தொடர் 79 பரீட்சை தொடர் 7 தேர்வின் இலகுவான பதிப்பாகும், ஆனால் ஏமாற வேண்டாம்: பரீட்சை ஏமாற்றுவது கடினம். அக்., 1, 2018 நிலவரப்படி, பரீட்சை மறுசீரமைக்கப்பட்டது, இப்போது அது செக்யூரிட்டீஸ் இண்டஸ்ட்ரி எசென்ஷியல்ஸ் (எஸ்ஐஇ) தேர்வோடு இணைத் தேவையாக உள்ளது.
சிறந்த வேட்பாளர்
தொடர் 79 தேர்வு முதலீட்டு வங்கித் துறையில் பணியாற்ற விரும்புவோருக்கானது. 2009 க்கு முன்னர் மிகவும் பிரபலமான தேர்வான சீரிஸ் 7 ஒரு பொது தரகராக இருக்க வேண்டும், ஆனால் சில பிரதிநிதிகள் முதலீட்டு வங்கி நடவடிக்கைகளை மட்டுமே செய்கிறார்கள் என்பதைக் கண்டறிந்தனர், முதலீட்டு வங்கி என்பது தொடர் 7 தேர்வில் ஒரு சிறிய பகுதி மட்டுமே.
பெரும்பாலான சில்லறை பத்திர நிறுவனங்கள் முதலீட்டு வங்கியாளர்களைக் காட்டிலும் வேறுபட்ட செயல்பாடுகளையும் சேவைகளையும் வழங்குகின்றன, எனவே தொடர் 7 சோதனை பொருள் பெரும்பாலான முதலீட்டு வங்கியாளர்களின் கடமைகளுக்கு அப்பாற்பட்ட தலைப்புகளை உள்ளடக்கியது. இந்த கவலைகள் காரணமாக, ஒரு வேலை பகுப்பாய்வு நடத்தப்பட்டது மற்றும் முதலீட்டு வங்கியாளர்களின் குழு, முதலீட்டு வங்கியில் குறிப்பாக பணிபுரிபவர்களுடன் தொடர்புடைய முக்கிய கடமைகள், வேலை செயல்பாடுகள் மற்றும் பணிகள் குறித்து ஒப்புக் கொண்டது.
ஒரு முதலாளியால் கூறப்படுவதைத் தவிர, இந்த உரிமம் தேவைப்படும் ஒருவருக்கு நிதி சார்ந்த குறிப்பிட்ட பகுதிகள் உள்ளன. ஃபின்ரா விதி 1220 (பி) (5) பல்வேறு வகையான பிரதிநிதித்துவ வகைகளை வரையறுக்கிறது, மேலும் பிரிவு (i) வரையறுக்கப்பட்ட பிரதிநிதி-முதலீட்டு வங்கி பகுதிகள் பற்றிய முழுமையான விளக்கத்தை விட அதிகமாக வழங்குகிறது.
2009 ஆம் ஆண்டில், பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் (எஸ்.இ.சி) அதிக கவனம் செலுத்திய தொடர் 79 தேர்வுக்கு ஒப்புதல் அளித்தது, இது முதலீட்டு வங்கி பிரதிநிதி தகுதித் தேர்வு என்றும் அழைக்கப்படுகிறது. இந்த தேர்வு "வரையறுக்கப்பட்ட பிரதிநிதி" முதலீட்டு வங்கியாளர்களின் தேர்வு என்றும் குறிப்பிடப்படுகிறது, ஏனெனில் இது நுழைவு நிலை முதலீட்டு வங்கியாளர்களுக்காக வடிவமைக்கப்பட்டுள்ளது.
தொடர் 79 தேர்வின் அடிப்படைகள்
தொடர் 79 தேர்வு முன்நிபந்தனைகள்
தொடர் 79 பரீட்சை தொடர் 24 முன்நிபந்தனையை ஒரு பிரதிநிதி தேர்வாக திருப்தி செய்கிறது. இருப்பினும், சீரிஸ் 79 முதலீட்டு வங்கியில் கவனம் செலுத்துவதால், சீரிஸ் 24 பொதுப் பத்திரங்கள் முதல்வர் தொடர் 79 ஐ வைத்திருந்தால் முதலீட்டு வங்கி மேற்பார்வை பொறுப்புகளுக்கு மட்டுப்படுத்தப்படுவார்.
