நொடி வெளியீடு ia

எஸ்.இ.சி வெளியீடு IA-1092 ஐ வரையறுத்தல்

எஸ்.இ.சி வெளியீடு ஐ.ஏ -1092 என்பது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தின் (எஸ்.இ.சி) வெளியீடாகும், இது நிதி சேவைகளை வழங்குபவர்களுக்கு மாநில மற்றும் கூட்டாட்சி ஆலோசகர் சட்டங்கள் எவ்வாறு பொருந்தும் என்பதற்கான ஒரே மாதிரியான விளக்கங்களை வழங்குகிறது.

எஸ்.இ.சி வெளியீடு IA-1092 1940 இன் முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சட்டம் அல்லது பத்திரங்களை வாங்குவது மற்றும் விற்பது தொடர்பான ஆலோசனைகளுக்காக முதலீட்டு ஆலோசகர்களை நம்பியுள்ள நபர்களைப் பாதுகாக்க காங்கிரஸ் இயற்றிய ஆலோசகர்கள் சட்டத்தை உருவாக்குகிறது.

BREAKING DOW SEC வெளியீடு IA-1092

எஸ்.இ.சி வெளியீடு ஐ.ஏ -1092 என்பது 1987 ஆம் ஆண்டு கூட்டாட்சி தரப்பில் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) மற்றும் மாநிலத்தின் வட அமெரிக்க பத்திர நிர்வாகிகள் சங்கம் (நாசா) ஆகியவற்றுக்கு இடையிலான ஒத்துழைப்பின் விளைவாகும்.

நிறுவனங்கள் 1987 ஆம் ஆண்டில் IA 1092 ஐ வெளியிட்டன, நிதி திட்டமிடல் மற்றும் முதலீட்டு ஆலோசனையின் பெருக்கம் காரணமாக. IA 770 இல் கூறப்பட்டுள்ளபடி இந்த சட்டம் ஒரு IA (முதலீட்டு ஆலோசகர்) இன் வரையறையை மீண்டும் உறுதிப்படுத்தியது மற்றும் சில சுத்திகரிப்புகளைச் சேர்த்தது:

• முதலாவதாக, ஓய்வூதிய ஆலோசகர்கள் மற்றும் விளையாட்டு வீரர்கள் மற்றும் பொழுதுபோக்கு ஆலோசகர்களுக்கான ஆலோசகர்கள் முதலீட்டு ஆலோசனைகளை வழங்குபவர்களாக சேர்க்கப்பட்டனர். இரண்டாவது, சில சந்தர்ப்பங்களில் முதலீட்டு ஆலோசகர்களை பரிந்துரைக்கும் நிறுவனங்களும் தங்களை பதிவு செய்ய வேண்டியிருந்தது. ஒரு ஐ.ஏ முதலீட்டு ஆலோசனையை தனது முதன்மை வணிக நடவடிக்கையாக வழங்கவில்லை என்றால், பல சந்தர்ப்பங்களில் சில வழக்கத்துடன் அவ்வாறு செய்வது பதிவு தேவைப்படுவதற்கு போதுமானதாக இருந்தது. ஒரு தரகர்-வியாபாரிகளின் பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதி ஒரு கட்டணத்திற்கு நிதி திட்டமிடல் அல்லது முதலீட்டு ஆலோசனையை வழங்க ஒரு தனி வணிக நிறுவனத்தை அமைத்தால், அவள் அல்லது அவன் நம்ப அனுமதிக்கப்படவில்லை பதிவிலிருந்து தரகர்-வியாபாரி விலக்கு. (இது ஒரு சட்டரீதியான முதலீட்டு ஆலோசகர் என்று அறியப்பட்டது.) இழப்பீடு என்பது வரையறையின் கீழ் வருவதற்கு பணமாக இருக்க வேண்டியதில்லை. தயாரிப்புகள், சேவைகள் அல்லது தள்ளுபடிகள் கிடைத்ததும் இழப்பீடாக கருதப்பட்டது.

விளையாட்டு அல்லது பொழுதுபோக்கு முகவர்களைப் பொறுத்தவரை, ஒப்பந்தங்களை பேச்சுவார்த்தை நடத்திய ஆனால் முதலீட்டு ஆலோசனையை வழங்காத நபர்கள் முதலீட்டு ஆலோசகரின் வரையறையிலிருந்து விலக்கப்பட்டுள்ளனர்.

எஸ்.இ.சி வெளியீடு IA-1092 மற்றும் 1940 இன் முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சட்டம்

1940 இன் முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சட்டம் ஒரு முதலீட்டு ஆலோசகரை வரையறுக்கிறது, எந்தவொரு நபரும், நேரடியாகவோ அல்லது மறைமுகமாகவோ எழுத்துக்கள் மூலம், பத்திரங்களின் மதிப்பு அல்லது இலாபத்தன்மை குறித்து மற்றவர்களுக்கு ஆலோசனை வழங்கும் தொழிலில் ஈடுபட்டு, இதற்கான இழப்பீட்டைப் பெறுகிறார். 1940 இன் முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சட்டத்திற்கான வழிகாட்டுதல்களை யுனைடெட் ஸ்டேட்ஸ் கோட் தலைப்பு 15 பிரிவு 80 பி -1 இல் காணலாம், இது முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் தேசிய அக்கறை கொண்டவர்கள் என்று குறிப்பிடுகிறது:

• அவர்களின் ஆலோசனை, ஆலோசனை, வெளியீடுகள், எழுத்துக்கள், பகுப்பாய்வுகள் மற்றும் அறிக்கைகள் மாநிலங்களுக்கு இடையேயான வர்த்தகத்துடன் ஒத்துப்போகின்றன. தேசிய பத்திரப் பரிமாற்றங்கள் மற்றும் இன்டர்ஸ்டேட் ஓவர்-தி-கவுண்டர் (ஓடிசி) சந்தைகளில் வர்த்தகம் செய்யும் பத்திரங்களை வாங்குவது மற்றும் விற்பனை செய்வது தொடர்பான அவர்களின் பணி வழக்கமாக உள்ளது. இன்டர்ஸ்டேட் வர்த்தகத்தில் ஈடுபட்டுள்ள நிறுவனங்களால் வழங்கப்படும் பத்திரங்களுடனான அவற்றின் தொடர்பு. பரிவர்த்தனைகளின் அளவு பெரும்பாலும் மாநிலங்களுக்கு இடையேயான வர்த்தகம், தேசிய பத்திரப் பரிமாற்றங்கள், பிற பத்திரச் சந்தைகள் மற்றும் ஒட்டுமொத்த தேசிய வங்கி முறை மற்றும் பொருளாதாரத்தை கூட பாதிக்கிறது.