ஃபின்ரா தரகர்

ஃபின்ரா புரோக்கர் செக் என்றால் என்ன

FINRA BrokerCheck என்பது ஒரு இலவச, ஆன்லைன் கருவியாகும், இது தனிநபர்கள் புரோக்கர்கள், தரகு நிறுவனங்கள், முதலீட்டு ஆலோசகர் நிறுவனங்கள் மற்றும் ஆலோசகர்களை ஆராய்ச்சி செய்ய உதவுகிறது. புரோக்கர்செக்கைப் பார்வையிடுவதன் மூலம், முதலீட்டாளர்கள் ஒரு தனிப்பட்ட நிதி ஆலோசனை வழங்குநர் அல்லது தரகர் / தரகு நிறுவனத்தைத் தேர்ந்தெடுப்பதற்கும், சோதனை செய்வதற்கும் உதவக்கூடிய பலவிதமான தகவல்களைக் காணலாம், அதாவது விளக்கங்கள், வழங்கப்பட்ட சேவைகள், நற்சான்றிதழ்கள், தடைகள், பதிவுகள் மற்றும் பல. புரோக்கர்செக் அமெரிக்காவின் மிகப்பெரிய அரசு சாரா பத்திர நிறுவன ஒழுங்குமுறையான நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (FINRA) வழங்கப்படுகிறது மற்றும் நிர்வகிக்கப்படுகிறது. தரகர் செக்கில் கிடைக்கும் தரவு மற்றும் தகவல்கள் முக்கியமாக இரண்டு ஆதாரங்களில் இருந்து வருகின்றன: மத்திய தொழில் வைப்புத்தொகை (சிஆர்டி), பத்திரத் தொழில் ஆன்லைன் பதிவு மற்றும் உரிம தரவுத்தளம், தரகர் மற்றும் தரகு தகவல்களை வழங்குகிறது, அதே நேரத்தில் முதலீட்டு ஆலோசகர் நிறுவனங்கள் மற்றும் பிரதிநிதிகள் பற்றிய தகவல்கள் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தின் முதலீட்டு ஆலோசகர் பதிவு வைப்பு (IARD) தரவுத்தளம்.

FINRA தரகர் சரிபார்ப்பை உடைத்தல்

அதன் தரவு மூலங்களின் அகலத்தைப் பொறுத்தவரை, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) சுமார் 700, 000 தரகர்கள் / தரகுகள் மற்றும் ஆலோசகர்கள் / ஆலோசகர் நிறுவனங்கள் மற்றும் முன்னர் பதிவுசெய்யப்பட்ட ஆயிரக்கணக்கான நிறுவனங்களின் தகவல்களைக் கொண்டுள்ளது. FINRA BrokerCheck என்பது ஒரு விளக்கக் கருவியாகும், இது வழங்கப்பட்ட தகவல்களை எவ்வாறு சரியாகப் பயன்படுத்துவது மற்றும் நிர்வகிப்பது என்பதைக் காட்டுகிறது. FINRA BrokerCheck மூலம், ஒரு முதலீட்டாளர் ஒரு நிறுவனத்தின் வரலாற்றைக் கண்டுபிடித்து, எந்தவொரு கண்மூடித்தனத்தையும் அறிந்து கொள்ளலாம் மற்றும் முதலீட்டாளர்களிடையே பிரபலமான தேர்வுகளைக் கண்டறிந்து அடையாளம் காணலாம்.

