பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (ROP) என்றால் என்ன?
ஒரு தரகு நிறுவனத்தில் பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (ROP) விருப்பங்களின் வெளிப்பாடு மற்றும் கிளையன்ட் கணக்குகளில் உள்ள விருப்பங்களின் வர்த்தக நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வை செய்கிறது. ஆர்டர் செய்யும் கிளையன்ட் மற்றும் ஆர்டரை இயக்கும் பரிமாற்ற உறுப்பினருக்கு இடையே ROP செயல்படுகிறது. பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதல்வர் என்பது தொடர் 4 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்ற ஒரு நபர், இது பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை தகுதி தேர்வு (OP) என்றும் அழைக்கப்படுகிறது, இது நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (FINRA) நிர்வகிக்கப்படுகிறது.
பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (ROP) ஐ உடைத்தல்
ஃபின்ராவின் கூற்றுப்படி, ஒரு பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதல்வர் என்பது ஒரு நிறுவனத்தின் விருப்பத்தேர்வுகள் பணியாளர்கள், கணக்குகள் மற்றும் வர்த்தகத்தின் மேற்பார்வை நிர்வாகத்திற்கு பொருந்தக்கூடிய பல்வேறு "விதிகள் மற்றும் சட்டரீதியான விதிகள் மற்றும் வர்த்தகத்திற்கு பொருந்தக்கூடிய பரிமாற்ற விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகளை அறிந்து கொள்ள பயிற்சி பெற்ற ஒரு நபர். விருப்பங்கள் ஒப்பந்தங்கள். " பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் அதிபரின் பொறுப்புகளில் சந்தை தயாரித்தல், எழுத்துறுதி மற்றும் ஒழுங்குமுறை இணக்கம் மற்றும் பின்வருவனவற்றின் விளம்பரம் ஆகியவை அடங்கும்:
- ஈக்விட்டி விருப்பங்கள் வெளிநாட்டு நாணய விருப்பங்கள் இன்டெரெஸ்ட் ரேட் விருப்பங்கள்இண்டெக்ஸ் விருப்பங்கள் அரசு மற்றும் அடமான ஆதரவு பத்திரங்களின் விருப்பங்கள்
ஒரு தரகு நிறுவனத்தில் பெரும்பாலும் ஒன்றுக்கு மேற்பட்ட பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை மேற்பார்வையாளர் வேடங்களில் செயல்படும். சில சந்தர்ப்பங்களில், ஒன்று நியமிக்கப்பட்ட ROP, மற்றொன்று மாற்று ROP ஆகும். மாற்று ROP நியமிக்கப்பட்ட ROP க்கு அடிபணிந்தவராக செயல்படுகிறது. இரண்டு பதவிகளும் பெரும்பாலும் மூத்த ஊழியர்களால் எடுக்கப்படுகின்றன, குறிப்பாக ஒரு பங்குதாரர், அதிகாரி அல்லது நிறுவனத்தின் இயக்குனர்.
பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் முதன்மை (ROP) தகுதிகள்
யுனைடெட் ஸ்டேட்ஸில், ROP ஆக விரும்பும் ஒரு நபர் தொடர் 4 பத்திர உரிமப் படிப்பை எடுத்து தேர்ச்சி பெற வேண்டும். ROP வேட்பாளர்கள் பதிவை நடத்த பின்வரும் முன்நிபந்தனை தேர்வுகளில் ஒன்றில் தேர்ச்சி பெற்றிருக்க வேண்டும்: தொடர் 7; தொடர் 17; தொடர் 37; தொடர் 38; அல்லது தொடர் 62 (தொடர் 42 உடன்).
தேர்வில் 125 பல தேர்வு கேள்விகள் (மேலும் 10 மதிப்பெண் பெறாத முன் சோதனை கேள்விகள்) பின்வரும் தலைப்புகளை உள்ளடக்கியது:
- புதிய கணக்குகளைத் திறப்பதற்கான மேற்பார்வை (21 கேள்விகள்) விருப்பங்களின் கணக்கு செயல்பாடுகளின் மேற்பார்வை (25 கேள்விகள்) பொது விருப்பங்கள் வர்த்தகத்தின் மேற்பார்வை வர்த்தக (30 கேள்விகள்) விருப்பங்களின் மேற்பார்வை தொடர்புகள் (9 கேள்விகள்) நடைமுறைகளை நடைமுறைப்படுத்துதல் மற்றும் ஒழுங்குமுறை தேவைகளை பின்பற்றுதல் (12 கேள்விகள்) மேற்பார்வை அசோசியேட்டட் நபர்கள் மற்றும் பணியாளர் மேலாண்மை நடவடிக்கைகள் (28 கேள்விகள்)
சோதனை கணினி வழியாக நிர்வகிக்கப்படுகிறது. எந்தவொரு குறிப்புப் பொருளும் வேட்பாளர்களுக்கு அனுமதிக்கப்படவில்லை, ஆனால் அவர்களுக்கு கீறல் காகிதம் மற்றும் அடிப்படை மின்னணு கால்குலேட்டர்கள் வழங்கப்படுகின்றன (தேர்வின் சில கேள்விகளில் கணக்கீடுகள் இருக்கலாம்). தேர்வில் மேலும் அறிய, ஃபின்ராவின் தொடர் 4 தேர்வு தகவல் பக்கத்தைப் பார்வையிடவும். கனடாவில், ஒரு ROP வேட்பாளர் கனேடிய பத்திரங்கள் நிறுவனம் வழங்கும் விருப்பங்கள் மேற்பார்வையாளர் பாடநெறியில் (OPSC) தேர்ச்சி பெற வேண்டும்.
