தொடர் 62

தொடர் 62 என்றால் என்ன

தொடர் 62 என்பது வாடிக்கையாளர்களுக்கான கார்ப்பரேட் பங்குகள் மற்றும் கார்ப்பரேட் கடன் பத்திரங்களை பரிவர்த்தனை செய்வதற்கான அதிகாரத்துடன் பதிவு செய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகளை வழங்கும் சான்றிதழாகும். தொடர் 62 பிரதிநிதிகள் பங்குகள், பத்திரங்கள், மூடிய-இறுதி நிதிகள் மற்றும் பரிமாற்ற-வர்த்தக நிதிகள் உள்ளிட்ட பொதுவாக பரிவர்த்தனை செய்யப்பட்ட சில தனிப்பட்ட பத்திரங்களை வர்த்தகம் செய்யலாம்.

BREAKING DOWN தொடர் 62

தொடர் 62 என்பது ஒரு நிதி அமைப்பின் பதிவு செய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகளால் பெறப்பட்ட பொதுவான சான்றிதழ்களில் ஒன்றாகும். இது பங்குகள், கார்ப்பரேட் பத்திரங்கள், விருப்பமான பங்குகள் மற்றும் சில சொத்து ஆதரவு பத்திரங்களில் வர்த்தகம் செய்ய பிரதிநிதிகளை அனுமதிக்கும் நோக்கில் பரந்த அளவில் உள்ளது. இது பெரும்பாலும் தொடர் 6 உடன் சேர்ந்துள்ளது, இது சான்றளிக்கப்பட்ட பிரதிநிதிகளை திறந்த-இறுதி பரஸ்பர நிதிகள், யூனிட் முதலீட்டு அறக்கட்டளைகள் (யுஐடி), மாறி வருடாந்திரம், மாறி ஆயுள் காப்பீடு மற்றும் சில நகராட்சி நிதி பத்திரங்களை வர்த்தகம் செய்ய அனுமதிக்கிறது.

தொடர் 62 தேர்வை நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (ஃபின்ரா) பராமரிக்கிறது மற்றும் நாடு முழுவதும் உள்ள சோதனை மையங்களில் நிர்வகிக்கப்படுகிறது. இது கார்ப்பரேட் செக்யூரிட்டீஸ் பிரதிநிதி தகுதித் தேர்வு என்றும் அழைக்கப்படுகிறது.

கார்ப்பரேட் ஈக்விட்டி மற்றும் பத்திர சந்தைகள், பாதுகாப்பு பகுப்பாய்வு மற்றும் பண்புகள், தொழில் விதிமுறைகள் மற்றும் வாடிக்கையாளர் கணக்குகளை கையாளுதல் பற்றிய ஒரு நபரின் அறிவை இது சோதிக்கிறது. தொடர் 62 சான்றிதழ் மூலம், பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகள் பின்வருவனவற்றை வர்த்தகம் செய்யலாம்:

• கார்ப்பரேட் பத்திரங்கள் (பங்குகள் மற்றும் பத்திரங்கள்) உரிமைகள் உத்தரவாதங்கள் மூடிய-இறுதி நிதிகள் பணம்-சந்தை நிதிகள் கார்ப்பரேட் பத்திரங்களில் வருவாய் மற்றும் வருவாய் சான்றிதழ்கள் ரியல் எஸ்டேட் முதலீட்டு அறக்கட்டளைகள் (REIT கள்) சொத்து ஆதரவு பத்திரங்கள் அடமான ஆதரவு பத்திரங்கள் பரிமாற்றம்-வர்த்தக நிதிகள்

சோதனையில் 150 நிமிடங்களுக்கு மேல் எடுக்கப்பட்ட 115 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன. தேர்ச்சி பெற 70% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மதிப்பெண் தேவை. தொடர் 62 தேர்வில் எந்த முன்நிபந்தனைகளும் இல்லை. வேட்பாளர்கள் பதிவு செய்யப்பட்ட தரகர்-வியாபாரி நிதியுதவி செய்ய வேண்டும். பரீட்சைக்கான செலவு $ 95.

தேர்வு உள்ளடக்கம்

தொடர் 62 தேர்வில் உள்ளடக்கத்தின் நான்கு பிரிவுகள் உள்ளன.

பிரிவு ஒரு உள்ளடக்கத்தில் பங்கு பத்திரங்கள், கார்ப்பரேட் கடன் பத்திரங்கள், சொத்து ஆதரவு பத்திரங்கள், முதலீட்டு நிறுவனங்கள், அமெரிக்க அரசு மற்றும் ஏஜென்சி பத்திரங்கள், வழித்தோன்றல்கள் மற்றும் கட்டமைக்கப்பட்ட தயாரிப்புகள் ஆகியவை அடங்கும். பிரிவு ஒன்று 25 கேள்விகளை உள்ளடக்கியது.

பிரிவு இரண்டில் உள்ள உள்ளடக்கத்தில் கார்ப்பரேட் பத்திரங்களை வழங்குதல், கார்ப்பரேட் பத்திரங்களை வர்த்தகம் செய்தல், இரண்டாம் நிலை சந்தையை நிர்வகிக்கும் 1934 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டம் குறித்த விவரங்கள் மற்றும் FINRA / NASD நடத்தை விதிகள் ஆகியவை அடங்கும். இந்த பிரிவில் 40 கேள்விகள் உள்ளன.

பிரிவு மூன்று பத்திர பகுப்பாய்வு, பொருளாதாரம், முதலீட்டு திட்டமிடல் மற்றும் முதலீட்டாளர் பொருந்தக்கூடிய தன்மை மற்றும் பத்திர பரிவர்த்தனைகளின் வரி விளைவுகளை உள்ளடக்கியது. பிரிவு மூன்றில் 14 கேள்விகள் உள்ளன.

பிரிவு நான்கு வாடிக்கையாளர் கணக்குகள், கணக்கு ஆவணங்கள், கணக்குகளில் பரிவர்த்தனைகள், வாடிக்கையாளர் வழங்கல் / கட்டணம், பத்திரத் துறையில் கடன் நீட்டிப்புகள், தரகர்கள் மற்றும் விற்பனையாளர்களின் பொதுவான விதிமுறைகள், FINRA / NASD விதிமுறைகள் மற்றும் பத்திர முதலீட்டாளர் பாதுகாப்புச் சட்டம் ஆகியவற்றைப் பற்றி விவாதிக்கிறது. நான்காம் பிரிவில் 36 கேள்விகள் உள்ளன.