கூட்டாட்சி ஆலோசகர்

ஃபெடரல் மூடிய ஆலோசகரின் வரையறை

ஃபெடரல் மூடப்பட்ட ஆலோசகர் அமெரிக்காவில் முதலீட்டு ஆலோசகர் ஆவார், இது மற்ற முதலீட்டாளர்களுக்கு 30 மில்லியனுக்கும் அதிகமான சொத்துக்களை நிர்வகிக்கிறது அல்லது 30 அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மாநிலங்களில் சேவைகளை வழங்கும். ஃபெடரல் மூடப்பட்ட ஆலோசகர்கள் பதிவுசெய்து ஆண்டுதோறும் அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தில் (எஸ்.இ.சி) தாக்கல் செய்ய வேண்டும். கூடுதலாக, கூட்டாட்சி உள்ளடக்கிய ஆலோசகர்கள் தனிப்பட்ட மாநிலங்களால் வகுக்கப்பட்ட குறிப்பிட்ட விதிமுறைகளை பூர்த்தி செய்ய வேண்டும்.

ஒரு கூட்டாட்சி மூடப்பட்ட ஆலோசகர் ஒரு கூட்டாட்சி மூடப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர், கூட்டாட்சி மூடப்பட்ட ஆலோசகர் அல்லது எஸ்.இ.சி-பதிவு செய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர் என்றும் குறிப்பிடப்படுகிறார்.

BREAKING DOWN பெடரல் மூடிய ஆலோசகர்

கூட்டாட்சி உள்ளடக்கிய ஆலோசகர்கள் முதலீட்டு ஆலோசகர் வணிகத்தை நடத்த திட்டமிட்டுள்ள மாநிலத்துடன் ஒரு அறிவிப்பை தாக்கல் செய்ய வேண்டும். ஒரு மாநில மூடப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர் என்பது ஒரு முதலீட்டு ஆலோசனை நிறுவனமாகும், இது கூட்டாட்சி வாசலுக்குக் கீழே நிர்வாகத்தின் கீழ் சொத்துக்களைக் கொண்டுள்ளது. அந்த மாநிலத்தில் வசிக்கும் ஆறு அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட வாடிக்கையாளர்களை நிறுவனம் வைத்திருந்தால், அல்லது அந்த நிறுவனம் அந்த மாநிலத்தில் வணிக இடத்தை நடத்துகிறதா என மாநிலங்களுக்கு கூட்டாட்சி ஆலோசகர்கள் அறிவிப்பு தாக்கல் செய்ய வேண்டும்.

முதலீட்டு ஆலோசகர்களின் கூட்டாட்சி மற்றும் மாநில ஒழுங்குமுறைகளை மறு ஒதுக்கீடு செய்வதற்காக 1997 ஜூலை 8 ஆம் தேதி முதல் நடைமுறைக்கு வந்த முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் மேற்பார்வை ஒருங்கிணைப்பு சட்டம் நிறுவப்பட்டது. சிறிய ஆலோசகர்களுக்கு மாநிலங்களையும், பெரிய ஆலோசகர்களுக்கு எஸ்.இ.சி பொறுப்பையும் ஏற்படுத்தும் வகையில் இந்த சட்டம் வடிவமைக்கப்பட்டுள்ளது.

பெடரல் கவர் ஆலோசகர்கள் எவ்வாறு கட்டுப்படுத்தப்படுகிறார்கள்

முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் மேற்பார்வை ஒருங்கிணைப்புச் சட்டத்தின் கீழ், கூட்டாட்சி உள்ளடக்கிய ஆலோசகர்களுக்கான நுழைவு நிர்வாகத்தின் கீழ் உள்ள சொத்துக்களுக்கு million 25 மில்லியனிலிருந்து million 30 மில்லியனாக உயர்த்தப்பட்டது. சட்டம் நடைமுறைக்கு வந்தபோது, ​​நிர்வாகத்தின் கீழ் million 25 மில்லியனுக்கும் 30 மில்லியனுக்கும் அதிகமான சொத்துக்களைக் கொண்டிருந்த ஆலோசகர்கள் தங்கள் சொந்த மாநிலங்களில் பதிவு செய்யப்பட வேண்டும் அல்லது பதிவு செய்யப்பட வேண்டும்.

இந்த சட்டத்திற்கு கொலராடோ, அயோவா, ஓஹியோ அல்லது வயோமிங்கை தங்கள் சொந்த மாநிலங்களாக பட்டியலிட்ட ஆலோசகர்கள் எஸ்.இ.சி. அந்த மாநிலங்களில் ஆலோசகர்களை ஒழுங்குபடுத்துவதற்கான சட்டங்கள் இல்லாததால் இது நிகழ்ந்தது. அமெரிக்காவின் பிற மாநிலங்கள் மற்றும் பிரதேசங்கள் ஏற்கனவே தங்கள் அதிகார வரம்புகளை அடிப்படையாகக் கொண்ட ஆலோசகர்களை ஒழுங்குபடுத்துவதற்கான கொள்கைகளைக் கொண்டிருந்தன.

பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு நிறுவனங்களுக்கான ஆலோசகர்கள் நிர்வாகத்தின் கீழ் தனித்தனியாக வைத்திருக்கும் சொத்துக்களின் எண்ணிக்கையைப் பொருட்படுத்தாமல் எஸ்.இ.சி யில் பதிவு செய்ய வேண்டும். பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு நிறுவனங்கள் முதன்மையாக பத்திரங்களில் முதலீடு அல்லது வர்த்தகம் செய்யும் தொழிலில் ஈடுபடும் நிறுவனங்களைக் குறிக்கின்றன. இதில் பரஸ்பர நிதிகள் அடங்கும்.

முதலீட்டு ஆலோசகர்களுக்கான எஸ்.இ.சி பதிவு தேவைக்கு பல விதிவிலக்குகள் முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் மேற்பார்வை ஒருங்கிணைப்புச் சட்டத்தில் சேர்க்கப்பட்டுள்ளன. இதில் மாநில வாடிக்கையாளர்களை மட்டுமே கொண்டிருந்த ஆலோசகர்கள் மற்றும் தேசிய பரிமாற்றங்களில் வர்த்தகம் செய்யப்படும் ஆலோசனை பத்திரங்களை வழங்கவில்லை