தொடர் 14

தொடர் 14 என்றால் என்ன

தொடர் 14 என்பது உறுப்பு நிறுவனங்களுக்கான உரிமம் பெற்ற இணக்க அதிகாரிகளாக மாற விரும்பும் நிபுணர்களுக்கான ஒரு தேர்வு மற்றும் சான்றிதழ் ஆகும். தலைமை இணக்க அதிகாரியாக வேலை தேடும் எவரும் அல்லது அமெரிக்காவில் 10 க்கும் மேற்பட்ட இணக்க அதிகாரிகளை நிர்வகிக்கும் எவரும் தேர்வை முடிக்க வேண்டும். தொடர் 14 மிகவும் முறையாக இணக்க அதிகாரப்பூர்வ தகுதி தேர்வு (CO) என அழைக்கப்படுகிறது.

தொடர் 14 ஐ உடைத்தல்

சோதனை 14 ஐ நிர்வகிக்கும் நிதி கைத்தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தின் (ஃபின்ரா) படி, தொடர் 14, "ஒரு நுழைவு நிலை இணக்க உத்தியோகபூர்வ வேட்பாளரின் இணக்க அதிகாரியாக தனது வேலையைச் செய்வதற்கான திறனை மதிப்பிடுகிறது. பரீட்சை எந்த அளவிற்கு அளவிடப்படுகிறது? ஒவ்வொரு வேட்பாளரும், இணக்க நடவடிக்கைகளில் ஈடுபடும் 10 அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட நபர்களை மேற்பார்வையிடுவார்கள் அல்லது நிறுவனத்தின் ஒட்டுமொத்த அன்றாட இணக்க நடவடிக்கைகளுக்கு பொறுப்பானவர்கள், வேலை பொறுப்புகளைச் செய்யத் தேவையான அறிவைக் கொண்டுள்ளனர். " தொடர் 14 NYSE ஒழுங்குமுறையால் உருவாக்கப்பட்டது. இதன் நோக்கம் "குறியீட்டு, தெளிவுபடுத்துதல் மற்றும் இணக்கக் கடமைகளுக்கு குறிப்பிட்ட தன்மையைக் கொடுப்பது."

தொடர் 14 தலைப்புகள் மற்றும் பொறுப்புகள்

தொடர் 14 தேர்வுத் தலைப்புகளில் பல்வேறு தொழில் ஒழுங்குமுறை முகவர் நிலையங்கள், விற்பனை மற்றும் வாடிக்கையாளர் கணக்குகளின் மேற்பார்வை, முதன்மை மற்றும் இரண்டாம் நிலை வர்த்தக சந்தைகளின் செயல்பாடு மற்றும் FINRA மற்றும் NYSE- உறுப்பினர் நிறுவனங்களுக்கான நிதிப் பொறுப்புகள் ஆகியவை அடங்கும்.

தொடர் 14 என்பது பொதுப் பத்திர தரகர்களுக்கான தொடர் 7 இன் வரிசையில் ஒரு விரிவான மற்றும் கடினமான தேர்வாகும். வாடிக்கையாளர் கணக்குகளை பாதுகாப்பாக வைத்திருக்கும் விதிமுறைகளை நிறுவனங்கள் கடைபிடிப்பதை உறுதிசெய்வதற்கும், ஒழுங்குமுறை அதிகாரிகளுடன் பணியாளர்கள் நல்ல நிலையில் இருப்பதற்கும், இல்லையெனில் வணிகத்தின் கதவுகளைத் திறந்து வைக்கும் விதிகளைப் பின்பற்றுவதற்கும் இணக்க அதிகாரிகள் பொறுப்பாவார்கள்.

தொடர் 14 தேர்வு அமைப்பு

தேர்வில் 110 மதிப்பெண் கேள்விகள் ஒன்பது பிரிவுகளாக பிரிக்கப்பட்டுள்ளன. அது நிறைவடைய மூன்று மணி நேரம் வழங்கப்படுகிறது. தேர்ச்சி பெற 70% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட மதிப்பெண் தேவை. தொடர் 14 க்கு முன்நிபந்தனை தேர்வு இல்லை மற்றும் costs 350 செலவாகிறது. மேலும், FINRA இன் தொடர் 14 - இணக்க அதிகாரப்பூர்வ தேர்வு (CO) தகவல் பக்கத்தைப் பார்க்கவும்.

• பிரிவு 1: ஒழுங்குமுறை முகவர் (3 கேள்விகள்) பிரிவு 2: சந்தைகள் மற்றும் செயல்பாடுகள் (20 கேள்விகள்) பிரிவு 3: தரகர்-வியாபாரி செயல்பாடுகள் (10 கேள்விகள்) பிரிவு 4: கடன் ஒழுங்குமுறை / மூலதன தேவைகள் (7 கேள்விகள்) பிரிவு 5: பொது மேற்பார்வை (20 கேள்விகள்)) பிரிவு 6: முதலீட்டு வங்கி (15 கேள்விகள்) பிரிவு 7: பதிவு செய்தல் (9 கேள்விகள்) பிரிவு 8: விற்பனை பயிற்சி-வாடிக்கையாளர் / பணியாளர் கணக்குகள் (16 கேள்விகள்) பிரிவு 9: விற்பனை பயிற்சி-கோரிக்கைகள் (10 கேள்விகள்)

மேலும், FINRA இன் தொடர் 14 / இணக்க அதிகாரப்பூர்வ தகுதி தேர்வு உள்ளடக்க உள்ளடக்கக் குறிப்பைக் காண்க, இது சோதனை பிரிவுகளை விரிவாகக் கூறுகிறது மற்றும் மாதிரி கேள்விகளை வழங்குகிறது.