தொடர் 31 வரையறை

தொடர் 31 என்றால் என்ன?

தொடர் 31 என்பது ஒரு பரீட்சை மற்றும் பத்திர உரிமமாகும், இது நிர்வகிக்கப்பட்ட எதிர்கால நிதியை விற்க அல்லது அந்த நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிட உரிமையாளருக்கு உரிமை உண்டு. பொருட்களின் வரையறுக்கப்பட்ட கூட்டாண்மை, நிர்வகிக்கப்பட்ட கணக்குகள் அல்லது பண்டக் குளங்கள் ஆகியவற்றில் பின்தங்கிய கமிஷன்களைப் பெற விரும்பும் நபர்களுக்கு இது பொருட்கள் வர்த்தக ஆலோசகர்கள் (சி.டி.ஏ) அறிவுறுத்துகிறது.

தொடர் 31 தேர்வு என்பது நிதித் தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் (ஃபின்ரா) நிர்வகிக்கப்படும் தேசிய எதிர்கால சங்கம் (என்.எஃப்.ஏ) தேர்வாகும். எதிர்கால நிர்வகிக்கப்பட்ட நிதித் தேர்வு என்றும் அழைக்கப்படுகிறது, இது எதிர்காலத் தொழில் தொடர்பான விதிகள், ஒழுங்குமுறைகள் மற்றும் பொறுப்புகள் போன்ற தலைப்புகளை உள்ளடக்கியது.

தொடர் 31 அமைப்பு

தொடர் 31 தேர்வில் 45 மல்டிபிள் சாய்ஸ் கேள்விகள் உள்ளன, அவை வேட்பாளர்கள் முடிக்க 60 நிமிடங்கள் உள்ளன. தேர்ச்சி மதிப்பெண் 70%. தேர்வில் தேர்ச்சி பெற FINRA உடன் வேட்பாளர்கள் பதிவு செய்யப்பட வேண்டும். பரீட்சைக்கான செலவு $ 85.

தொடர் 31 தேவைகள்

பின்வரும் நிபந்தனைகளை பூர்த்தி செய்தால் ஒரு நபர் தொடர் 31 ஐப் பயன்படுத்தலாம்:

• அவர்கள் ஒரு FINRA உறுப்பு நிறுவனத்துடன் பொதுப் பத்திர பிரதிநிதியாக FINRA உடன் பதிவு செய்யப்பட்டுள்ளனர்; FINRA உறுப்பினர் நிறுவனம் ஒரு NFA FCM (எதிர்கால கமிஷன் வணிகர்) அல்லது IB (தரகரை அறிமுகப்படுத்துகிறது) உறுப்பினர் நிறுவனம் அல்லது NFA FCM அல்லது IB உறுப்பினருக்கான விண்ணப்பதாரர் மற்றும் நிதியுதவி அளிக்கிறது AP பதிவுக்கான தனிநபர்; மற்றும் தனிநபர் அந்த NFA / FINRA நிதியுதவி நிறுவனத்தின் சார்பாக எதிர்கால நடவடிக்கைகளை ஒரு பொருட்கள் குளத்தில் பங்கேற்பதற்காக நிதி, பத்திரங்கள் அல்லது சொத்துக்களைக் கோருவதற்கும், CTA களால் நிர்வகிக்கப்பட வேண்டிய விருப்பக் கணக்குகளை கோருவதற்கும் அல்லது இதே வரையறுக்கப்பட்ட செயல்களைச் செய்யும் நபர்களை மேற்பார்வையிடுவதற்கும் மட்டுப்படுத்தப் போகிறார்.

தொடர் 31 அவுட்லைன்

தொடர் 31 இந்த முக்கிய பாடப் பகுதிகளை உள்ளடக்கியது:

• பொது சந்தை அறிவு: விளிம்புகள், எதிர்காலங்கள் மற்றும் முன்னோக்கி ஒப்பந்தங்கள், இளவரசர் வரம்புகள், திறந்த வட்டி, ஈடுசெய்யும் ஒப்பந்தங்கள், 'சந்தைக்கு குறித்தல், ' தீர்வு, பரவல் வர்த்தகம், அடிப்படை, ஹெட்ஜிங், மகசூல் வளைவு, எடுத்துச் செல்லும் செலவு, பொது ஒழுங்குமுறை: நடுவர் உரிமைகோரல்கள் மற்றும் விருதுகள், என்.எஃப்.ஏ ஒழுக்காற்று செயல்முறை, என்.எஃப்.ஏ இணக்க விதி 2-9 (ஊழியர்களின் மேற்பார்வை), 'தகுதிவாய்ந்த தகுதியான பங்கேற்பாளர், ' பதிவு தேவைகள், வெளிநாட்டு சந்தைகளில் வர்த்தகம், பராமரிக்கப்பட வேண்டிய புத்தகங்கள் மற்றும் பதிவுகள்.சிபிஓ / சிடிஏ விதிமுறைகள்: வாடிக்கையாளர்களுக்கான அறிக்கைகள், பதிவிலிருந்து விலக்குகள், பராமரிக்கப்பட வேண்டிய பதிவுகள், வரையறுக்கப்பட்ட கூட்டாண்மை, வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து நிதியை ஏற்றுக்கொள்வது. சிபிஓ / சிடிஏ வெளிப்படுத்தல் ஆவணங்கள்: மேலாண்மை மற்றும் ஊக்க கட்டணம், செயல்திறன் பதிவுகள், வட்டி மோதல்கள், எவ்வளவு காலம் ஒரு சிபிஓ (கமாடிட்டி பூல் ஆபரேட்டர்) அல்லது சி.டி.ஏ ஒரு வெளிப்படுத்தல் ஆவணம், அதிபர்களால் வாங்கப்பட்ட பூல் அலகுகள், வெளிப்படுத்தல் அறிக்கைகள், அதிபர்களின் வணிக பின்னணி, ஆவணத்தின் NFA மறுஆய்வு ஆகியவற்றைப் பயன்படுத்தலாம் ஒழுங்கு நடவடிக்கைகளின் பயன்பாடு மற்றும் வெளிப்படுத்தல். உங்கள் வாடிக்கையாளர் விதி: வாடிக்கையாளர் தகவல் தேவை மற்றும் ஆபத்து வெளிப்பாடுகள். சிபிஓக்கள் மற்றும் சிடிஏக்களின் வெளிப்பாடு வெளிப்படையான கட்டணங்களுக்குத் தேவை: முன்பணக் கட்டணங்கள் மற்றும் செலவினங்களை வெளிப்படுத்துதல் மற்றும் முன்பணக் கட்டணங்கள் மற்றும் நிகர செயல்திறனில் நிறுவன செலவுகளின் விளைவு. ஊக்குவிப்பு பொருள் (இணக்க விதி 2-29): விளம்பரப் பொருள், தரப்படுத்தப்பட்ட விற்பனை விளக்கக்காட்சிகள், மூன்றாம் தரப்பு ஆலோசனை அல்லது விளம்பர நிறுவனத்தின் பயன்பாடு, தொழில் வெளியீடுகளின் கட்டுரைகளின் மறுபதிப்பு, விளம்பரப் பொருட்களின் பதிவுசெய்தல், கடந்தகால செயல்திறன், கற்பனையான வர்த்தக முடிவுகள், எழுதப்பட்ட நடைமுறைகள் விளம்பர பொருள் மற்றும் விளம்பரப் பொருட்களின் மேற்பார்வை ஆய்வு.

மேலும் விவரங்களுக்கு, NFA இன் தொடர் 31 ஆய்வு அவுட்லைனைப் பார்க்கவும்.