FINRA தரகர் சோதனை: கிடைக்கும் தகவல்

தற்போது ஒரு தேசிய பத்திர பரிவர்த்தனை, அல்லது கடந்த 10 ஆண்டுகளில் பதிவுசெய்யப்பட்ட FINRA உடன் பதிவுசெய்யப்பட்ட தரகர்கள் குறித்து, FINRA தரகர் சோதனை வழங்குகிறது:

• ஒரு தரகரின் அறிக்கை சுருக்கம் மற்றும் அவர்களின் நற்சான்றிதழ்கள் தற்போதைய பதிவுகள் அல்லது உரிமங்கள் போன்றவை, அவர்கள் தேர்ச்சி பெற்ற தேர்வுகள் உட்பட பதிவுசெய்தல் மற்றும் வேலைவாய்ப்பு வரலாறு ஒரு தரகர் பதிவுசெய்யப்பட்ட அல்லது முன்னர் பதிவுசெய்யப்பட்ட பத்திர நிறுவனங்களின் பட்டியலை உள்ளடக்கிய வேலைவாய்ப்பு வரலாறு, அத்துடன் வேலைவாய்ப்பு வரலாறு 10 ஆண்டுகளுக்குப் பின் (தொழில்துறைக்கு உள்ளேயும் வெளியேயும்). குற்றவியல், ஒழுங்குமுறை, சிவில் நீதித்துறை அல்லது வாடிக்கையாளர் புகார் செயல்பாடு தொடர்பான வெளிப்பாடுகள்

தரகு நிறுவனங்களுக்கு, புரோக்கர்செக் வழங்குகிறது:

• ஒரு நிறுவனத்தின் தோற்றம், அதன் தலைமை, மற்றும் அதன் உரிமையாளர் யார் என்பதை விவரிக்கும் ஒரு நிறுவனத்தின் சுருக்கம் மற்றும் அதன் பின்னணி ஒரு நிறுவனத்தின் சுயவிவரம், கையகப்படுத்துதல், இணைப்புகள் அல்லது பெயர் மாற்றங்களின் உறுதியான வரலாறு அதன் உரிமங்கள் மற்றும் பதிவுகளை உள்ளடக்கிய ஒரு நிறுவன செயல்பாட்டு பிரிவு, அது எந்த வகையான வணிகத்தில் ஈடுபடுகிறது, வேறு எந்த செயல்பாட்டு வெளிப்பாடுகளும் ஒரு நடுவர் விருதுகள், ஒழுங்கு நிகழ்வுகள் மற்றும் நிதி விஷயங்கள் பற்றிய தகவல்களை அதன் பதிவில் (கடந்த கால மற்றும் நிலுவையில் உள்ளவை) கொண்டிருக்கும் வெளிப்படுத்தல் பிரிவு.

சி.ஆர்.டி அமைப்பு, சில தனிப்பட்ட அல்லது ரகசிய தகவல்கள் (சமூக பாதுகாப்பு எண்கள் அல்லது குடியிருப்பு முகவரிகள்), அத்துடன் திருப்திகரமான தீர்ப்புகள் அல்லது உரிமையாளர்களுக்கு வெளிப்படுத்தப்படாத எந்த தகவலும் புரோக்கர்செக்கில் இல்லை. மேலும், FINRA தரகர் சரிபார்ப்பு தகவல் பக்கம் மற்றும் அடிக்கடி கேட்கப்படும் கேள்விகளைப் பார்க்கவும்.

FiINRA தரகர் மற்ற வளங்களை சரிபார்க்கவும்

புரோக்கர் செக்கிற்கு கூடுதலாக, ஒரு தரகர் அல்லது முதலீட்டு ஆலோசகரை பணியமர்த்துவதைக் கருத்தில் கொள்ளும் நபர்கள் தங்கள் மாநிலப் பத்திர கட்டுப்பாட்டாளர்களின் வளங்களைத் தேட வேண்டும், அவை மேற்பார்வையிடுகின்றன மற்றும் தரகர்கள் அல்லது ஆலோசகர்களின் பதிவு தேவைப்படலாம். ஃபின்ரா இரண்டு கூடுதல் துணை தரவுத்தளங்களையும் வழங்குகிறது: ஃபின்ரா நடுவர் விருதுகள் ஆன்லைன் மற்றும் ஃபின்ரா ஒழுங்கு நடவடிக்கைகள் ஆன்லைன்.