தொடர் 53 வரையறை

தொடர் 53 தேர்வு என்றால் என்ன?

தொடர் 53 பரீட்சை என்பது ஒரு உரிமம் வழங்கும் சோதனையாகும், இது ஒரு பத்திர நிறுவனம் அல்லது வங்கி வியாபாரிகளின் நகராட்சி பத்திர நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிட ஒரு நபரை அனுமதிக்கிறது. தொடர் 53 தேர்வு நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (ஃபின்ரா) நிர்வகிக்கப்படுகிறது மற்றும் பல நகராட்சி பத்திர விதிமுறைகளை உருவாக்கும் வாரியம் (எம்.எஸ்.ஆர்.பி) தேர்வுகளில் ஒன்றாகும். தொடர் 53 தேர்வு நகராட்சி பத்திரங்கள் முதன்மை தகுதி தேர்வு (எம்.பி.) என்றும் அழைக்கப்படுகிறது.

முக்கிய எடுத்துக்காட்டுகள்

• தொடர் 53 பரீட்சை என்பது நகராட்சி பத்திர விற்பனை மற்றும் வர்த்தகத்தை மேற்பார்வையிடும் திறனை தேர்ச்சி பெறுபவர்களுக்கு வழங்கும் உரிமத் தேர்வாகும். தொடர் 53 தேர்வில் வேட்பாளர் ஏற்கனவே தொடர் 52 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்றிருந்தால் மட்டுமே முயற்சி செய்ய முடியும் (அவர்களை நகராட்சி பத்திரப் பிரதிநிதியாக அனுமதிக்கும்).சீரிஸ் 53 தேர்வில் ஆறு முக்கிய தலைப்பு பகுதிகளை உள்ளடக்கிய 100 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன.

தொடர் 53 தேர்வைப் புரிந்துகொள்வது

தொடர் 53 தேர்வு ஒரு நிதி வல்லுநருக்கு உரிமம் பெற்ற நகராட்சி பத்திரங்கள் முதல்வராக ஆக தகுதி பெறுகிறது. நகராட்சி பத்திரங்கள் அதிபர்கள் நகராட்சி பத்திரங்களை எழுதலாம், வர்த்தகம் செய்யலாம், வாங்கலாம் அல்லது விற்கலாம். நகராட்சி பத்திரங்களை வழங்குபவர்களுக்கு நிதி ஆலோசனை அல்லது ஆலோசகர் சேவைகளை வழங்கவும் பரீட்சை வைத்திருப்பவரை அனுமதிக்கிறது, அத்துடன் மேற்கூறிய நடவடிக்கைகள் குறித்து வாடிக்கையாளர்களுடன் தொடர்பு கொள்ளவும் அனுமதிக்கிறது. கூடுதலாக, பரீட்சை வைத்திருப்பவருக்கு பதிவு வைத்தல், அத்துடன் நகராட்சி பத்திரங்களை செயலாக்குதல், அழித்தல் மற்றும் பாதுகாத்தல் மற்றும் அதிபர்கள் மற்றும் பிரதிநிதிகளுக்கு பயிற்சி அளித்தல் ஆகியவற்றை அனுமதிக்கிறது.

தொடர் 53 தேர்வு கேள்விகள்

தொடர் 53 தேர்வில் மூன்று மணி நேரம் முப்பது நிமிடங்களில் முடிக்கப்பட்ட 100 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன. தேர்ச்சி பெற 70% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மதிப்பெண் தேவை. டெஸ்ட்-டேக்குகள் எந்த வெளிப்புற குறிப்பு பொருட்களையும் பயன்படுத்த அனுமதிக்கப்படவில்லை. கேள்வி தலைப்புகள் நகராட்சி பத்திரங்கள் எவ்வாறு உருவாக்கப்படுகின்றன மற்றும் வர்த்தகம் செய்யப்படுகின்றன என்பதற்கான அடிப்படைகளை மட்டுமல்லாமல் தீர்வு நடைமுறைகள், பதிவு வைத்தல் மற்றும் விற்பனை மேற்பார்வை ஆகியவற்றை உள்ளடக்கியது.

