தொடர் 26 வரையறை

தொடர் 26 என்றால் என்ன?

தொடர் 26 என்பது ஒரு பரீட்சை தேர்வு மற்றும் உரிமம் ஆகும், இது பரஸ்பர நிதிகள், மாறி வருடாந்திரங்கள் மற்றும் மாறக்கூடிய ஆயுள் காப்பீட்டை விற்பவர்களை மேற்பார்வையிட உரிமையாளருக்கு உரிமை உண்டு. இன்னும் விரிவாக, தொடர் 26 வைத்திருப்பவருக்கு பின்வருவனவற்றை உள்ளடக்கிய விற்பனை நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிடும் மற்றும் நிர்வகிக்கும் ஒரு வரையறுக்கப்பட்ட அதிபராக பதிவு செய்ய உரிமை உண்டு: 1940 இன் முதலீட்டு நிறுவன சட்டத்தின் கீழ் பதிவுசெய்யப்பட்ட மீட்டுக்கொள்ளக்கூடிய பத்திரங்கள், பரஸ்பர நிதிகள், மாறி ஒப்பந்தங்கள் மற்றும் வழங்கப்பட்ட காப்பீட்டு பிரீமியம் நிதி திட்டங்கள் காப்பீட்டு நிறுவனங்களால்.

முக்கிய எடுத்துக்காட்டுகள்

• மாறிகள் தயாரிப்புகள் மற்றும் பரஸ்பர நிதிகளில் பரிவர்த்தனை செய்யும் முகவர்கள் அல்லது தரகர்களை மேற்பார்வையிடுவோருக்கு தொடர் 26 தேர்வு தேவைப்படுகிறது. ஃபின்ரா வழங்கிய தேர்வில் மூன்று முக்கிய தலைப்பு பகுதிகளில் 120 கேள்விகள் உள்ளன.நீங்கள் இந்த தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்றால், நீங்கள் பதிவு செய்ய முடியும் பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு நிறுவனத்திற்கு வரையறுக்கப்பட்ட அதிபராக.

தொடர் 26 ஐப் புரிந்துகொள்வது

முதலீட்டு நிறுவனம் மற்றும் மாறி ஒப்பந்தங்கள் தயாரிப்புகள் முதன்மை தகுதித் தேர்வு என்றும் அழைக்கப்படும் தொடர் 26 இன் நோக்கம் நுழைவு நிலை முதலீட்டு நிறுவனம் மற்றும் மாறுபட்ட ஒப்பந்த தயாரிப்புகள் அதிபர்களின் அறிவு மற்றும் திறனை மதிப்பிடுவதன் மூலம் முதலீடு செய்யும் பொதுமக்களைப் பாதுகாப்பதாகும். தொடர் 26 தேர்வை நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (FINRA) நிர்வகிக்கிறது.

Series 100 செலவாகும் தொடர் 26 தேர்வுக்கு அமர, ஒரு வேட்பாளர் ஒரு ஃபின்ரா உறுப்பு நிறுவனத்துடன் தொடர்புடையவர் மற்றும் நிதியுதவி செய்யப்பட வேண்டும், மேலும் ஏற்கனவே முதலீட்டு நிறுவனம் மற்றும் மாறி ஒப்பந்தங்கள் தயாரிப்புகள் பிரதிநிதி (தொடர் 6) அல்லது பொதுப் பத்திர பிரதிநிதிகளில் தேர்ச்சி பெற்றிருக்க வேண்டும். (தொடர் 7) தேர்வுகள். அதேபோல், வேட்பாளர்கள் செக்யூரிட்டீஸ் இண்டஸ்ட்ரி எசென்ஷியல்ஸ் (SIE) தேர்ச்சி பெற வேண்டும்.

தொடர் 26 அமைப்பு மற்றும் உள்ளடக்கம்

தேர்வில் 120 கேள்விகள் உள்ளன, அவற்றில் 10 கேள்விகள் மதிப்பெண் பெறாதவை மற்றும் சோதனை முழுவதும் தோராயமாக விநியோகிக்கப்படுகின்றன. கணினி வழியாக நடத்தப்படும் தேர்வை முடிக்க வேட்பாளர்களுக்கு 2 மணி 45 நிமிடங்கள் ஒதுக்கப்படுகிறது. தேர்ச்சி மதிப்பெண் 70%. யூகிக்க அபராதம் இல்லை, எனவே வேட்பாளர்கள் ஒவ்வொரு கேள்விக்கும் பதிலளிக்க வேண்டும்.

மேலும் தகவலுக்கு, ஃபின்ராவின் முதலீட்டு நிறுவனம் மற்றும் மாறி ஒப்பந்தங்கள் தயாரிப்புகள் முதன்மை தகுதி தேர்வு (தொடர் 26) உள்ளடக்க அவுட்லைன் பார்க்கவும்.

செயல்பாடு 1: பணியாளர் மேலாண்மை செயல்பாடுகள் மற்றும் தரகர்-விற்பனையாளரின் பதிவு (16 கேள்விகள்)

• பகுதி 1: பணியாளர்கள் மேலாண்மை நடவடிக்கைகளை நடத்துகிறது மற்றும் தகுந்த ஆவணங்களை தாக்கல் செய்தல், புதுப்பித்தல் அல்லது திருத்துதல் மூலம் மத்திய பதிவு வைப்புத்தொகை (சிஆர்டி) அமைப்பில் தரகர்-வியாபாரி மற்றும் தொடர்புடைய நபர்களின் பதிவை நிர்வகிக்கிறது. பகுதி 2: பத்திரங்கள் தொழில் அமைப்பு, விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகள், தயாரிப்பு பண்புகள் மற்றும் உறுதியான கொள்கைகள் குறித்த பயிற்சி மற்றும் கல்வியை வழங்குகிறது.