பொதுவாக, சோதனையாளர்களுக்கு ஏற்கனவே தொடர் 7 இருந்தாலும் கூட அவற்றின் தொடர் 79 தேவைப்படும். தொடர் 7 க்கு பதிலாக தொடர் 79 ஐ ஒரு முன்நிபந்தனையாகப் பயன்படுத்தக்கூடிய ஒரே சந்தர்ப்பங்களில் இதுவும் ஒன்றாகும்.
பொதுவாக, ஒருவர் கடன் அல்லது ஈக்விட்டி அல்லது இணைப்புகள் மற்றும் கையகப்படுத்துதல் ஆகியவற்றில் பணிபுரிந்தால் - ஒரு தொழிலாளி அல்லது மேற்பார்வையாளராக - அவர்களுக்கு தொடர் 79 தேவைப்படலாம்.
கடன் அல்லது பங்கு சலுகைகள்
தொடர் 79 தேவைப்படக்கூடிய கடன் அல்லது பங்கு நடவடிக்கைகள் பின்வருமாறு:
- கடன் மற்றும் பங்குச் சலுகைகளில் பத்திரங்களின் விலை நிர்ணயம் சொத்து மறுசீரமைத்தல் அல்லது விலக்குதல் வணிக சேர்க்கைகள் சம்பந்தப்பட்ட பரிவர்த்தனைகள், இதில் கருத்துக்களைத் தீர்ப்பது மற்றும் நியாயமான கருத்துக்கள் ஆகியவை அடங்கும்.
தொடர் 79 விதிவிலக்குகள்
இந்த முதலீட்டு வங்கி நடவடிக்கைகளில் பணியாளர் பங்கேற்றாலும், வெளிப்பாடு மிகவும் குறைவாக இருந்தால் அவர்களுக்கு தொடர் 79 தேவையில்லை. சில தொடர்புடைய வேலைகளில், புதிய தொடர்புடைய ஊழியர்கள் வெவ்வேறு வணிகப் பகுதிகள் மற்றும் பயிற்சி நோக்கங்களுக்காக துறைகள் இடையே சுழலும், சில வழிகள் உள்ளன. இந்த தொழிலாளர்கள் முதலீட்டு வங்கி நடவடிக்கைகளில் பணியாற்றத் தொடங்கியதிலிருந்து ஆறு மாத கால அவகாசம் வழங்கப்படும். பொதுவாக, இந்த பகுதிகளில் பணிபுரிவது முதலீட்டு வங்கி பிரதிநிதியாக பதிவு செய்ய வேண்டிய அவசியத்தைத் தூண்டும், ஆனால் இந்த விதிவிலக்கு நிறுவனங்களுக்கு ஊழியர்களுக்கு பயிற்சி அளிக்க அனுமதிக்கிறது. விலக்குகளுக்கான முழுமையான வழிகாட்டலுக்கு, NASD விதி 1032 (i) ஐப் பாருங்கள்.
உண்மையான தேர்வு
தேர்வு 75 மல்டிபிள் சாய்ஸ் கேள்விகளால் ஆனது மற்றும் ஒரு கணினியில் முடிக்கப்படுகிறது. தேர்வை முடிக்க வேட்பாளர்களுக்கு 150 நிமிடங்கள் வழங்கப்படுகிறது. பரீட்சை கணினியில் செய்யப்படுகிறது, எனவே தேர்வில் தேர்ச்சி அல்லது தோல்வி என முடிவுகள் வழங்கப்படுகின்றன, அத்துடன் ஒவ்வொரு பிரிவிலும் செயல்திறனின் முறிவு.
தேர்வு கணினி வழியாக நிர்வகிக்கப்படுகிறது. பரீட்சைக்கு முன்னர் எவ்வாறு தேர்வை எடுப்பது என்பது குறித்த பயிற்சி அளிக்கப்படுகிறது. ஒவ்வொரு வேட்பாளரின் தேர்விலும் வேட்பாளரின் மதிப்பெண்ணுக்கு பங்களிக்காத 10 கூடுதல், அடையாளம் காணப்படாத முன்கூட்டியே உருப்படிகள் உள்ளன.