தேர்வின் கேள்விகள் ஆறு தலைப்புகளை உள்ளடக்கியது, அவை துணை தலைப்புகளாக பிரிக்கப்படலாம் (கீழே பட்டியலிடப்பட்ட மாதிரி கேள்விகளைக் காண்க). எம்.எஸ்.ஆர்.பியின் நகராட்சி முதன்மை தகுதி தேர்வில் (தொடர் 53) உள்ளடக்க அவுட்லைன்:

1. கூட்டாட்சி ஒழுங்குமுறைகள் (நான்கு கேள்விகள்): ஒழுங்குமுறை செயல்முறை மற்றும் விதிமுறை உருவாக்கும் முகவர், அத்துடன் நகராட்சி பத்திர வணிகத்தை நிர்வகிக்கும் நடைமுறைகளைப் புரிந்துகொள்வது. மேலும், 1934 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டம், ஆண்டிஃப்ராட் விதிகள், எஸ்.இ.சி விதிகள், டாட்-ஃபிராங்க் வோல் ஸ்ட்ரீட் நிதி சீர்திருத்தம் மற்றும் நுகர்வோர் பாதுகாப்பு சட்டம், பத்திர முதலீட்டாளர் பாதுகாப்புக் கழகம் (எஸ்.ஐ.பி.சி) மற்றும் அதன் நோக்கம் தொடர்பான அறிவு. பொது மேற்பார்வை (23 கேள்விகள்): நகராட்சி பத்திரங்களின் முதன்மை, தொழில் விதிமுறைகள், பதிவு செய்தல், தகுதி மற்றும் தொடர்ச்சியான கல்வித் தேவைகள், இணக்க முறைகள் மற்றும் நடைமுறைகள் மற்றும் வெளிப்பாடுகளை செயல்படுத்துதல் மற்றும் கண்காணித்தல். விற்பனை மேற்பார்வை (25 கேள்விகள்): மேற்பார்வை பணிகள், அத்துடன் விதிகள், பதிவு வைத்தல் மற்றும் ஒப்புதல்கள் கிளையன்ட் கணக்குகளைத் திறந்து பராமரிக்க தேவை. பொருத்தமான முதலீடுகளின் நடைமுறை அறிவு, அத்துடன் முறையற்ற அல்லது தடைசெய்யப்பட்ட விற்பனை செயல்பாடு எது. வாடிக்கையாளர் புகார்களைக் கையாள்வதற்கான விதிகள் மற்றும் நடைமுறைகள். அசல் மற்றும் சிண்டிகேஷன் (23 கேள்விகள்): ஒரு வழங்குநரின் ஆலோசகராக பணியாற்றும்போது ஒரு வியாபாரிகளின் கடமைகளைப் புரிந்துகொள்வது, ஆலோசனை உறவை வரையறுத்தல், ஆவணப்படுத்துதல், அத்துடன் உத்தியோகபூர்வ அறிக்கைகளுடன் தொடர்புடைய தேவையான வெளிப்பாடுகள் மற்றும் பொறுப்புகளைப் புரிந்துகொள்வது, ஒரு நிதி ஆலோசகர் மற்றும் ஒரு அண்டர்ரைட்டர். மேலும், ஒழுங்கு வகைகள் மற்றும் அவற்றின் வெளிப்பாடுகள், ஒரு சிண்டிகேட்டின் முன்னணி மேலாளரின் பங்கு தொடர்பான நிர்வாக விதிகள். டிரேடிங் (10 கேள்விகள்): நகராட்சி பாதுகாப்பு மேற்கோள் விதிகள், முதன்மை மற்றும் நிறுவன பரிவர்த்தனைகளுக்கான பதிவுகளை வைத்திருக்கும் பொறுப்புகள், நடைமுறைகள் மற்றும் காலவரையறைகள் பற்றிய புரிதலை நிரூபிக்கவும் பரிவர்த்தனைகளைப் புகாரளித்தல், இரண்டாம் நிலை சந்தை வர்த்தகத்தில் CUSIP எண்கள் தொடர்பான பொறுப்புகளைப் புரிந்துகொள்வது மற்றும் கற்பனையான வர்த்தக அறிக்கைகளைப் புகாரளிப்பதற்கான தடைகளைப் புரிந்துகொள்வது. செயல்பாடுகள் (15 கேள்விகள்): பரிவர்த்தனைகளை உறுதிப்படுத்த என்ன தேவை என்பதைப் புரிந்துகொள்வது, வர்த்தகங்களுக்கான தீர்வு செயல்முறை மற்றும் பத்திரங்களை வழங்குவதற்கான இயக்கவியல் மற்றும் வர்த்தக அல்லது தீர்வு சிக்கல்களைக் கையாள்வதற்கான தேவைகள். மேலும், என்ன பதிவுகளை பராமரிக்க வேண்டும் என்பதை அறிந்துகொள்வதுடன், அவற்றை பராமரிப்பதற்கான காலவரையறைகளும்.