செயல்பாடு 2: அசோசியேட்டட் நபர்களை மேற்பார்வை செய்கிறது மற்றும் விற்பனை நடைமுறைகளை மேற்பார்வை செய்கிறது (49 கேள்விகள்)

• பகுதி 1: பத்திரங்கள் தொழில் விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகள் மற்றும் உறுதியான கொள்கைகளுக்கு இணங்குவதற்காக தொடர்புடைய நபர்களின் விற்பனை நடவடிக்கைகளை கண்காணித்தல், மேற்பார்வை செய்தல் மற்றும் ஆவணப்படுத்துதல் மற்றும் தயாரிப்பு அறிவு மற்றும் செயல்திறன் தொடர்பான கருத்துக்களை வழங்குகிறது. பகுதி 2: பத்திரங்கள் தொழில் விதிகள், ஒழுங்குமுறைகள், தாக்கல் தேவைகள் மற்றும் உறுதியான கொள்கைகளுக்கு இணங்க பொது மக்களுடன் தொடர்புகளை கண்காணித்தல், மதிப்பாய்வு செய்தல் மற்றும் ஒப்புதல் அளித்தல். பகுதி 3: தயாரிப்புகள், விற்பனை கட்டணங்கள், அபாயங்கள், சேவைகள், செலவுகள், கட்டணங்கள் மற்றும் வெளிப்படுத்தல் மற்றும் சட்ட ஆவணங்களை வழங்குவது தொடர்பான பொருத்தமான வெளிப்பாடுகளுக்கான பரிந்துரைகள் மற்றும் வாடிக்கையாளர்களின் கணக்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனைகளை கையாளுதல் ஆகியவற்றை மேற்பார்வை செய்கிறது. பகுதி 4: ஃபின்ராவின் பணம் மற்றும் பணமில்லாத இழப்பீட்டு விதிகளுக்கு இணங்குவதை மேற்பார்வை செய்கிறது. பகுதி 5: தொடர்புடைய நபர்களின் வணிக மற்றும் தனிப்பட்ட நிதி நடவடிக்கைகளுக்கு வெளியே மதிப்பாய்வு மற்றும் ஒப்புதல் அல்லது தடைசெய்கிறது. பகுதி 6: தொடர்புடைய நபர்களின் நடத்தை மற்றும் தேவையான மீறல்கள் அல்லது பத்திரங்கள் தொழில் விதிகள் மற்றும் ஒழுங்குமுறைகள் மற்றும் உறுதியான கொள்கைகள் மற்றும் நடைமுறைகளை மீறுவது குறித்து நடவடிக்கை எடுக்கிறது.

செயல்பாடு 3: தரகர்-வியாபாரி மற்றும் அதன் அலுவலகங்களின் இணக்கம் மற்றும் வணிக செயல்முறைகளை மேற்பார்வை செய்கிறது (45 கேள்விகள்)

• பகுதி 1: வாடிக்கையாளர் கணக்குகளின் தொடக்க மற்றும் தொடர்ச்சியான பராமரிப்பு தொடர்பான ஒழுங்குமுறை தேவைகளுக்கு இணங்க நிறுவனத்தின் செயல்பாட்டு செயல்முறைகளை மேற்பார்வை செய்கிறது. பகுதி 2: ஒழுங்குமுறை மற்றும் உறுதியான தேவைகளுக்கு இசைவான சந்தேகத்திற்கிடமான செயல்பாடுகளை கண்காணித்தல், அடையாளம் காணுதல் மற்றும் அறிக்கையிடல் மற்றும் ஆவணங்கள் தக்கவைக்கப்பட்டு தாக்கல் செய்யப்படுவதை சரிபார்க்கிறது. பகுதி 3: ஒழுங்குமுறை மற்றும் அறிக்கையிடல் தேவைகளுக்கு இணங்க உள் கட்டுப்பாடுகளின் போதுமான தன்மையை உருவாக்குகிறது, செயல்படுத்துகிறது மற்றும் சோதிக்கிறது மற்றும் வணிக நடவடிக்கைகளை கண்காணிக்கிறது. பகுதி 4: ஒழுங்குமுறை தேவைகள் மற்றும் உறுதியான கொள்கைகள் மற்றும் நடைமுறைகளுக்கு இணங்குவதை சரிபார்க்க தேவையான அலுவலக ஆய்வுகளை செய்கிறது. பகுதி 5: வாடிக்கையாளர் புகார்களை முறையாகக் கையாளுதல், தீர்மானித்தல் மற்றும் தேவையான ஒழுங்குமுறை அறிக்கை. பகுதி 6: தயாரிப்புகள் அல்லது வணிக வரிகளின் அறிமுகம், பராமரிப்பு மற்றும் அறிக்கையிடல் தேவைகள் மற்றும் நிதி பொறுப்பு இணக்கம் ஆகியவற்றை மேற்பார்வை செய்கிறது.