இணக்கம் பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (பயிர்)

இணக்கம் பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை என்றால் என்ன?

இணக்க பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (CROP) என்பது ஜூன் 2008 வரை விருப்பங்கள் வர்த்தக நிறுவனங்களுக்கு FINRA தேவைப்படும் ஒரு மேற்பார்வை மற்றும் இணக்க நிலை.

இணக்கம் பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்களை புரிந்துகொள்வது முதன்மை

ஒரு நிறுவனத்தின் அதிகாரி அல்லது பொது பங்காளியாக இணக்க பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் அதிபரை (CROP) பணியமர்த்த ஒரு நிறுவனம் தேவைப்பட்டது மற்றும் வாடிக்கையாளர்களின் கணக்குகளுக்கான அதன் விருப்பங்கள் வர்த்தக நடவடிக்கைகளுக்கு ஒழுங்குமுறை இணக்கத்தை உறுதி செய்யும் பொறுப்பைக் கொண்டிருந்தது. விளம்பரம் மற்றும் சந்தைப்படுத்தல் போன்ற பொதுமக்களுடனான தொடர்புகளையும் நபர் மேற்பார்வையிட்டார். CROP மூத்த பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் அதிபராகவும் (SROP) செயல்படக்கூடும், இது முன்னர் FINRA ஆல் தேவைப்பட்டது.

வர்த்தக விருப்பங்கள் ஆபத்தை குறைக்க பயன்படும் முதலீட்டு கருவியாக இருந்தாலும், அவை தவறான நபர்களின் கைகளிலும் மிகவும் ஆபத்தானவை; இதனால், ஒழுங்குமுறை தேவை.

ஒரு CROP ஆக, ஒரு நபர் அமெரிக்காவில் தொடர் 4 தேர்விலும், கனடாவில் உள்ள விருப்பங்கள் மேற்பார்வையாளர் பாடத்திலும் தேர்ச்சி பெற வேண்டியிருந்தது.

CROP இன் முடிவு

ஃபின்ரா இறுதியாக CROP நிலையை நீக்கியது, ஏனென்றால் பிற நிதி பெயர்கள் முன்பு CROP களுக்குத் தேவையான பொறுப்புகளை நிர்வகிக்க முடியும். எனவே, நிறுவனங்கள் தொடர்ந்து தங்கள் மேற்பார்வை மற்றும் இணக்கத் தேவைகளைப் பூர்த்தி செய்தால், அவை தேவையில்லை என்று முடிவு செய்தது. வாடிக்கையாளர்களின் கணக்குகளில் விருப்பங்கள் வெளிப்பாடு மற்றும் வர்த்தக நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிடுவதற்கு பொறுப்பான ஒரு அதிகாரி அல்லது ஜெனரல் எஸ்.ஆர்.ஓ.பி-யை ஃபின்ரா விலக்கிக் கொண்ட அதே காரணம் இதுதான்.

இந்த மாற்றங்கள் நிறுவனத்தின் பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் மற்றும் பாதுகாப்பு எதிர்கால அதிபரை (ROSFP) நியமிக்க வேண்டும் என்ற தேவையை நீக்கவில்லை. இந்த விருப்பங்கள் வாடிக்கையாளர்கள் விருப்பத்தேர்வு வர்த்தகத்தின் அபாயங்களைக் கையாள முடியும் என்பதையும், அவர்களின் விருப்பப்படி கணக்குகளுக்கு முன்மொழியப்பட்ட பரிவர்த்தனைகளைப் புரிந்துகொள்வதையும் உறுதிசெய்வதற்கான பொறுப்பை ROSFP ஆக்கியது.