தொடர் 86/87 தேர்வுகள்

தொடர் 86/87 என்றால் என்ன?

தொடர் 86/87 என்பது ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர் தகுதித் தேர்வு என்று அழைக்கப்படும் ஒரு சோதனை மற்றும் இது நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (FINRA) நிர்வகிக்கப்படுகிறது. தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்ற வல்லுநர்கள் ஃபின்ரா-உறுப்பினர் தரகர் / விநியோகஸ்தர்களுக்கான ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்களாக செயல்பட முடியும். ஆராய்ச்சி அறிக்கைகளில் உள்ளடக்கத்தை உருவாக்குவதற்கு ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்கள் முதன்மையாக பொறுப்பேற்கிறார்கள், மேலும் அவர்களின் பெயர்கள் அறிக்கைகளில் தோன்றும்.

தொடர் 86/87 விளக்கப்பட்டது

தொடர் 86/87 தேர்வு உண்மையில் ஒன்றில் இரண்டு தேர்வுகள். தொடர் 86 (பகுதி I) ஆராய்ச்சி பகுப்பாய்வு அறிவை சோதிக்கிறது மற்றும் 100 மதிப்பெண் கேள்விகள் மற்றும் கூடுதலாக 10 மதிப்பெண் பெறாத கேள்விகளைக் கொண்டுள்ளது. ஒழுங்குமுறை நிர்வாகம் மற்றும் சிறந்த நடைமுறைகளை சோதிக்கும் தொடர் 87 பிரிவு (பகுதி II), 50 கேள்விகள் மற்றும் ஐந்து கூடுதல் மதிப்பெண் இல்லாத கேள்விகளைக் கொண்டுள்ளது. இது தொழில் விதிகளில் கவனம் செலுத்துகிறது. தொடர் 86 ஐ முடிக்க வேட்பாளர்கள் மொத்தம் நான்கரை மணி நேரம் உள்ளனர். தேர்ச்சி பெற 73% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மதிப்பெண் தேவை. தொடர் 87 ஐ முடிக்க வேட்பாளர்களுக்கு 1 மணிநேரம் 45 நிமிடங்கள் வழங்கப்படுகிறது, இதற்கு தேர்ச்சி பெற 74% மதிப்பெண் தேவைப்படுகிறது.

தொடர் 86/87 இல் தேர்ச்சி பெற்றவர்களுக்கான மூடப்பட்ட ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர் நடவடிக்கைகள், பங்கு பத்திரங்கள் மற்றும் / அல்லது நிறுவனங்கள் மற்றும் தொழில் துறைகளை பகுப்பாய்வு செய்யும் எழுதப்பட்ட அல்லது மின்னணு தகவல்தொடர்புகளைத் தயாரிப்பது.

தொடர் 86/87 கண்ணோட்டம்

பரீட்சைக்கு நிறுவனத்தின் பகுப்பாய்வு மட்டுமல்லாமல், தொழில் பகுப்பாய்வு, மேலாண்மை ஆய்வு மற்றும் கொடுக்கப்பட்ட தொழில் அல்லது துறைக்கான பரந்த வழங்கல் மற்றும் தேவை அளவுருக்கள் பற்றிய முழுமையான அறிவு தேவைப்படுகிறது. இந்த கட்டத்தில் நிதி அளவீடுகள் நன்கு புரிந்து கொள்ளப்பட வேண்டும், அதே போல் வருவாய் மாடலிங் முறைகள் மற்றும் தொழில் இயக்கவியல் ஆகியவை பயனுள்ள மற்றும் துல்லியமான நிதி அறிக்கைகளை உருவாக்கும் நோக்கங்களுக்காக விற்பனை ஊழியர்களுக்கு கல்வி கற்பதற்கும் உதவுவதற்கும் பயன்படும்.

பகுப்பாய்வு-மையப்படுத்தப்பட்ட தொடர் 86 பின்வரும் பகுதிகளைக் கொண்டுள்ளது:

• செயல்பாடு 1: தகவல் மற்றும் தரவு சேகரிப்பு செயல்பாடு 2: பகுப்பாய்வு, மாடலிங் மற்றும் மதிப்பீடு

ஒழுங்குமுறை மற்றும் சிறந்த நடைமுறைகளை மையமாகக் கொண்ட தொடர் 87 பின்வரும் பகுதிகளைக் கொண்டுள்ளது:

• செயல்பாடு 3: ஆராய்ச்சி அறிக்கைகள் தயாரித்தல் செயல்பாடு 4: தகவல்களை பரப்புதல்

தொடர் 86/87 விலக்குகள் மற்றும் முன்நிபந்தனைகள்

பட்டய நிதி ஆய்வாளர் (சி.எஃப்.ஏ) தேர்வின் நிலை I மற்றும் நிலை II, அல்லது பட்டய சந்தை தொழில்நுட்ப வல்லுநர் (சிஎம்டி) சான்றிதழ் தேர்வின் நிலை I மற்றும் நிலை II இரண்டிலும் ஏற்கனவே தேர்ச்சி பெற்றவர்கள், தொடர் 86 பகுதியிலிருந்து மட்டுமே விலக்கு கோரலாம். CFA இல்லாத வேட்பாளர்களுக்கு, அவர்கள் முதலில் பின்வரும் முன்நிபந்தனை சோதனைகளில் ஒன்றில் தேர்ச்சி பெற வேண்டும்: தொடர் 7, தொடர் 17, தொடர் 37 அல்லது தொடர் 38.

