தொடர் 57 வரையறை

தொடர் 57 என்றால் என்ன?

முன்னதாக சீரிஸ் 55 என அழைக்கப்பட்ட சீரிஸ் 57 என்பது நிதித் தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (ஃபின்ரா) நிர்வகிக்கப்படும் ஒரு தேர்வு மற்றும் உரிமமாகும். பத்திர வர்த்தகர் பிரதிநிதி தேர்வு என்றும் அழைக்கப்படுகிறது, இது ஒரு பத்திர வர்த்தகர் பிரதிநிதியாக இருக்கும் நபர்களுக்கு தேவைப்படுகிறது. இந்த நபர்கள் பங்கு மற்றும் மாற்றத்தக்க கடன் பத்திரங்களை வர்த்தகம் செய்யலாம்.

ஒரு பத்திர வர்த்தகர் பிரதிநிதியாக மாற, தனிநபர்கள் தொடர் 57 மற்றும் பத்திர தொழில்துறை எசென்ஷியல்ஸ் (SIE) ஐ அனுப்ப வேண்டும். தொடர் 57 உடன், தனிநபர்கள் நாஸ்டாக் வர்த்தகம், ஓவர்-தி-கவுண்டர் (ஓடிசி) பங்கு வர்த்தகம் மற்றும் தனியுரிம வர்த்தகம் செய்யலாம்.

தொடர் 57 ஐப் புரிந்துகொள்வது

தொடர் 57 தேர்வு என்பது நுழைவு நிலை பங்கு வர்த்தகர்களின் திறனை மதிப்பிடுவதாகும். பங்கு வர்த்தகர்கள் தங்கள் வேலைகளைச் செய்வதற்கான திறனை வைத்திருப்பதை உறுதிப்படுத்த உதவுவதன் மூலம் முதலீடு செய்யும் பொதுமக்களைப் பாதுகாப்பதே இதன் நோக்கம். தொடர் 57 ஒரு FINRA க்கு “ஒவ்வொரு வேட்பாளரும் ஒரு பங்கு வர்த்தகரின் முக்கியமான செயல்பாடுகளைச் செய்வதற்குத் தேவையான அறிவு, திறன்கள் மற்றும் திறன்களைக் கொண்டிருக்கும் அளவை” அளவிடுகிறது.

தொடர் 57 தேர்வின் உள்ளடக்கங்கள் ஒரு பங்கு வர்த்தகர் வேலை பகுப்பாய்வு ஆய்வின் அடிப்படையில் உருவாக்கப்பட்டன, இதில் தேவையான அறிவு, குறிப்பிட்ட பணிகள் மற்றும் வேலை செயல்பாடுகள் ஆகியவை அடங்கும். இந்த ஆய்வு தரவு சேகரிப்பு மற்றும் பல்வேறு வகையான நிறுவனங்களின் ஆய்வுகள் ஆகியவற்றைக் கொண்டிருந்தது.

தொடர் 57 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற வேட்பாளர்கள் ஒரு ஃபின்ரா உறுப்பு நிறுவனத்துடன் தொடர்புபடுத்தப்பட்டு நிதியுதவி செய்யப்பட வேண்டும். SIE பரீட்சை ஒரு முக்கிய தேவை, வேட்பாளர்கள் இரு தேர்வுகளிலும் தேர்ச்சி பெற்று பத்திர வர்த்தகராக பதிவு செய்யப்பட வேண்டும்.

ஒரு வழிமுறையான வர்த்தக மூலோபாயத்தை உருவாக்கும் அல்லது வடிவமைக்கும் அல்லது அத்தகைய நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிடும் எந்தவொரு நபரும் தொடர் 57 ஐக் கடக்க வேண்டும். தொடர் 57 தேவைப்படுவது ஒரு நிறுவனத்தில் உள்ள ஒருவர் வர்த்தக மூலோபாயம் மற்றும் தொழில்நுட்பத்தைப் பற்றிய அறிவு மற்றும் பொறுப்பைக் கொண்டிருப்பதை அடையாளம் கண்டு பதிவுசெய்ய முடியும் என்பதை உறுதி செய்கிறது.

