நொடி படிவம் adv கண்ணோட்டம்

எஸ்.இ.சி படிவம் ஏ.டி.வி என்றால் என்ன?

படிவம் ADV என்பது ஒரு தொழில்முறை முதலீட்டு ஆலோசகரால் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்திற்கு (SEC) தேவையான சமர்ப்பிப்பாகும், இது முதலீட்டு பாணி, நிர்வாகத்தின் கீழ் உள்ள சொத்துக்கள் (AUM) மற்றும் ஒரு ஆலோசனை நிறுவனத்தின் முக்கிய அதிகாரிகள் ஆகியவற்றைக் குறிப்பிடுகிறது. படிவம் ADV ஆண்டுதோறும் புதுப்பிக்கப்பட வேண்டும் மற்றும் record 25 மில்லியனுக்கும் அதிகமான நிறுவனங்களை நிர்வகிக்கும் நிறுவனங்களுக்கான பொது பதிவாக கிடைக்க வேண்டும்.

ஆலோசகருக்கு எதிராக கடந்த கால ஒழுங்கு நடவடிக்கை எடுக்கப்பட்டிருந்தால், இது ஒரு படிவம் ADV இன் முதல் பிரிவில் குறிப்பிடப்பட வேண்டும். இரண்டாவது பிரிவு AUM, முதலீட்டு உத்தி, கட்டண ஏற்பாடுகள் மற்றும் நிறுவனத்தின் சேவை வழங்கல்கள் ஆகியவற்றைக் குறிக்கிறது.

முக்கிய எடுத்துக்காட்டுகள்

• எஸ்.இ.சிக்கு படிவம் ஏடிவி ஒரு தொழில்முறை முதலீட்டு ஆலோசகரால் சமர்ப்பிக்கப்பட வேண்டும். ஃபார்ம் ஏடிவி ஒரு பதிவு ஆவணமாக எஸ்இசி மற்றும் மாநில பத்திர அதிகாரிகளுக்கு சமர்ப்பிக்கப்பட வேண்டும். முதலீட்டு ஆலோசகரின் சாத்தியமான மற்றும் தற்போதைய வாடிக்கையாளர்கள் எப்போதும் படிவம் ஏடிவி கோப்பில் மதிப்பாய்வு செய்ய வேண்டும், இது நிறுவனத்திற்குள்ளான சொத்து கலவையின் வெளிப்படையான சான்றுகளையும், முக்கிய பணியாளர்களின் தொழில்முறை பின்னணியையும் வழங்குகிறது.

எஸ்.இ.சி படிவம் ADV ஐ யார் தாக்கல் செய்யலாம்?

முதலீட்டு ஆலோசகர் பதிவு மற்றும் அறிக்கைக்கான சீரான விண்ணப்பம் அதிகாரப்பூர்வமாக அறிக்கையிடல் ஆலோசகரால் அழைக்கப்படுகிறது, படிவம் ADV ஒரு பதிவு ஆவணமாக செயல்படுகிறது, இது SEC மற்றும் மாநில பத்திர அதிகாரிகளுக்கு சமர்ப்பிக்கப்பட வேண்டும். வட அமெரிக்க பத்திர நிர்வாகிகள் சங்கம் (நாசா) ஆவணத்தில் செய்யப்பட்ட மாற்றங்களை மதிப்பாய்வு செய்து ஒப்புதல் அளிக்கிறது, மேலும் இதற்கு நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (ஃபின்ரா) ஆதரவளிக்கிறது.

பெரும்பாலான ஆலோசகர்கள் சந்தைப்படுத்தல் செயல்பாட்டின் ஆரம்பத்தில் எந்தவொரு வாடிக்கையாளருக்கும் தற்போதைய படிவம் ADV ஐ வழங்குவார்கள்; உண்மையில், கோரிக்கையின் பேரில் படிவத்தை இலவசமாக வழங்காத ஆலோசகரை முதலீட்டாளர்கள் உடனடியாக எச்சரிக்கையாக இருக்க வேண்டும்.

முதலீட்டு ஆலோசகரின் சாத்தியமான மற்றும் தற்போதைய வாடிக்கையாளர்கள் எப்போதுமே படிவம் ADV ஐ கோப்பில் மதிப்பாய்வு செய்ய வேண்டும், ஏனெனில் இது நிறுவனத்திற்குள் உள்ள சொத்து கலவையின் வெளிப்படையான சான்றுகளையும், முக்கிய பணியாளர்களின் தொழில்முறை பின்னணியையும் வழங்குகிறது.

