தொடர் 11 என்பது ஒரு பத்திர உரிமமாகும், இது வைத்திருப்பவர்களுக்கு தற்போதைய பத்திர மேற்கோள்களை வழங்கவும், செயல்படுத்தப்படாத வாடிக்கையாளர் ஆர்டர்களை ஏற்கவும் அனுமதிக்கிறது. உதவி பிரதிநிதி - ஒழுங்கு செயலாக்க தேர்வு (AR) என்றும் அழைக்கப்படும் இந்த தொடர் 11 நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (FINRA) நிர்வகிக்கப்படுகிறது. செயல்படுத்த தரகர்-டீலர் வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து கோரப்படாத கிளையன்ட் ஆர்டர்களை எடுத்து உள்ளிடும் தரகு விற்பனை உதவியாளர்களுக்கு இது பொருந்தும். இருப்பினும், நகராட்சி பத்திரங்கள் அல்லது நேரடி பங்கேற்பு திட்டங்களுக்கான ஆர்டர்களை ஏற்க இது அனுமதிக்காது. பரீட்சை எடுப்பதற்கு எந்த முன்நிபந்தனையும் இல்லை, இருப்பினும் ஒரு வேட்பாளர் முதலில் FINRA உடன் பதிவு செய்யப்பட வேண்டும்.
தொடர் 11 ஐ உடைத்தல்
தற்போதைய பத்திர மேற்கோள்களை வழங்குவதற்கும், கோரப்படாத வாடிக்கையாளர் பத்திர உத்தரவுகளை ஏற்றுக்கொள்வதற்கும் (மேற்கூறிய நகராட்சி பத்திரங்கள் மற்றும் நேரடி பங்கேற்பு திட்டங்களைத் தவிர்த்து) பொதுமக்களிடமிருந்து தொலைபேசி அல்லது பிற தகவல்தொடர்புகளை ஏற்றுக்கொள்ளும் ஃபின்ரா உறுப்பு நிறுவனத்துடன் தொடர்புடைய நபர்களை தொடர் 11 உள்ளடக்கியது. உறுப்பினரின் இயல்பான ஒழுங்கு செயல்படுத்தல் நடவடிக்கைகளுக்கு சமர்ப்பித்தல். ஃபின்ராவின் கூற்றுப்படி, ஒரு உதவி பிரதிநிதி - ஒழுங்கு செயலாக்க பதிவுதாரர் "மேற்கூறிய பணிகளை உறுப்பினரின் வளாகத்தில் மட்டுமே நடத்தலாம், சரியான முறையில் பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபரின் நேரடி மேற்பார்வையின் கீழ் இருக்க வேண்டும், மேலும் கூடுதல் நேரடி அல்லது மறைமுக இழப்பீட்டைப் பெறக்கூடாது. பரிவர்த்தனைகளின் எண்ணிக்கை அல்லது அளவு."
தொடர் 11 தடைசெய்யப்பட்ட செயல்பாடுகள்
உதவி பிரதிநிதி-ஒழுங்கு செயலாக்க பதிவாளர்கள் பின்வரும் செயல்பாடுகளை நடத்துவதற்கு தடை விதிக்கப்பட்டுள்ளது:
- ஒரு பிரதிநிதியாக அல்லது அதிபராக இரட்டையாக பதிவு செய்தல் முதலீட்டு ஆலோசனை அல்லது கருத்தை உருவாக்குதல் நிறுவனத்தின் சார்பாக பத்திர சந்தைகளில் பரிவர்த்தனைகளை செய்தல் புதிய கணக்குகளை ஏற்றுக்கொள்வது அல்லது திறத்தல் சாத்தியமான வாடிக்கையாளர்களைப் பெறுதல் நகராட்சி பத்திரங்களில் பரிவர்த்தனைகளை பாதித்தல் நேரடி பங்கேற்பு திட்டங்களில் பரிவர்த்தனைகளை பாதித்தல்
தொடர் 11 அமைப்பு மற்றும் உள்ளடக்கம்
தொடர் 11 தேர்வில் 50 மதிப்பெண்கள் கொண்ட பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன. பரீட்சை முடிக்க வேட்பாளர்களுக்கு 60 நிமிடங்கள் ஒதுக்கப்படுகின்றன, இதற்கு costs 80 செலவாகும். தேர்ச்சி மதிப்பெண் 70%. யூகிக்க அபராதம் எதுவும் இல்லை, எனவே தேர்வு எழுதுபவர்கள் ஒவ்வொரு கேள்விக்கும் பதிலளிக்க முயற்சிக்க வேண்டும். சோதனை பின்வரும் பிரிவுகளாக ஒழுங்கமைக்கப்பட்டுள்ளது:
- பிரிவு 1: பத்திரங்களின் வகைகள் (10 கேள்விகள்) பிரிவு 2: வாடிக்கையாளர் கணக்குகள் மற்றும் ஆர்டர்கள் (24 கேள்விகள்) பிரிவு 3: பத்திர சந்தைகள் (5 கேள்விகள்) பிரிவு 4: பத்திரங்கள் தொழில் ஒழுங்குமுறைகள் (11 கேள்விகள்)
பரீட்சை முடிந்ததும், வேட்பாளர்கள் தங்கள் செயல்திறனின் பிரிவு தகவல் முறிவு மற்றும் அவர்களின் ஒட்டுமொத்த மதிப்பெண் ஆகியவற்றின் அடிப்படையில் ஒரு பகுதியைப் பெறுவார்கள். தேர்வின் போது எந்தவொரு குறிப்புப் பொருளையும் பயன்படுத்த வேட்பாளர்கள் அனுமதிக்கப்படுவதில்லை, ஏனெனில் இது ஒரு மூடிய புத்தக சோதனை. புதிய விதிமுறைகள் அல்லது இருக்கும் விதிமுறைகளின் திருத்தங்களின் அடிப்படையில் தேர்வின் கேள்விகள் மாறக்கூடும், எனவே வேட்பாளர்கள் சாத்தியமான முன்னேற்றங்களைத் தவிர்க்க வேண்டும். மேலும், FINRA இன் தொடர் 11 தேர்வு உள்ளடக்க அவுட்லைனைப் பார்வையிடவும்.
