தொடர் 6

தொடர் 6 என்பது ஒரு நிறுவனத்தின் பிரதிநிதியாக பதிவுசெய்து பரஸ்பர நிதிகள், மாறி வருடாந்திரங்கள் மற்றும் காப்பீட்டை விற்க உரிமையாளருக்கு உரிமையுள்ள பத்திர உரிமமாகும். தொடர் 6 உரிமத்தை வைத்திருப்பவர்கள் பெருநிறுவன அல்லது நகராட்சி பத்திரங்கள், நேரடி பங்கேற்பு திட்டங்கள் மற்றும் விருப்பங்களை விற்க அனுமதிக்கப்படுவதில்லை. தொடர் 6 உடன், ஒரு நபர் பரஸ்பர நிதிகள், மாறி ஆயுள் காப்பீடு, நகராட்சி நிதி பத்திரங்கள், மாறி வருடாந்திரங்கள் மற்றும் அலகு முதலீட்டு அறக்கட்டளைகளை வாங்கலாம் அல்லது விற்கலாம்.

தொடர் 6

தொடர் 6 என்பது நிதிச் சேவைத் துறையில் உள்ள வல்லுநர்கள் கோரும் உரிமமாகும். தொடர் 6 உரிமத்தைப் பயன்படுத்தும் பொதுவான வேலைகளில் நிதி ஆலோசகர்கள், ஓய்வூதியத் திட்ட வல்லுநர்கள், முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் மற்றும் தனியார் வங்கியாளர்கள் உள்ளனர். தொடர் 6 உரிமத்தைப் பெறுவதற்கு, வேட்பாளர்கள் முதலீட்டு நிறுவனம் / மாறி ஒப்பந்தங்கள் தயாரிப்புகள் லிமிடெட் பிரதிநிதி (தொடர் 6) தேர்வில் தேர்ச்சி பெற வேண்டும். செக்யூரிட்டீஸ் இண்டஸ்ட்ரி எசென்ஷியல்ஸ் (எஸ்ஐஇ) தேர்வு என்பது தொடர் 6 தேர்வுக்கான ஒரு முக்கிய அம்சமாகும்.

தொடர் 6 தேர்வை நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (ஃபின்ரா) நிர்வகிக்கிறது, இது பரஸ்பர நிதிகள், மாறி வருடாந்திரங்கள், பத்திரங்கள் மற்றும் வரி விதிமுறைகள், ஓய்வூதிய திட்டங்கள் மற்றும் காப்பீட்டு தயாரிப்புகள் பற்றிய தலைப்புகளை உள்ளடக்கியது. 50 நிமிடங்களில் குறைந்தது 35 கேள்விகளுக்கு 90 நிமிடங்களுக்குள் சரியாக பதிலளிப்பதன் மூலம் தேர்ச்சி தரத்தை அடைய முடியும். மொத்தம் 55 கேள்விகளுக்கு ஐந்து கூடுதல் கேள்விகள் உள்ளன. சோதனைக்கு costs 40 செலவாகிறது. குறிப்பு பொருள் அனுமதிக்கப்படாத கணினி வழியாக இது நிர்வகிக்கப்படுகிறது.

தொடர் 6 தேவைகள்

வேட்பாளர்கள் தேர்வில் தேர்ச்சி பெற FINRA இன் உறுப்பினர் அல்லது ஒரு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பு (SRO) நிதியுதவி செய்ய வேண்டும். தேர்வுக்கு எந்த முன்நிபந்தனையும் இல்லை, ஆனால் செக்யூரிட்டீஸ் இண்டஸ்ட்ரி எசென்ஷியல்ஸ் (SIE) தேர்வு ஒரு தொடர் 6 என்பது ஒரு முக்கிய தேவை. அக்., 2018 க்கு முன்பு, பரீட்சை 100 கேள்விகள் மற்றும் SIE கோர்குசைட் இல்லை.

