர்த்தக நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வை செய்தல் (19 கேள்விகள்) செயல்பாடு 3: விருப்பங்கள் தகவல்தொடர்புகளை மேற்பார்வை செய்தல் (5 கேள்விகள்) செயல்பாடு 4: தொடர்புடைய நபர்கள் மற்றும் பணியாளர்கள் நிர்வாகத்தை மேற்பார்வை செய்தல் நடவடிக்கைகள் (13 கேள்விகள்)

தொடர் 9/10 தேர்வு மாதிரி கேள்விகள்

கேள்விகள் வகைகள் / வடிவங்களை FINRA வழங்கிய மாதிரிகள் கீழே உள்ளன, மேலும் ஒரு தொடர் 9/10 சோதனை எடுப்பவர் எதிர்கொள்ள வாய்ப்புள்ளது. சரியான பதில்கள் ஒரு நட்சத்திரத்துடன் குறிப்பிடப்பட்டுள்ளன:

எடுத்துக்காட்டு 1: பின்வரும் பொருட்களில் எது சில்லறை தொடர்பு என்று கருதப்படுகிறது?

(அ) ​​நிறுவன முதலீட்டாளர்களுக்கு தினசரி அடிப்படையில் விநியோகிக்கப்படும் மின்னணு தொடர்பு

(ஆ) தினசரி அடிப்படையில் நிறுவன முதலீட்டாளர்களுடன் சமூக ஊடக தொடர்பு

(சி) 30 சில்லறை முதலீட்டாளர்களுக்கு 30 நாள் காலத்திற்குள் எழுதப்பட்ட தகவல் தொடர்பு

(ஈ) 30 நாட்களுக்குள் 25 க்கும் மேற்பட்ட சில்லறை முதலீட்டாளர்களுக்கு எழுதப்பட்ட தொடர்பு விநியோகிக்கப்படுகிறது *

எடுத்துக்காட்டு 2: ஒரு தகுதி வாய்ந்த நபர் குறைந்தபட்சம் மேற்பார்வை அதிகார வரம்பின் (ஓஎஸ்ஜே) அலுவலகத்தை ஆய்வு செய்ய வேண்டும்:

(அ) ​​காலாண்டு

(ஆ) ஆண்டுதோறும் *

(சி) ஒவ்வொரு இரண்டு வருடங்களுக்கும்

(ஈ) ஒவ்வொரு மூன்று வருடங்களுக்கும்

எடுத்துக்காட்டு 3: அடிப்படை பாதுகாப்பில் பின்வரும் எந்த செயல்களுக்கு பட்டியலிடப்பட்ட பங்கு விருப்பங்கள் சரிசெய்யப்படாது?

(அ) ​​ஒரு 2-க்கு -1 பங்கு பிளவு

(ஆ) 1-க்கு -5 தலைகீழ் பங்கு பிளவு

(சி) 5% பங்கு ஈவுத்தொகை

(ஈ) divide 0.50 * பண ஈவுத்தொகை

தொடர் 9/10 மற்றும் தொடர் 24 க்கு இடையிலான வேறுபாடு

தொடர் 9/10 மற்றும் 24 இரண்டும் ஒரு முதன்மை விற்பனையாளரால் அவர் அல்லது அவள் சில விற்பனை நடவடிக்கைகளை மேற்கொள்ளும் முன் முடிக்க வேண்டிய தேர்வுகள்.

நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தின் (ஃபின்ரா) கருத்துப்படி, தொடர் 24 தேர்வை முடித்த ஒரு அதிபர் பின்வரும் விற்பனை நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிட தகுதியுடையவர்:

"கார்ப்பரேட் பத்திரங்கள்; உரிமைகள்; வாரண்டுகள்; மூடிய-இறுதி நிதிகள்; பணச் சந்தை நிதிகள்; REITS; சொத்து ஆதரவு பத்திரங்கள்; மூலதனம்; இணைப்புகள் மற்றும் கையகப்படுத்துதல்; மற்றும் பெருநிறுவன நிதி."

தொடர் 24 தேர்வை முடித்த ஒரு அதிபரும் விற்பனைக்கு கூடுதலாக, ஒரு உறுப்பினர் நிறுவனத்தின் ஒட்டுமொத்த முதலீட்டு வங்கி மற்றும் பத்திர வணிகத்தை மேற்பார்வையிட தகுதியுடையவர் என்பதை ஃபின்ரா சுட்டிக்காட்டுகிறது.

தொடர் 9/10 தேர்வை நிறைவு செய்வது, அதிக நிலப்பரப்பை உள்ளடக்கியது, மேலே உள்ள எல்லாவற்றிலும் விற்பனையை மேற்பார்வையிட ஒரு முதன்மை (பத்திர வர்த்தகர்கள் மற்றும் துணிகர மூலதனத்தில் ஈடுபட்டுள்ளவர்களைத் தவிர்த்து; இணைப்புகள் மற்றும் கையகப்படுத்துதல் மற்றும் கார்ப்பரேட் நிதி) தகுதி பெறுகிறது: பங்கு விருப்பங்கள்; அடமான ஆதரவு பத்திரங்களில் விருப்பங்கள்; அரசாங்க பத்திரங்கள்; அரசாங்க பத்திரங்கள் மீதான வருவாய் மற்றும் சான்றிதழ்கள்; நகராட்சி பத்திரங்கள் மற்றும் நகராட்சி நிதி பத்திரங்கள்.