தொடர் 82

தொடர் 82 என்றால் என்ன?

தொடர் 82 என்பது ஒரு ஸ்பான்சர் அமைப்பைக் குறிக்கும் நிதி வல்லுநர்களுக்கு வாடிக்கையாளர்களுக்கான தனியார் பத்திரங்களை பரிவர்த்தனை செய்யும் திறனை வழங்கும் சான்றிதழாகும்.

தொடர் 82 ஐப் புரிந்துகொள்வது

தொடர் 82 என்பது தனியார் பத்திர பரிவர்த்தனைகளை மையமாகக் கொண்ட சான்றிதழ் ஆகும். 1999 ஆம் ஆண்டின் கிராம்-லீச்-பிளைலி சட்டத்தின் கீழ் அதன் உருவாக்கம் கட்டாயப்படுத்தப்பட்டது. 2001 ஆம் ஆண்டில், பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்இசி) தொடர் 82 பரிவர்த்தனை திறன்களை தொடர் 7 மற்றும் தொடர் 62 இன் குடையின் கீழ் இருந்து பிரிக்கும் விதிகளை பாதித்தது. கிராம் -லீச்-பிளைலி சட்டம் கிளாஸ் ஸ்டீகல் சட்டத்தின் பல சட்டங்களை ரத்து செய்து திருத்தியது, இது வணிக வங்கிகளுக்கான சேவை திறன்களை விரிவுபடுத்தியது. இதன் விளைவாக, வணிக வங்கிகள் மிகவும் மாறுபட்ட சேவைகளை வழங்க முடியும், மேலும் வாடிக்கையாளர்களுக்கு பத்திர பரிவர்த்தனைகளை வழங்க தரகர்-விற்பனையாளர்களுடன் எளிதாக பங்காற்றலாம். தொடர் 82 இந்த இயக்கத்திலிருந்து உருவாக்கப்பட்டது மற்றும் பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகளால் தனியார் பத்திரங்களின் பரிவர்த்தனைகளை மையமாகக் கொண்ட ஒரு தனிப்பட்ட உரிமத்தை நிறுவியது.

தொடர் 82 தேர்வு

தனியார் பத்திர சலுகைகள் பிரதிநிதி தேர்வு என்றும் அழைக்கப்படும் தொடர் 82 தேர்வு, நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (ஃபின்ரா) நிதியுதவி செய்து நாடு முழுவதும் உள்ள சோதனை மையங்களில் நிர்வகிக்கப்படுகிறது. பரீட்சை தனியார் பத்திரங்கள் மற்றும் தனியார் வேலைவாய்ப்பு பரிவர்த்தனைகளில் கவனம் செலுத்துகிறது.

தொடர் 82 சான்றிதழை பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகளுக்கான பிற FINRA- அங்கீகரிக்கப்பட்ட உரிமங்களுடன் சேர்த்து பயன்படுத்தலாம். தொடர் 82 தனியார் பத்திர சந்தைக்கான சரியான விடாமுயற்சி மற்றும் சோதனையை தெளிவாக வழங்குகிறது, இது தனியார் பத்திர சந்தையின் செயல்பாட்டு நடவடிக்கைகள் மற்றும் வர்த்தக செயல்திறனுக்கு கூடுதல் நம்பகத்தன்மையை சேர்க்கிறது. முதன்மை பிரசாதத்தின் ஒரு பகுதியாக தனியார் வேலைவாய்ப்பு பத்திரங்களை பரிவர்த்தனை செய்ய தொடர் 82 பிரதிநிதிகளை அனுமதிக்கிறது.

சோதனையில் 150 நிமிடங்களுக்கு மேல் எடுக்கப்பட்ட 100 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன. தேர்ச்சி பெற 70% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மதிப்பெண் தேவை. தொடர் 82 க்கு எந்த பூர்வாங்க முன்நிபந்தனைகளும் இல்லை, மேலும் தனிநபர்கள் எஸ்.இ.சி-பதிவுசெய்த அமைப்பால் நிதியுதவி செய்யப்பட வேண்டும்.

