மூத்த பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (SROP) என்றால் என்ன?
ஒரு மூத்த பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை என்பது வாடிக்கையாளர்களின் கணக்குகளில் விருப்பங்களின் வெளிப்பாடு மற்றும் வர்த்தக நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிடும் ஒரு விருப்பங்கள் வர்த்தக நிறுவனத்தின் அதிகாரி அல்லது பொது பங்காளியாகும். SROP களும் தொடர் 4 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்றிருக்க வேண்டும்.
ஜூன் 2008 இல் நிறுவனங்களுக்கு எஸ்.ஆர்.ஓ.பி வேண்டும் என்ற தேவையை ஃபின்ரா நீக்கியது. நிறுவனங்களின் விருப்பத்தேர்வு வர்த்தக நடவடிக்கைகளுக்கான ஒழுங்குமுறை இணக்கத்தை மேற்பார்வையிட இணக்கமான பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (சி.ஆர்.ஓ.பி) நிறுவனங்களின் தேவையையும் இது நீக்கியது, இது சில சமயங்களில் நடத்தப்பட்டது SROP.
மூத்த பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (SROP) ஐப் புரிந்துகொள்வது
விருப்பங்கள் வர்த்தக நிறுவனம் தொடர்ந்து அதன் மேற்பார்வை மற்றும் இணக்கத் தேவைகளைப் பூர்த்தி செய்யும் வரை, பல ஊழியர்கள் ஒரு மூத்த பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்களின் முதல்வரின் முன்னாள் பொறுப்புகளை நிர்வகிக்க முடியும் என்று FINRA முடிவு செய்தது. ஒரு நிறுவனத்தின் விருப்பங்கள் மற்றும் பாதுகாப்பு எதிர்கால வணிகத்தை மேற்பார்வையிடும் எவரும், அதன் விற்பனை மற்றும் விளம்பர நடவடிக்கைகள் உட்பட, இருப்பினும், பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பமாக இருக்க வேண்டும் மற்றும் பாதுகாப்பு எதிர்கால முதன்மை.
தொடர் 4 தேர்வு அனைத்து SROP களுக்கும் ஒரு தேவையாக இருந்தது. பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பத்தேர்வுகள் அதிபர்களாக தங்கள் வேலை செயல்திறனுக்கு வரும்போது முதன்மை வேட்பாளர்கள் எவ்வாறு திறமையான நுழைவு-நிலை விருப்பங்களை மதிப்பீடு செய்தனர். பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் அதிபரின் சில பொறுப்புகளைச் செய்யத் தேவையான ஒரு நிபுணரை இது அளவிடுகிறது. இந்த செயல்பாடுகளில் பின்வருவன அடங்கும்:
- ஒரு நிறுவனத்தின் விருப்பத்தேர்வு பணியாளர்கள் நிர்வாகத்திற்கு பொருந்தும் விதிகள் மற்றும் விதிகள் கணக்குகள் டிரேடிங் விருப்பங்கள் ஒப்பந்த வர்த்தகம் தொடர்பான பரிமாற்ற விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகள்
மூத்த பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் அதிபர்களுக்கான கூடுதல் விதி மாற்றங்கள்
ஜூன் 26, 2017 அன்று, பரீட்சைத் தேவைகளைத் திருத்தி, பொது அறிவுத் தேர்வு மற்றும் சிறப்பு அறிவுத் தேர்வுகளை உருவாக்குதல் மற்றும் தொடர்ச்சியான கல்வித் தேவைகளைத் திருத்துதல் போன்ற பிற மாற்றங்களுக்கிடையில் - எஸ்.ஆர்-ஃபின்ரா-2017-007 new என்ற புதிய விதியை அங்கீகரிப்பதன் மூலம் ஃபின்ரா மீண்டும் விதிகளை மாற்றினார்.
புதிய விதியின் கீழ், ஒரு ஃபின்ரா உறுப்பினர் வணிகத்தில் முதலீட்டு வங்கி அல்லது பத்திரப் பங்கில் ஈடுபடும் ஒவ்வொருவரும் விதி 1220 இன் படி தங்கள் பொறுப்புகள் மற்றும் வேலை செயல்பாடுகளுக்கு விண்ணப்பித்ததால் ஒவ்வொரு வகையிலும் ஒரு பிரதிநிதியாக அல்லது அதிபராக FINRA உடன் பதிவு செய்ய வேண்டும். இது, நிச்சயமாக, அவர்கள் முன்மொழியப்பட்ட விதி 1230 இன் படி பதிவுசெய்தலில் இருந்து விலக்கு அளிக்கப்படாவிட்டால் தவிர, அந்த நபர் பதிவுசெய்யப்பட்டதைத் தவிர வேறு எந்த பதிவுசெய்யப்பட்ட திறனிலும் செயல்பட அந்த நபர் தகுதியற்றவர் என்பதையும் முன்மொழியப்பட்ட விதி 1210 வழங்கியுள்ளது.
முன்மொழியப்பட்ட விதி 1210 அக்டோபர் 1, 2018 முதல் நடைமுறைக்கு வரவிருந்தது. ஒரே ஒரு தொடர்புடைய நபருடன் உறுப்பினர்களைத் தவிர, ஒவ்வொரு உறுப்பினர் நிறுவனமும் குறைந்தது இரண்டு அதிகாரிகள் அல்லது கூட்டாளர்களை பொதுப் பத்திர அதிபர்களாக பதிவு செய்ய வேண்டும். வரையறுக்கப்பட்ட செயல்பாடுகளைக் கொண்ட ஒரு உறுப்பினர், உறுப்பினரின் செயல்பாடுகளின் நோக்கத்துடன் தொடர்புடைய ஒரு முதன்மை பிரிவில் இரண்டு கூட்டாளர்களை பதிவு செய்யலாம். தேவைக்கேற்ப, குறைந்தபட்சம் இரண்டு அதிபர்கள் தேவைப்பட்டனர் தரகர்-வியாபாரி நிறுவனங்கள் ஃபின்ரா உறுப்பினர்களாக மாற முற்படுகின்றன. தற்போதுள்ள உறுப்பினர் தரகர்-விற்பனையாளர்களுக்கும் இந்த விதி பொருந்தும்.