தொடர் 86/87 முக்கிய கேள்விகள்

1. பதிவுசெய்யப்பட்ட ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்களின் மேற்பார்வையாளர்கள் என்ன பதிவு மற்றும் தகுதித் தேவைகள் கொண்டிருக்க வேண்டும்?

பதிவுசெய்யப்பட்ட அனைத்து FINRA ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்களும் ஒரு ஆராய்ச்சி அதிபரால் மேற்பார்வையிடப்பட வேண்டும், பொதுப் பத்திரங்கள் முதல்வர் (தொடர் 24) தேர்ச்சி பெறுவதோடு கூடுதலாக, ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர் தேர்வு-ஒழுங்குமுறை (தொடர் 87) அல்லது NYSE இன் இரண்டாம் பாகத்திலும் தேர்ச்சி பெற வேண்டும். மேற்பார்வை ஆய்வாளர் தேர்வு (தொடர் 16).

2. "விற்பனையாளர்" பங்கு ஆய்வாளர்கள் ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்களாக பதிவுசெய்து தொடர் 86/87 ஐ அனுப்ப வேண்டுமா?

ஆம். விதி 1050 இன் பதிவு மற்றும் தகுதித் தேவைகள் "விற்பனை பக்க" மற்றும் "வாங்க-பக்க" ஆய்வாளர்களிடையே வேறுபடுவதில்லை. பங்கு பத்திரங்களின் பகுப்பாய்வு மற்றும் முதலீட்டு முடிவை அடிப்படையாகக் கொண்ட போதுமான தகவல்களை உள்ளடக்கிய எழுதப்பட்ட அல்லது மின்னணு தகவல்தொடர்புகளைத் தயாரிக்கும் எந்தவொரு நபரும் ஒரு ஆராய்ச்சி ஆய்வாளராக பதிவு செய்ய வேண்டும்.

3. ஈக்விட்டி ஆராய்ச்சியில் பணிபுரியும் அனைவருக்கும் அல்லது பொதுமக்கள் காணக்கூடிய ஒரு ஆராய்ச்சி அறிக்கையை எழுதுபவர்களுக்கு NASD 1050 பொருந்துமா?

பொதுவில் பரப்பப்பட்ட ஆராய்ச்சி அறிக்கைகளைத் தயாரிக்கும் தொடர்புடைய நபர்களுக்கு விதி 1050 பொருந்தும். உறுப்பினரின் விற்பனைப் படை, பண மேலாளர்கள் அல்லது நிறுவனத்தின் பிற ஊழியர்கள் மட்டுமே பயன்படுத்த அறிக்கைகளைத் தயாரிக்கும் மற்றும் அறிக்கைகள் பகிரங்கமாக மறுபகிர்வு செய்யப்படும் என்று நம்புவதற்கு காரணமில்லாத நபர்கள் இந்த விதிக்கு உட்பட்டவர்கள் அல்ல.

4. எஸ்.இ.சி விதி 15 ஏ -6 இன் படி அந்த ஆய்வாளரின் ஆராய்ச்சி அறிக்கைகளை உறுப்பினர் பயன்படுத்தினால் அல்லது அமெரிக்காவில் விநியோகித்தால், ஒரு ஃபின்ரா உறுப்பினரின் வெளிநாட்டு தரகர் / வியாபாரி நிறுவனத்தால் பணிபுரியும் ஒரு ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர் விதி 1050 க்கு இணங்க பதிவு செய்ய வேண்டுமா?

ஒரு FINRA உறுப்பினரின் உறுப்பினர் அல்லாத ஒரு நிறுவனத்தால் பணியமர்த்தப்பட்ட ஒரு "ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்" விதி 1050 இன் படி ஒரு ஆராய்ச்சி ஆய்வாளராக பதிவு செய்ய தேவையில்லை, ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர் FINRA உறுப்பினரின் "தொடர்புடைய நபர்" இல்லையென்றால் அந்த சொல் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளது ஃபின்ரா துணை சட்டங்கள்.

தொடர் 86/87: மேலும் தகவல்

மேலும் தகவலுக்கு, FINRA இன் தொடர் 86/87 உள்ளடக்க அவுட்லைன், NYSE விதி 344 ஆராய்ச்சி பகுப்பாய்வு மற்றும் மேற்பார்வை ஆய்வாளர்கள் மற்றும் NASD விதி 1050 ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்களைப் பார்க்கவும். சோதனை நாள் தளவாடங்கள் மற்றும் நெறிமுறைகளுக்கு, உங்கள் தேர்வின் நாளில் FINRA ஐப் பார்க்கவும்.