கனடாவின் முதலீட்டு தொழில் ஒழுங்குமுறை அமைப்பு (IIROC) என்றால் என்ன?
கனடாவின் முதலீட்டு தொழில் ஒழுங்குமுறை அமைப்பு (IIROC) என்பது கனடாவில் கடன் மற்றும் பங்குச் சந்தைகளில் முதலீட்டு விநியோகஸ்தர்கள், தரகர்கள் மற்றும் வர்த்தக நடவடிக்கைகளை மேற்பார்வையிடும் ஒரு நிறுவனமாகும் - மேலும் முதலீட்டாளர்களைப் பாதுகாக்கிறது.
கனடாவின் முதலீட்டு தொழில் ஒழுங்குமுறை அமைப்பைப் புரிந்துகொள்வது (IIROC)
கனடாவின் முதலீட்டு தொழில் ஒழுங்குமுறை அமைப்பு (IIROC) ஒரு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பு, இது அமெரிக்காவில் 2008 ஆம் ஆண்டில் நிறுவப்பட்ட நிதித் தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்திற்கு (FINRA) சமமானதாகும், இதன் நோக்கம் நியாயமான மற்றும் ஒழுங்கான சந்தைகளை பராமரிப்பது மற்றும் அனைத்து பத்திரங்களையும் ஒழுங்குபடுத்துதல் நாட்டிற்குள் தொடர்புடைய வர்த்தகம் - தரகர்கள், முகவர்கள் மற்றும் நிதி ஆலோசகர்களின் முதலீடு தொடர்பான விற்பனை நடவடிக்கைகள் உட்பட.
IIROC கனேடிய பத்திர நிர்வாகிகள் (CSA) ஐ உருவாக்கும் மாகாண மற்றும் பிராந்திய பத்திர கமிஷன்களிடமிருந்து அங்கீகார உத்தரவுகளின் கீழ் செயல்படுகிறது. கனேடிய பத்திரங்கள் மற்றும் வர்த்தக சந்தைகளில் சட்டங்களை அமைப்பதற்கும் நடைமுறைப்படுத்துவதற்கும் இது அரை-நீதித்துறை அதிகாரங்களைக் கொண்டுள்ளது - மேலும் குற்றமற்ற நிறுவனங்கள், தரகர்கள் மற்றும் ஆலோசகர்களுக்கு எதிராக அபராதம், இடைநீக்கம் மற்றும் பிற ஒழுங்கு நடவடிக்கைகளை விதிக்க முடியும்.
IIROC ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனங்களும் கனேடிய முதலீட்டாளர் பாதுகாப்பு நிதியத்தில் (சிஐபிஎஃப்) பங்கேற்கின்றன, இது ஒரு முதலீட்டு நிறுவனம் திவாலாகிவிட்டால் தனிப்பட்ட முதலீட்டாளர்களைப் பாதுகாக்கிறது. CIPF மற்றும் IIROC க்கு இடையிலான தொழில் ஒப்பந்தத்தில் வழங்கப்பட்டுள்ளபடி, IIROC ஒரு தொழில்துறை இயக்குநரை CIPF வாரியத்திற்கு பரிந்துரைக்க பரிந்துரைக்கிறது.
கனடாவின் முதலீட்டு தொழில் ஒழுங்குமுறை அமைப்பு என்ன செய்கிறது
- உயர் ஒழுங்குமுறை மற்றும் முதலீட்டுத் தொழில் தரங்களை நிர்ணயிக்கும் விதிகளை எழுதுகிறது, அவற்றைச் செயல்படுத்துகிறது. IIROC- ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனங்களால் பணியமர்த்தப்பட்ட அனைத்து முதலீட்டு ஆலோசகர்களையும் அவர்கள் நல்ல குணமுடையவர்கள் என்பதை உறுதிப்படுத்த, முறையாக பயிற்சியளித்து, தேவையான அனைத்து கல்விப் படிப்புகள், பின்னணி காசோலைகள் மற்றும் திட்டங்களை வெற்றிகரமாக முடித்துள்ளனர். நிதி இணக்க மதிப்புரைகளை நடத்துகிறது மற்றும் நிறுவனங்களுக்கு போதுமான மூலதனம் இருப்பதை உறுதி செய்ய குறைந்தபட்ச மூலதன தேவைகளை அமைக்கிறது. வர்த்தக நிறுவனங்களின் வர்த்தக-மேசை நடைமுறைகளை சரிபார்க்க வர்த்தக நடத்தை இணக்க மதிப்புரைகளை நடத்துகிறது. வர்த்தக-மேசை நடைமுறைகள் யுனிவர்சல் சந்தை ஒருமைப்பாடு விதிகள் (யுஎம்ஐஆர்) மற்றும் பொருந்தக்கூடிய மாகாண பத்திர சட்டங்களுடன் இணங்குகின்றனவா என்பதை மதிப்பாய்வுகள் மதிப்பிடுகின்றன. யுஎம்ஐஆர் மற்றும் பொருந்தக்கூடிய மாகாண பத்திரங்கள் சட்டத்தின் படி வர்த்தகம் மேற்கொள்ளப்படுவதை உறுதி செய்வதற்காக சந்தை கண்காணிப்பு மற்றும் வர்த்தக மறுஆய்வு பகுப்பாய்வை நடத்துகிறது. சாத்தியமான ஆய்வுகள் அதன் டீலர் நிறுவனங்கள், அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்கள் மற்றும் பிற சந்தை பங்கேற்பாளர்களால் வியாபாரி அல்லது சந்தையின் தவறான நடத்தை மற்றும் ஒழுங்கு நடவடிக்கைகளை கொண்டு வரலாம், இதன் விளைவாக அபராதம், இடைநீக்கம் மற்றும் நிரந்தர தடைகள் அல்லது தனிநபர்கள் மற்றும் நிறுவனங்களுக்கான பணிநீக்கம் உள்ளிட்ட அபராதங்கள் ஏற்படக்கூடும்.
