பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) ஒரு நிறுவனம் அல்லது எஸ்.இ.சி விதிமுறைகளை மீறியதாக குற்றம் சாட்டப்பட்ட ஒரு நபருக்கு எதிராக ஒரு சிவில் நடவடிக்கையை அமல்படுத்தும்போது, ஒருவித அபராதம் விதிக்கப்படுவதற்கு நல்ல வாய்ப்பு உள்ளது. இந்த அபராதங்களிலிருந்து கிடைக்கும் பணம் பத்திர சட்ட மீறல்களால் பாதிக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்களுக்குத் திரும்பும்.
எஸ்.இ.சி அபராதங்களின் வகைகள்
எஸ்.இ.சி விதிக்கும் பண அபராதம் இரண்டு வகைகளாகும்: சிவில் பண அபராதம் மற்றும் அவமதிப்பு. சிவில் அபராதம் என்பது வழக்கமாக அரசுக்கு சேதம் விளைவிப்பதாகக் கருதப்படும் பிரதிவாதிகளால் செலுத்தப்படும் அபராதம் ஆகும். கடந்த காலத்தில், சிவில் பண அபராதம் அமெரிக்க கருவூலத் திணைக்களத்திற்குச் சென்றது, இது கட்சியின் தவறான செயல்களால் எதிர்மறையாக பாதிக்கப்பட்டது. ஒரு சிவில் பண அபராதம் என்பது தண்டனைக்குரியது, மேலும் அதன் மதிப்பு பொதுவாக தனிநபர் அல்லது நிறுவனத்தின் மோசமான சம்பாதித்த பண மதிப்புக்கு ஒத்ததாக இருக்கும்.
இரண்டாவது வகை அபராதம் ஒரு இழிவுபடுத்தல் என்று அழைக்கப்படுகிறது. இந்த அபராதம் சட்டவிரோத அல்லது நெறிமுறையற்ற வணிக பரிவர்த்தனைகள் மூலம் பெறப்பட்ட நிதியை சட்டவிரோத நடவடிக்கைகளால் பாதிக்கப்பட்டவர்களுக்கு வட்டியுடன் மீட்டெடுப்பதற்கான ஒரு தீர்வு சிவில் நடவடிக்கையாகும். எடுத்துக்காட்டாக, மார்தா ஸ்டீவர்ட் தனது தரகர் கொடுத்த பொது-அல்லாத பொருள் தகவல்களில் இம்க்லோன் (நாஸ்டாக்: ஐ.எம்.சி.எல்) பங்குகளை விற்றபோது, அவர், 6 45, 673 ஐ நிராகரிக்க உத்தரவிட்டார், ஸ்டீவர்ட் உள் வர்த்தகத்தை செய்யாவிட்டால் இழந்திருக்கும் தொகை.
2002 ஆம் ஆண்டில் சர்பேன்ஸ்-ஆக்ஸ்லி சட்டம் நிறைவேற்றப்பட்டதன் மூலம், நீதிமன்றங்கள் எஸ்.இ.சிக்கு இழிவுபடுத்தும் பணத்தை விநியோகிக்கும் திறனையும் (அதனுடன் வட்டி தீர்ப்பளிக்கப்பட்டன) மற்றும் பத்திரங்கள் சட்ட மீறல்களால் பாதிக்கப்பட்டவர்களுக்கு பெறப்பட்ட சிவில் பண அபராதங்களையும் முதலீட்டாளர்களுக்கான நியாயமான நிதிகள் மூலம் வழங்கின..