வேட்பாளர்கள் பரீட்சைக்கு வருவதற்கு முன் ஒரு ஃபின்ரா உறுப்பினரால் நிதியுதவி செய்யப்பட வேண்டும். தகுதிக்கான தேவைகளில் பொருத்தமான தகுதித் தேர்வும் அடங்கும். வேட்பாளர்கள் 73 கூடுதல் கேள்விகளுக்கு சரியாக பதிலளிக்க வேண்டும், 10 கூடுதல் கேள்விகளை உள்ளடக்கியது அல்ல. மேலும், SIE பரீட்சை மறுசீரமைக்கப்பட்ட தொடர் 79 தேர்வுக்கு ஒரு இணைத் தேவையாகும். தொடர் 79 மற்றும் SIE தேர்வுகள் இரண்டுமே தேர்ச்சி பெற வேண்டும், இருப்பினும் ஒரே நேரத்தில் இல்லை.
சோதனை பிரிவுகள்
சோதனைக்கு மூன்று பிரிவுகள் உள்ளன. 10 கூடுதல் கேள்விகள் சீரற்ற முறையில் சிதறிக்கிடக்கின்றன.
தரவைச் சேகரித்தல், பகுப்பாய்வு செய்தல் மற்றும் மதிப்பீடு செய்தல் (49%): இந்த பிரிவு 37 கேள்விகளைக் கொண்ட மிகப்பெரியது, மேலும் இது சம்பந்தப்பட்ட தரவைக் கண்டுபிடிப்பதும், அதைப் பெறுவதற்கு நீங்கள் எங்கு பார்க்க வேண்டும் என்பதைப் புரிந்துகொள்வதும் இதில் அடங்கும். எடுத்துக்காட்டாக, இயக்குநர்களின் நன்மை பயக்கும் உரிமைக்காக படிவம் 14 ஏ அல்லது படிவம் 4 களில் என்ன இருக்கும் என்பதை அறிவது. இந்த பிரிவு வெவ்வேறு துறைகள் மற்றும் வாடிக்கையாளர்களுடன் தொடர்புகொள்வதற்கும், அளவீடுகள் மற்றும் விகிதங்களைப் பயன்படுத்துவதற்கும், நிறுவனம் மற்றும் துறை தரவுகளில் நீங்கள் கண்டறிந்தவற்றை மதிப்பீடு செய்வதற்கான போக்குகளை பகுப்பாய்வு செய்வதற்கும் செல்கிறது. இறுதியாக, இந்த பிரிவு சரியான விடாமுயற்சியின் செயல்பாடுகளைப் புரிந்துகொள்வதோடு, வாங்குவதற்கும் விற்பதற்கும் தெரிந்திருப்பது போன்ற விடாமுயற்சி மற்றும் ஒழுங்குமுறை தேவைகள்.
எழுத்துறுதி / புதிய நிதி பரிவர்த்தனைகள், பிரசாதங்கள் மற்றும் பத்திரங்களை பதிவு செய்தல் (27%): இந்த பிரிவில் 20 கேள்விகள் உள்ளன மற்றும் பத்திரங்களை தாக்கல் மற்றும் பதிவு செய்வதற்கான விதிமுறைகள் உள்ளன. படிவங்கள் (ப்ரஸ்பெக்டஸ் போன்றவை), விதிகள் மற்றும் தேவையான நிதிநிலை அறிக்கைகள் இதில் அடங்கும். இந்த பிரிவு சந்தைப்படுத்தல் பொருட்களின் விநியோகம் மற்றும் பல தொடர்புடைய விதிகளையும் உள்ளடக்கியது.
சேர்க்கைகள் மற்றும் கையகப்படுத்துதல், டெண்டர் சலுகைகள் மற்றும் நிதி மறுசீரமைப்பு பரிவர்த்தனைகள் (24%): இந்த பிரிவில் 18 கேள்விகள் உள்ளன, மேலும் அவை வாங்கும் பக்கத்திற்குச் சென்று பக்க பரிவர்த்தனைகள், நியாயமான கருத்து மற்றும் நிச்சயமாக எஸ்.இ.சி விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகளை விற்கின்றன. இந்த பிரிவு டெண்டர் சலுகை விதிமுறைகள் மற்றும் நிதி மறுசீரமைப்பு ஆகியவற்றிலும் செல்கிறது.
