SEC படிவம் TA-1 என்றால் என்ன
எஸ்.இ.சி படிவம் டி.ஏ -1 என்பது ஒரு பரிமாற்ற முகவராக பதிவு செய்ய விண்ணப்பிக்க அல்லது திருத்த பயன்படும் படிவமாகும்.
BREAKING DOW SEC SEC படிவம் TA-1
பரிமாற்ற முகவராக பதிவு செய்ய விண்ணப்பிக்க எஸ்.இ.சி படிவம் டி.ஏ -1 பயன்படுத்தப்படுகிறது. விண்ணப்பிக்கும் அமைப்பின் வகையைப் பொறுத்து, ஒரு எஸ்.இ.சி படிவம் TA-1 நான்கு ஒழுங்குமுறை நிறுவனங்களில் ஒன்றிற்கு சமர்ப்பிக்கப்படுகிறது. அந்த ஏஜென்சிகளில் நாணயத்தின் கட்டுப்பாட்டாளர், பெடரல் ரிசர்வ் அமைப்பின் ஆளுநர்கள் குழு, பெடரல் டெபாசிட் காப்பீட்டுக் கழகம் (எஃப்.டி.ஐ.சி) அல்லது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) ஆகியவை அடங்கும்.
ஒரு பரிமாற்ற முகவரின் பங்கு, அதன் பங்குகள் மற்றும் பத்திரங்களை வைத்திருக்கும் நபர்கள் மற்றும் அமைப்புகளை கண்காணிப்பது. பரிமாற்ற முகவர்கள் பெரும்பாலும் வங்கிகள் அல்லது அறக்கட்டளைகள், ஆனால் சில நேரங்களில் நிறுவனங்கள் தங்கள் சொந்த முகவர்களாக பணியாற்றலாம். பரிமாற்ற முகவர்களை ஒழுங்குபடுத்தும் விதிகள் 1934 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டத்தின் பிரிவு 17 ஏ இன் கீழ் உள்ளன.
பரிமாற்ற முகவரின் கடமைகளில் பரிவர்த்தனைகளை பதிவு செய்தல், சான்றிதழ்களை ரத்து செய்தல் மற்றும் வழங்குதல் மற்றும் முதலீட்டாளர் அஞ்சல்களை செயலாக்குதல் மற்றும் இழந்த அல்லது திருடப்பட்ட சான்றிதழ்கள் போன்ற பிற முதலீட்டாளர் சிக்கல்களைக் கையாளுதல் ஆகியவை அடங்கும். ஒரு பரிமாற்ற முகவர் ஒரு பதிவாளருடன் நெருக்கமாக பணியாற்றுகிறார், முதலீட்டாளர்கள் வட்டி செலுத்துதல்கள் மற்றும் ஈவுத்தொகைகளை அவர்கள் பெறும்போது பெறுவதை உறுதிசெய்வதற்கும், மற்றும் பரஸ்பர நிதி பங்குதாரர்களுக்கு மாதாந்திர முதலீட்டு அறிக்கைகளை அனுப்புவதற்கும்.
இடமாற்ற முகவர்களின் விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகள்
பரிமாற்ற முகவர்கள் வழங்கும் நிறுவனங்கள் மற்றும் பாதுகாப்பு வைத்திருப்பவர்கள் இருவருக்கும் சேவை செய்வதால், இரண்டாம் நிலை வர்த்தகங்களை வெற்றிகரமாக முடிக்க திறமையான பரிமாற்ற முகவர் செயல்பாடுகள் முக்கியமானவை. 1934 ஆம் ஆண்டின் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டத்தின் பிரிவு 17 ஏ (சி) பரிமாற்ற முகவர்கள் எஸ்.இ.சி யில் பதிவு செய்யப்பட வேண்டும், அல்லது பரிமாற்ற முகவர் ஒரு வங்கியாக இருந்தால், ஒரு வங்கி ஒழுங்குமுறை நிறுவனத்துடன்.
எந்தவொரு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பும் (SRO) பரிமாற்ற முகவர்களை மேற்பார்வையிடாது, எனவே SEC அனைத்து பதிவு செய்யப்பட்ட பரிமாற்ற முகவர்களுக்கும் விதிகள் மற்றும் விதிமுறைகளைக் கொண்டுள்ளது. பத்திர பரிவர்த்தனைகளின் துல்லியமான அனுமதி மற்றும் தீர்வை எளிதாக்குவதற்கும், பத்திரங்கள் மற்றும் நிதிகளின் பாதுகாப்பை உறுதி செய்வதற்கும் SEC விதிகள் உள்ளன. பரிமாற்ற முகவர்கள் தொடர்பான எஸ்.இ.சி விதிகளில் புதிய சான்றிதழ்கள் வழங்கல் மற்றும் தொடர்புடைய பதிவுசெய்தல் மற்றும் அறிக்கையிடல் விதிகள் மற்றும் பாதுகாப்பு வைத்திருப்பவர் பதிவுகளை உடனடியாகவும் விரிவாகவும் உருவாக்குதல் தொடர்பான குறைந்தபட்ச செயல்திறன் தரநிலைகள் அடங்கும். பரிமாற்ற முகவர்களை எஸ்.இ.சி வழக்கமான ஆய்வுகளையும் நடத்துகிறது.
ஒரு பரிமாற்ற முகவர் பதிவு செய்யப்படாமல் எந்த பரிமாற்ற முகவரின் செயல்பாடுகளையும் செய்வது சட்டவிரோதமானது. ஒரு பரிமாற்ற முகவர் எஸ்.இ.சி படிவம் TA-1 இல் தங்களின் பொருத்தமான ஒழுங்குமுறை ஆணையத்துடன் (ARA) பதிவு செய்ய விண்ணப்பிக்க வேண்டும், மேலும் பத்திரங்களுடன் எந்தவொரு வணிகத்தையும் நடத்துவதற்கு முன்பு பதிவு செயலில் இருக்க வேண்டும். ஒரு பரிமாற்ற முகவரின் பதிவு பதிவு செய்வதற்கான விண்ணப்பத்தின் ARA ஆல் கிடைத்த 30 நாட்களுக்குப் பிறகு நடைமுறைக்கு வருகிறது.