சீரிஸ் 57, முன்னர் சீரிஸ் 55 என அழைக்கப்பட்டது, இது ஒரு பரீட்சை மற்றும் உரிமமாகும், இது வைத்திருப்பவர் பங்கு வர்த்தகத்தில் தீவிரமாக பங்கேற்க உரிமை உண்டு.

தொடர் 57 தேர்வு எவ்வாறு செயல்படுகிறது

தொடர் 57 தேர்வில் 50 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன. அதை முடிக்க வேட்பாளர்களுக்கு 105 நிமிடங்கள் ஒதுக்கப்பட்டுள்ளது, மேலும் தேர்ச்சி பெற குறைந்தபட்சம் 70% கேள்விகளுக்கு சரியாக பதிலளிக்க வேண்டும்.

தேர்வு கேள்விகள் சிக்கலான அளவு மற்றும் சிரமத்தில் வேறுபடுகின்றன. ஒவ்வொரு கேள்விக்கும் ஒரே ஒரு சிறந்த பதில் மட்டுமே உள்ளது. விதிமுறைகள் திருத்தப்பட்டு புதிய தயாரிப்புகள் அறிமுகப்படுத்தப்படுவதால் அவை அடிக்கடி மாற்றப்படுகின்றன, எனவே வேட்பாளர்கள் பொருந்தக்கூடிய விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகளில் மாற்றங்களைத் தவிர்க்க வேண்டும்.

அடித்த ஒவ்வொரு கேள்விக்கும் ஒரு புள்ளி மதிப்புள்ளது. யூகிக்க அபராதம் இல்லாததால், தொடர் 57 வேட்பாளர்கள் ஒவ்வொரு கேள்விக்கும் பதிலளிக்க வேண்டும், இது பின்வரும் உள்ளடக்க பாடங்களை உள்ளடக்கியது:

• வர்த்தக நடவடிக்கைகள், தேர்வில் 82% (41 கேள்விகள்) புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகளை பராமரித்தல், வர்த்தக அறிக்கை, மற்றும் அனுமதி மற்றும் தீர்வு, தேர்வில் 18% (ஒன்பது கேள்விகள்)

தொடர் 57 தேர்வு கணினி மூலம் நிர்வகிக்கப்படுகிறது. வேட்பாளர்கள் எந்தவொரு குறிப்புப் பொருளையும் அனுமதிக்கவில்லை, ஆனால் அவர்களுக்கு கீறல் காகிதம் மற்றும் அடிப்படை மின்னணு கால்குலேட்டர்கள் வழங்கப்படுகின்றன (தேர்வின் சில கேள்விகள் கணக்கீடுகளை உள்ளடக்கியது). FINRA இன் ஆதாரம் உங்கள் தகுதித் தேர்வின் நாளில் தேர்வின் விதிகள் மற்றும் நடைமுறைகள் குறித்த கூடுதல் தகவல்களைக் கொண்டுள்ளது.

தொடரின் வரலாறு 57

உயர் அதிர்வெண் வர்த்தகத்தை நிவர்த்தி செய்வதற்கான ஒரு வழியாக, தொடர் 55 ஜனவரி 2016 இல் தொடர் 57 ஆனது. உயர் அதிர்வெண் வர்த்தக நிறுவனங்களின் நடத்தையை சீராக்க உதவுவதே இதன் நோக்கம். புதிய விதி புரோக்கர்-டீலர் நிறுவனங்களை FINRA உடன் பதிவு செய்ய கட்டாயப்படுத்துகிறது. தொடர் 57 க்கு மாற்றப்படுவதற்கு முன்னர் தொடர் 55 அல்லது தொடர் 56 ஐக் கடந்தவர்கள் பெருமளவில் திரண்டு வருகிறார்கள், தொடர் 57 ஐ எடுக்க வேண்டியதில்லை.