சோதனையில் பின்வரும் நான்கு பிரிவுகளும் உள்ளன:

இந்த பிரிவு சந்தையில் உள்ள அனைத்து வகையான பத்திரங்களையும் முழுமையாக உள்ளடக்கியது. இதில் பங்குகள், கடன், சொத்து ஆதரவு பத்திரங்கள், ரியல் எஸ்டேட் முதலீட்டு அறக்கட்டளைகள், பொதுவான பங்கு மற்றும் விருப்பமான பங்கு, அத்துடன் உரிமைகள் மற்றும் உத்தரவாதங்கள் பற்றிய விவரங்கள் உள்ளன. முதலீட்டு நிறுவனங்கள், அவற்றின் கட்டமைப்பு மற்றும் வெவ்வேறு நிதி மாறுபாடுகள் பற்றிய தகவல்களும் இதில் அடங்கும்.

பிரிவு இரண்டு பத்திரங்களுடன் தொடர்புடைய தனியார் வேலைவாய்ப்பு வழிமுறைகள் குறித்து விரிவாக செல்கிறது. இது எழுத்துறுதி உறுதிமொழிகள், நிதி திட்டங்கள், விநியோகம் மற்றும் விலை நிர்ணயம் பற்றியும் விவாதிக்கிறது. பிரிவு இரண்டில் சேர்க்கப்பட்டுள்ள பிற தலைப்புகளில் தனியார் வேலைவாய்ப்பு, வர்த்தகம் மற்றும் பரிவர்த்தனைகள் மற்றும் 1933 இன் பத்திரங்கள் சட்டம் மற்றும் 1934 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டம் ஆகியவற்றின் கீழ் சந்தைப்படுத்தல் மற்றும் விளம்பரம் ஆகியவை அடங்கும்.

கார்ப்பரேட் பத்திரங்களின் பகுப்பாய்வு குறித்த பிரிவு மூன்று சோதனைகள். இந்த பகுப்பாய்வில் இருப்புநிலை வருமான அறிக்கைகள் மற்றும் பங்கு பத்திரங்களுக்கான பணப்புழக்க அறிக்கைகள் ஆகியவை அடங்கும். பத்திர மதிப்பீடுகள், அழைப்பு விதிகள், வட்டி வீத ஆபத்து மற்றும் மகசூல் வளைவுகள் போன்ற தலைப்புகளுடன் கடன் பகுப்பாய்வையும் இது விரிவாக உள்ளடக்கியது. மூன்றாம் பிரிவு நிதிக் கொள்கை, பெடரல் ரிசர்வ் வாரியம் மற்றும் பொருளாதாரம் போன்ற விரிவான சந்தை தலைப்புகளையும் உள்ளடக்கியது. கடைசியாக, இது பொருந்தக்கூடிய தன்மை, முதலீட்டு நோக்கங்கள், கட்டுப்பாடுகள், ஆபத்து, போர்ட்ஃபோலியோ கட்டுமானம் மற்றும் வரி சிகிச்சை போன்ற முதலீட்டு திட்டமிடல் அம்சங்களைப் பற்றி விவாதிக்கிறது.

பிரிவு நான்கு கணக்கு ஆவணங்கள் மற்றும் ஒழுங்குமுறை எதிர்பார்ப்புகளைப் பற்றி விவாதிக்கிறது. இது வாடிக்கையாளர் கணக்கு படிவங்கள், முதலீட்டு வெளிப்பாடுகள், ஆவணங்கள், பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திடம் ஒழுங்குமுறை தாக்கல் செய்தல் மற்றும் ஃபின்ரா விதிகளை உள்ளடக்கியது.

தொடர் 82 உரிமம்

தொடர் 82 அதன் நோக்கத்தில் மிகவும் விரிவானது, உரிமதாரர்கள் அனைத்து வகையான ஈக்விட்டி, கடன் மற்றும் பிற பத்திரங்கள் எவ்வாறு பகுப்பாய்வு செய்யப்படுகின்றன, எழுத்துறுதி அளிக்கப்படுகின்றன மற்றும் முதலீட்டாளர்களுக்கு வழங்கப்படுகின்றன என்பதற்கான முழுமையான விளக்கத்தைக் கொண்டிருக்க வேண்டும். தனியார் பத்திரங்கள் மற்றும் தனியார் வேலைவாய்ப்புகள் தேர்ந்தெடுக்கப்பட்ட முதலீட்டாளர்களின் குழுவுக்கு மட்டுமே வழங்கப்படும் முதலீடுகள். எவ்வாறாயினும், அவற்றின் பிரசாதங்களை கட்டமைப்பது பொதுச் சந்தைகளில் பயன்படுத்தப்படும் ஒத்த கட்டமைப்புகள் மற்றும் நுட்பங்களைப் பின்பற்றுகிறது.