ஒன்ராறியோ பத்திர ஆணையம் (osc)

ஒன்ராறியோ பத்திர ஆணையம் என்றால் என்ன?

ஒன்ராறியோ செக்யூரிட்டீஸ் கமிஷன் (ஓ.எஸ்.சி) கனடாவின் மிகப்பெரிய பத்திர ஒழுங்குமுறை ஆகும், இது ஒன்ராறியோ மாகாணத்தில் பத்திர சட்டங்களை அமல்படுத்துகிறது. கிரீடக் கூட்டுத்தாபனமாக, ஒன்ராறியோவின் மாகாண அரசாங்கத்திற்கு OSC பதிலளிக்க வேண்டும்.

ஒன்ராறியோ செக்யூரிட்டீஸ் கமிஷனை (ஓ.எஸ்.சி) புரிந்துகொள்வது

ஒன்ராறியோ செக்யூரிட்டீஸ் கமிஷன் (ஓ.எஸ்.சி) ஒன்ராறியோ மாகாணத்தில் பரிமாற்றங்கள், மாற்று வர்த்தக அமைப்புகள் (ஏ.டி.எஸ்) மற்றும் மேற்கோள் மற்றும் வர்த்தக அறிக்கையிடல் அமைப்புகளை (கியூ.டி.ஆர்.எஸ்) கட்டுப்படுத்துகிறது. கிட்டத்தட்ட அனைத்து பத்திர கட்டுப்பாட்டாளர்களைப் போலவே, பத்திர சட்டங்களையும் அமல்படுத்துவதன் மூலம் சந்தை ஒருமைப்பாட்டையும் முதலீட்டாளர்களின் நம்பிக்கையையும் பராமரிக்க OSC செயல்படுகிறது. குறிப்பாக, ஒன்ராறியோவின் பத்திரங்கள் சட்டம் மற்றும் பொருட்கள் எதிர்காலச் சட்டம் ஆகியவற்றை OSC செயல்படுத்துகிறது.

கனேடிய பொதுமக்கள், ஆலோசனைக் குழுக்கள் மற்றும் சர்வதேச அமைப்புகளுடன் கலந்தாலோசிப்பதன் மூலம் OSC பத்திர விதிகளை உருவாக்குகிறது. ஒன்ராறியோ பத்திரங்கள் சட்டத்துடன் இணங்குவதற்கான பல நடவடிக்கைகளை எடுக்க ஆணையத்திற்கு அதிகாரம் வழங்கப்பட்டுள்ளது. இது ஒரு நிறுத்த வர்த்தக உத்தரவை பிறப்பிக்கலாம், நிதிநிலை அறிக்கைகளை மறுசீரமைக்கவும் மறுசீரமைக்கவும் உத்தரவிடலாம் மற்றும் பதிவுக்கு நிபந்தனைகளை சேர்க்கலாம். இது ஒரு அமலாக்க நடவடிக்கையைத் தொடர்ந்து, பொருளாதாரத் தடைகள் மற்றும் அபராதங்களையும் விதிக்கலாம், ஆனால் மோசடி செய்யப்பட்ட முதலீட்டாளர்களுக்கு சேதங்களை மீட்டெடுப்பது அதன் எல்லைக்குள் இல்லை.

ஒன்ராறியோ பத்திர ஆணையம் மற்றும் எஸ்.ஆர்.ஓக்கள்

ஓ.எஸ்.சி தற்போது இரண்டு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்புகளை (எஸ்.ஆர்.ஓ) அங்கீகரிக்கிறது, கனடாவின் முதலீட்டு தொழில் ஒழுங்குமுறை அமைப்பு (ஐ.ஐ.ஆர்.ஓ.சி) மற்றும் மியூச்சுவல் ஃபண்ட் டீலர்ஸ் அசோசியேஷன் (எம்.எஃப்.டி.ஏ). மூன்று அமைப்புகளும் இணக்க மறுஆய்வு கடமைகளை பிரிக்கின்றன. OSC ஆலோசகர்கள், விலக்கு சந்தை விற்பனையாளர்கள், உதவித்தொகை திட்ட விநியோகஸ்தர்கள் மற்றும் நிதி மேலாளர்களை மதிப்பாய்வு செய்கிறது. IIROC முதலீட்டு விநியோகஸ்தர்கள் மற்றும் எதிர்கால கமிஷன் வணிகர்களை மதிப்பாய்வு செய்கிறது. பரஸ்பர நிதி விற்பனையாளர்களை MFDA மதிப்பாய்வு செய்கிறது. இந்த ஒழுங்குமுறை அமைப்புகள் ஒரு நிறுவனத்தை புகார்களை அடிப்படையாகக் கொண்ட இணக்க மறுஆய்வுக்கு உட்படுத்தலாம், இது ஒரு பரந்த அளவிலான அல்லது சீரற்றதாக இருக்கும்.

ஒன்ராறியோ பத்திர ஆணையத்தின் வரம்புகள்

"நியாயமான மற்றும் திறமையான சந்தைகளை வளர்ப்பதற்கான" OSC இன் ஆணை மிகவும் பரந்ததாகத் தோன்றினாலும், சட்ட சாம்பல் பகுதிகளில் ஒழுங்குபடுத்துவதற்கான அதன் திறனுக்கு வரம்புகள் உள்ளன. எடுத்துக்காட்டாக, 2017 ஆம் ஆண்டில், கனேடிய சந்தைகள் சட்டவிரோத குறுகிய மற்றும் சிதைவு பிரச்சாரங்களால் சீர்குலைந்தன, இதில் குறுகிய விற்பனையாளர்கள் தாங்கள் குறைக்கும் பங்குகளின் விலையை குறைக்க தவறான தகவல்களை பரப்பினர். ஓ.எஸ்.சி நடவடிக்கை எடுக்க வேண்டும் என்று முதலீட்டாளர்கள் கோரியபோது, ​​வேண்டுமென்றே மோசடி அறிக்கைகளுக்கு குறிப்பிட்ட ஆதாரங்கள் இல்லாமல் பெரும்பாலும் அதைச் செய்யமுடியாது என்று ஆணையம் விளக்கினார். அதைக் கண்டுபிடிப்பது கடினம், சில சந்தர்ப்பங்களில், குறுகிய விற்பனையாளர்கள் தவறான தகவல்களை நம்பாமல் சந்தைகளைத் திணறடிக்கிறார்கள். மிகைப்படுத்தப்பட்டதாக அவர்கள் நம்புகின்ற ஒரு நிறுவனத்தை அவர்கள் வெறுமனே அடையாளம் கண்டு, அதன் விலை குறைய வேண்டும் என்று தீவிரமாக பிரச்சாரம் செய்யும் போது அதைக் குறைக்கிறார்கள். ஓ.எஸ்.சி மற்றும் ஐ.ஐ.ஆர்.ஓ.சி ஆகியவை ஒரு பங்கின் குறுகிய விற்பனையைத் தணிக்க சில கருவிகளைக் கொண்டிருந்தாலும், அவை பொதுவாக அவற்றைப் பயன்படுத்துவதில் வெறுக்கின்றன, அவற்றின் குறுக்கீடு குறுகிய பிரச்சாரத்தை விட இடையூறு விளைவிக்கும் என்று அஞ்சுகிறது.