தொடர் 51

தொடர் 51 என்றால் என்ன

தொடர் 51 என்பது நகராட்சி நிதி பத்திரங்களை விற்க விரும்பும் நபர்களுக்கு தேவைப்படும் அல்லது அத்தகைய நபர்களை நிர்வகிக்கவும் மேற்பார்வையிடவும் தேவைப்படும் ஒரு தேர்வாகும். இது நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (FINRA) நிர்வகிக்கப்படுகிறது மற்றும் நகராட்சி பத்திர விதிமுறைகள் வாரியம் (MSRB) மேற்பார்வையிடுகிறது. தொடர் 51 என்பது ஏற்கனவே தொடர் 24 அல்லது தொடர் 26 உரிமங்களைப் பெற்ற தரகர்-விற்பனையாளர்களின் மேலாளர்களுக்கான வரையறுக்கப்பட்ட முதன்மைத் தேர்வாகும். நகராட்சி நிதி பத்திரங்களை வாடிக்கையாளர்களுக்கு சந்தைப்படுத்தும் பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகளின் நிர்வாகத்தை இந்த தேர்வு உள்ளடக்கியது, குறிப்பாக கல்லூரி கல்வி மற்றும் உள்ளூர் அரசாங்க முதலீட்டு குளங்கள் (எல்ஜிஐபிகள்) பிரிவு 529 திட்டங்கள்.

தொடர் 51 ஐ உடைத்தல்

நகராட்சி பத்திரங்களில் கையாள்வதில்லை, மற்றும் தொடர் 53 மேற்பார்வை பதவி இல்லாத அதிபர்களுக்காக தொடர் 51 நிறுவப்பட்டது. தேர்வு தலைப்புகள் எழுத்துறுதி, விற்பனை அலுவலக மேற்பார்வை, சந்தை சொல் மற்றும் நியாயமான நடைமுறை விதிகள் பற்றிய அறிவை சோதிக்கும். பல 529 திட்டங்களில் பங்கு அடிப்படையிலான நிதி விருப்பங்கள் இருந்தாலும், அவை இன்னும் MSRB இன் கீழ் கட்டுப்படுத்தப்படுகின்றன.

தொடர் 51 தேர்வின் முழு பெயர் முனிசிபல் ஃபண்ட் செக்யூரிட்டீஸ் லிமிடெட் முதன்மை தகுதி தேர்வு. எம்.எஸ்.ஆர்.பியின் விதிமுறைகள், விதி விளக்கங்கள் மற்றும் கூட்டாட்சி சட்டரீதியான விதிகள் ஆகியவற்றைப் பயன்படுத்துவதற்கான அவர்களின் விண்ணப்பம் மற்றும் திறனைப் பற்றி விண்ணப்பதாரர்களின் சோதனை மூலம் நகராட்சி நிதிப் பத்திரங்கள் வரையறுக்கப்பட்ட அதிபர்களுக்கான எம்.எஸ்.ஆர்.பியின் தகுதிகளை யாராவது சந்திக்கிறார்களா என்பதை தீர்மானிக்க இது வடிவமைக்கப்பட்டுள்ளது. தொடர் 51 பரீட்சை பெறுபவர்கள் முன்பு (அல்லது ஒரே நேரத்தில்) பொதுப் பத்திரங்களின் முதன்மை அல்லது முதலீட்டு நிறுவனம் / மாறி ஒப்பந்தங்கள் வரையறுக்கப்பட்ட அதிபராக தகுதி பெற்றிருக்க வேண்டும்.

தொடர் 51 செயல்பாடுகள்

இந்த சூழலில் ஒரு வரையறுக்கப்பட்ட அதிபருக்கு பின்வரும் செயல்பாடுகளை நிர்வகிக்கவும், நேரடியாகவும், மேற்பார்வையிடவும் பொறுப்பு உள்ளது:

• நகராட்சி நிதி பத்திரங்களின் எழுத்துறுதி நகராட்சி நிதி பத்திரங்களை வர்த்தகம் செய்தல் நகராட்சி நிதி பத்திரங்களை வாடிக்கையாளர்களுக்கு விற்பனை செய்தல் மேற்கண்ட எந்தவொரு செயல்களையும் பற்றி வாடிக்கையாளர்களுடன் தொடர்புகொள்வது மேற்கண்ட செயல்பாடுகள் குறித்த பதிவுகளை பராமரித்தல் செயலாக்கம், தீர்வு மற்றும் (பத்திர நிறுவனங்களின் விஷயத்தில்) நகராட்சி நிதி பத்திரங்களை பாதுகாத்தல் பயிற்சி பெற்ற அதிபர்கள் அல்லது பிரதிநிதிகள்

தொடர் 51 சோதனை விவரங்கள்

தொடர் 51 தேர்வில் 60 பல தேர்வு கேள்விகள் உள்ளன; தேர்ச்சி பெற 70% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மதிப்பெண் தேவை. ஒவ்வொரு கேள்விக்கும் ஒரு புள்ளி மதிப்புள்ளது. பரீட்சை பெறுபவர்களுக்கு பரீட்சை முடிக்க 90 நிமிடங்கள் உள்ளன, இதன் போது குறிப்பு பொருட்கள் எதுவும் அனுமதிக்கப்படாது. தொடர் 51 க்கு படிப்பதற்கு குறைந்தது 20 மணிநேரம் ஆகும் என்று தேர்வு தயாரிப்பு நிறுவனங்கள் தெரிவிக்கின்றன. 5 255 செலவாகும் இந்த சோதனை இவ்வாறு ஏற்பாடு செய்யப்பட்டுள்ளது:

• ஒழுங்குமுறை அமைப்பு: 5% தயாரிப்பு அறிவு: 27% பொது மேற்பார்வை: 17% நியாயமான நடைமுறை மற்றும் வட்டி மோதல்கள்: 17% விற்பனை மேற்பார்வை: 18% எழுத்துறுதி மற்றும் வெளிப்படுத்தல் கடமைகள்: 6% செயல்பாடுகள்: 10%

மேலும், MSBR இன் தொடர் 51 உள்ளடக்க அவுட்லைனைப் பார்க்கவும்.