படிவம் ADV ஐ எவ்வாறு தாக்கல் செய்வது

படிவம் ADV இன் முதல் பகுதி நிரப்பியாக (பெரும்பாலும் ஆலோசகருக்கு தொகுக்க எளிதானது) ஏற்பாடு செய்யப்பட்டுள்ளது மற்றும் ஆலோசகரின் வணிகம், அதன் உரிமையாளர் அமைப்பு மற்றும் முறிவு பற்றிய விவரங்களை உள்ளடக்கியது. அனைத்து தொடர்புடைய வணிக நடைமுறைகளும்; தற்போதைய மற்றும் எப்போதாவது வரலாற்று வாடிக்கையாளர்கள்; மற்றும் அதன் முக்கிய மற்றும் பிற ஊழியர்கள் பற்றிய விவரங்கள். இறுதியாக, ஆலோசனை நிறுவனம் மற்றும் / அல்லது அதன் ஊழியர்கள் சம்பந்தப்பட்ட எந்தவொரு ஒழுங்கு நிகழ்வுகளையும் இது எப்போதும் உள்ளடக்கும். படிவத்தின் இந்த பகுதியிலிருந்து பதிவுகளை செயலாக்க எஸ்.இ.சி மதிப்பாய்வு செய்கிறது மற்றும் அதன் ஒழுங்குமுறை மற்றும் தேர்வு திட்டங்களை நிர்வகிக்கிறது.

ADV இன் பிரிவு இரண்டு ஒரு நீண்ட கதை, இது முதலீட்டு ஆலோசகரால் தயாரிக்கப்பட்டது. இது எளிய ஆங்கிலத்தில் எழுதப்பட வேண்டும் மற்றும் வழங்கப்படும் குறிப்பிட்ட வகை ஆலோசனை சேவைகள், ஆலோசகரின் கட்டண அட்டவணை, ஒழுங்கு தகவல் (பகுதி 1 ஐப் போல), எந்தவொரு வட்டி மோதல்களும் (எ.கா., நிறுவனத்தின் ஏதேனும் இயக்குநர்கள் இருந்தால் அவர்களின் தீர்ப்புகளை பாதிக்கக்கூடிய அல்லது தகவல்களை வழங்கக்கூடிய வணிக ஆர்வங்களுக்கு வெளியே). பகுதி 2 இல் மேலாண்மை பின்னணி-அவற்றின் கல்வி வரலாறு மற்றும் வணிக அனுபவங்களும் இருக்க வேண்டும். இந்த பயாஸ் முக்கிய ஆலோசகர்களுக்கும் நீட்டிக்கப்பட வேண்டும். பிரிவு 2 மிக முக்கியமான முதன்மை வெளிப்படுத்தல் ஆவணம் ஆகும், இது முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் தங்கள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு வழங்குகிறார்கள். ஒரு முறை தாக்கல் செய்யப்பட்டவுடன் பிரசுரங்கள் எப்போதும் பொதுமக்களுக்குக் கிடைக்கும்.

படிவம் ADV பகுதி 2 ஒரு துணை யையும் கொண்டிருக்க வேண்டும், இது வாடிக்கையாளர்களுக்கு முதலீட்டு ஆலோசனையை நேரடியாக வழங்கும் முக்கிய ஊழியர்களைப் பற்றிய தகவல்களை விவரிக்கிறது.

படிவம் ADV க்கான ஆண்டு புதுப்பிப்புகள்

அனைத்து முதலீட்டு ஆலோசகர்களும் தங்கள் சிற்றேட்டில் வருடாந்திர புதுப்பிப்புகளை சமர்ப்பிக்க வேண்டும் (எ.கா., நிறுவனத்திற்குள் உள்ள அனைத்து பொருள் மாற்றங்களும் மற்றும் அவர்களின் வணிகத்திற்கு முக்கியமானவை).

படிவம் ADV ஐ அணுகும்

படிவம் ADV இன் நகலைக் கோர, உங்களுக்கு நெருக்கமான SEC கிளையைத் தொடர்பு கொள்ளுங்கள். முதலீட்டு ஆலோசகரின் சாத்தியமான மற்றும் தற்போதைய வாடிக்கையாளர்கள் எப்போதுமே கோப்பில் உள்ள ஏடிவி படிவத்தை மறுபரிசீலனை செய்ய வேண்டும், ஏனெனில் இது நிறுவனத்திற்குள்ளான சொத்து கலவையின் வெளிப்படையான சான்றுகளையும் முக்கிய பணியாளர்களின் தொழில்முறை பின்னணியையும் வழங்குகிறது.

SEC படிவம் ADV ஐ பதிவிறக்கவும்

தரவிறக்கம் செய்யக்கூடிய படிவம் ADV க்கான இணைப்பு இங்கே.