தேர்ச்சி தரத்தைப் பெற்றவுடன், அங்கீகரிக்கப்பட்ட பத்திரங்களை பரிவர்த்தனை செய்வதற்காக வேட்பாளர்கள் தங்கள் ஸ்பான்சர் நிறுவனம் மூலம் ஃபின்ராவுடன் பதிவு செய்ய வேண்டும். தொடர் 6 ஐ வைத்திருப்பவர்கள் தங்கள் நிதியுதவி நிறுவனத்தின் வரையறுக்கப்பட்ட பிரதிநிதிகளாக கருதப்படுகிறார்கள். ஒரு வரையறுக்கப்பட்ட பிரதிநிதியாக, அவர்கள் பரஸ்பர நிதிகள், மாறி வருடாந்திரங்கள் மற்றும் காப்பீட்டு பிரீமியங்களை விற்கலாம்.

தொடர் 6 தேர்வு அவுட்லைன்

ஃபின்ரா கோடிட்டுக் காட்டியபடி, தொடர் 6 தேர்வு நான்கு குறிப்பிட்ட பிரிவுகளை உள்ளடக்கியது:

• வாடிக்கையாளர்கள் மற்றும் சாத்தியமான வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து தரகர்-வியாபாரிக்கு வணிகத்தைத் தேடுகிறது, இது 12 கேள்விகள்-தேர்வின் 24% ஐ உள்ளடக்கியது. வாடிக்கையாளர்களின் நிதி விவரம் மற்றும் முதலீட்டு குறிக்கோள்களைப் பெற்று மதிப்பீடு செய்த பின்னர் கணக்குகளைத் திறக்கிறது எட்டு கேள்விகள்-தேர்வில் 16% உள்ளடக்கியது. முதலீடுகள் பற்றிய தகவல்களைக் கொண்ட வாடிக்கையாளர்கள், பொருத்தமான பரிந்துரைகளைச் செய்கிறார்கள், சொத்துக்களை இடமாற்றம் செய்கிறார்கள் மற்றும் பொருத்தமான பதிவுகளைப் பராமரிக்கின்றனர் 25 கேள்விகளில் பாதி தேர்வாகும் - இது 50% தேர்வை உள்ளடக்கியது. வாடிக்கையாளர்களின் கொள்முதல் மற்றும் விற்பனை வழிமுறைகளைப் பெற்று சரிபார்க்கிறது; செயல்முறைகள், நிறைவு மற்றும் பரிவர்த்தனைகளை உறுதிப்படுத்துவது ஐந்து கேள்விகள்-இது தேர்வில் 10% அடங்கும்.

தொடர் 6 உரிமத்தை பராமரித்தல்

தொடர் 6 உரிமத்தை வைத்திருக்க, உரிமதாரர்கள் தொடர்ச்சியான கல்வித் தேவைகளை பூர்த்தி செய்ய வேண்டும் மற்றும் ஃபின்ரா பதிவுசெய்த நிறுவனத்தால் நிதியுதவி செய்யப்பட வேண்டும். தொடர்ச்சியான கல்வி பற்றிய விவரங்களை இங்கே காணலாம்: ஃபின்ரா தொடர் கல்வி.

ஃபின்ராவின் தொடர்ச்சியான கல்வித் திட்டத்தில் இரண்டு கூறுகள் உள்ளன: ஒரு ஒழுங்குமுறை உறுப்பு மற்றும் உறுதியான உறுப்பு. பதிவுசெய்த இரண்டாம் ஆண்டு நிறைவுக்குப் பிறகு 120 நாட்களுக்குள் கணினி அடிப்படையிலான பயிற்சியை முடிக்க உரிமதாரர்கள் FINRA க்கு தேவை. FINRA க்கு ஒவ்வொரு மூன்று வருடங்களுக்கும் கணினி அடிப்படையிலான பயிற்சி தேவைப்படுகிறது. உறுதியான உறுப்புக்கு தரகர்-விநியோகஸ்தர்கள் தொடர்ச்சியான கல்வித் திட்டத்தை நிறுவி பராமரிக்க வேண்டும்.