தொடர் 53 மாதிரி கேள்விகள்

MSRB ஆல் வழங்கப்பட்ட இந்த மாதிரி கேள்விகள், தொடர் 53 சோதனையில் காணப்படும் வடிவம் மற்றும் உள்ளடக்கத்திற்கு ஒத்தவை, ஆனால் அவை உண்மையான சோதனை கேள்விகள் அல்ல. பதில்கள் கீழே கொடுக்கப்பட்டுள்ளன.

1. ஒரு வியாபாரிகளின் தொடர்புடைய நபரின் எந்த நடவடிக்கை, அந்த வழங்குநருடன் நகராட்சி பத்திரங்கள் வணிகத்தில் ஈடுபடுவதை வியாபாரி தடைசெய்யக்கூடும்?

1. ஒரு எம்.எஃப்.பி அல்லாத நிர்வாக அதிகாரி வழங்குபவரின் அதிகாரியிடம் பங்களிப்பு செய்கிறார். ஒரு எம்.எஃப்.பி அவர் வசிக்காத ஒரு மாநிலத்தில் ஒரு வழங்குபவரின் அதிகாரியின் பிரச்சாரத்திற்கு $ 100 பங்களிக்கிறது. நகரத்தில் ஒரு வழங்குபவர் அதிகாரியின் பிரச்சாரத்திற்கு ஒரு எம்.எஃப்.பி $ 250 பங்களிக்கிறது அவர் வசிக்கும் இடத்தில். நகராட்சி பத்திரங்களின் செயல்பாடுகள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு விற்பனைக்கு மட்டுப்படுத்தப்பட்ட தொடர்புடைய நபர் ஒரு வழங்குபவர் அதிகாரிக்கு $ 300 பங்களிப்பு செய்கிறார்.

2. பின்வரும் எந்த காரணங்களுக்காக பிரசவத்தைத் தொடர்ந்து ஒரு வணிக நாளுக்கு நகராட்சி பத்திரங்களை மீட்டெடுப்பது அனுமதிக்கப்படுகிறது?

1. கொள்முதல் விலையில் கருத்து வேறுபாடு இருந்தால், கூப்பன் சிதைக்கப்பட்டதாகக் கண்டறியப்பட்டால், CUSIP எண் சான்றிதழ்களில் பதிக்கப்படாவிட்டால், பத்திரங்கள் இயல்புநிலைக்குச் சென்றால்

3. கணக்கு உறுப்பினர்களுக்கு சிண்டிகேட் செலவுகளை வெளிப்படுத்துவது தொடர்பாக மேலாளரின் கடமைகளை பின்வரும் இரண்டு அறிக்கைகள் சரியாக விவரிக்கின்றன?

• I. கணக்கை உருவாக்குவதற்கு முன்னர் எதிர்பார்க்கப்பட்ட செலவுகளின் வகைப்படுத்தப்பட்ட அறிக்கை வழங்கப்பட வேண்டும். II. ஏலத்தை சமர்ப்பிப்பதற்கு முன்பு நிர்வாகக் கட்டணத்தின் தொகை கணக்கு உறுப்பினர்களுக்கு வெளியிடப்பட வேண்டும். III. இறுதி கணக்கு அறிக்கை சிண்டிகேட்.ஐ.வி மூலம் அனைத்து பத்திரங்களையும் வழங்கிய நாளிலிருந்து 60 நாட்களுக்குள் வழங்கப்படக்கூடாது. ஒவ்வொரு செலவும், தொகையைப் பொருட்படுத்தாமல், இறுதி கணக்கு அறிக்கையில் பட்டியலிடப்பட வேண்டும்.

1. I மற்றும் IIII மற்றும் IVII மற்றும் IIIII மற்றும் IV

4. நகராட்சி பத்திர சிண்டிகேட்டுகளின் மூத்த மேலாளர்கள் ஒவ்வொரு சிண்டிகேட் கணக்கிற்கும், பின்வரும் அனைத்து தகவல்களையும் காட்டும் புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகளை பராமரிக்க வேண்டும்:

1. சிண்டிகேட் கணக்கின் செயல்பாட்டை நிர்வகிக்கும் விதிமுறைகள் மற்றும் நிபந்தனைகள் சிண்டிகேட்டின் இலாபங்கள் மற்றும் செலவுகளின் நல்லிணக்கம் அந்த பத்திரங்களின் அனைத்து ஒதுக்கீடுகளும் உறுப்பினர்களை ஒருங்கிணைப்பதற்கும், விற்கப்பட்ட விலைக்கும் ஒரு சிண்டிகேட் உறுப்பினரிடமிருந்து ஒவ்வொரு வாடிக்கையாளர் வாங்கும் பத்திரங்களின் பெயர்கள் மற்றும் முகவரிகள்