தொடர்புடைய நபர் வரையறை

அசோசியேட்டட் நபர் என்றால் என்ன?

எதிர்கால வர்த்தகத்தில், தொடர்புடைய நபர் என்ற சொல் ஒரு தரகர் அல்லது வியாபாரிகளின் பணியில் உள்ள குறிப்பிட்ட நபர்களைக் குறிக்கிறது, அவை விற்பனையின் பங்கு அல்லது விற்பனையின் மேற்பார்வை. எழுத்தர் மற்றும் நிர்வாக ஊழியர்கள் சேர்க்கப்படவில்லை.

முக்கிய எடுத்துக்காட்டுகள்

• விற்பனையானது அல்லது விற்பனையின் மேற்பார்வையில் ஈடுபட்டுள்ள தரகர் / டீலர் நிறுவனங்களால் பயன்படுத்தப்பட்ட எதிர்கால வர்த்தகத்தில் இணைந்த நபர்கள். இந்த நபர்கள் பொதுவில் இல்லாத ஒழுங்கு ஓட்டத்தைப் பற்றிய பார்வையைக் கொண்டுள்ளனர். அவர்கள் ஒழுங்குமுறை நிறுவனங்களில் பதிவு செய்ய வேண்டும். அவர்கள் செயல்பட வேண்டும் ஒழுங்கு-பாய்வு தகவல்களிலிருந்து அவர்கள் தனிப்பட்ட முறையில் பயனடையாத ஒரு வழி.

அசோசியேட்டட் நபரைப் புரிந்துகொள்வது

தொடர்புடைய நபர்கள் வெவ்வேறு எதிர்கால பரிமாற்றங்கள் மற்றும் ஒழுங்குமுறை அமைப்புகளின் விதிகள் மற்றும் விதிமுறைகளுக்கு கட்டுப்பட்டவர்கள். தகவலின் சீரற்ற ஓட்டம், இயற்கையாகவே நிகழ்ந்தாலும், முதலீட்டாளர்களின் வர்த்தக மற்றும் ஆராய்ச்சி நடவடிக்கைகளில் தடையாகவோ அல்லது மோசடி செய்யவோ கூடாது என்பதை உறுதிப்படுத்த இந்த நிறுவனங்கள் சில பாத்திரங்களில் மக்களை ஒழுங்குபடுத்துகின்றன. ஏற்கனவே பின்வருமாறு பதிவுசெய்யப்பட்ட நபர்களுக்கு தேசிய எதிர்கால சங்கத்துடன் (என்.எஃப்.ஏ) தனி பதிவு தேவையில்லை:

ஏன் வேறுபாடு?

பங்கேற்பாளர்கள் அனைவருக்கும், அவர்களின் அளவு, செல்வாக்கு அல்லது அனுபவம் எதுவாக இருந்தாலும் அவை நியாயமானவை என்பதை உறுதிப்படுத்த நிதிச் சந்தைகள் கட்டுப்படுத்தப்படுகின்றன. எந்தவொரு தகுதி வாய்ந்த நபரும் சந்தைகளில் பங்கேற்க அனுமதிக்கும் தகவல், ஆர்டர்கள் மற்றும் பிற காரணிகளின் ஓட்டம் இதில் அடங்கும்.

வாடிக்கையாளர் பணத்தை கையாளும் தனிநபர்கள் மற்றும் நிறுவனங்கள் FINRA மற்றும் / அல்லது NFA உடன் தொடர்புடைய நபர்களாக பதிவு செய்ய வேண்டும், அவர்கள் ஏற்கனவே மற்ற திறன்களில் பதிவு செய்யப்படவில்லை என்றால், பங்கேற்பாளர்கள் நியாயமான சந்தைகளை எளிதாக்குவதற்கான விதிகள் மற்றும் விதிமுறைகளுக்கு உட்பட்டுள்ளனர்.

கூடுதலாக, பங்கேற்பாளர்கள் இந்த விதிகள் மற்றும் விதிமுறைகளைப் பின்பற்றாவிட்டால் அவர்களை தண்டிக்க, அபராதம் அல்லது வெளியேற்றுவதற்கான அதிகாரம் உள்ளது. கட்சிகளிடையே மோதல்களைத் தீர்ப்பதற்கு நடுவர் உள்ளிட்ட முறைகளையும் பதிவுசெய்கிறது.

எனவே, வாடிக்கையாளர்களுக்கு அவர்களின் சந்தை அணுகல் நியாயமானது என்பதை உறுதிசெய்யும் ஒரு பாதுகாப்பு அடுக்கு உள்ளது மற்றும் அவர்களின் நிதி அவர்களின் நலனுக்காக மட்டுமே பயன்படுத்தப்படும். வாடிக்கையாளரின் செயல்பாடுகளால் உருவாக்கப்பட்ட தகவல்களுக்கும் அதே பாதுகாப்பு பொருந்தும். எடுத்துக்காட்டாக, தொடர்புடைய நபர் வாடிக்கையாளர்களின் ஆர்டர்களை விட தனிப்பட்ட ஆர்டர்களை வைக்கக்கூடாது, மேலும் அவர்கள் வாடிக்கையாளர்களின் ஆர்டர்களைப் பற்றிய தகவல்களை பிற வாடிக்கையாளர்களுக்கோ அல்லது வெளி தரப்பினருக்கோ கிடைக்கச் செய்ய முடியாது. தொடர்புடைய நபர்கள் தங்கள் வர்த்தகங்களையும் கணக்கு நிலுவைகளையும் கண்காணிக்க அனுமதிக்க ஒப்புக்கொள்கிறார்கள்.

FCM கள் மற்றும் IB கள் உள்ளிட்ட தொடர்புடைய நபர்கள் இதற்கான குறைந்தபட்ச தரங்களை பூர்த்தி செய்ய வேண்டும்:

• குறைந்தபட்ச நிகர மூலதன வாடிக்கையாளர் நிதிகள் (FCM கள் மட்டுமே; IB கள் வாடிக்கையாளர் நிதியை வைத்திருக்காது) வாடிக்கையாளர்களுக்கான வெளிப்பாடு மற்றும் பிற தேவைகள் நிதி மற்றும் பிற தாக்கல்

இது வர்த்தகத்தை செயல்படுத்துவதில் சந்தை ஆபத்திலிருந்தும், நிறுவனம் வணிகத்திலிருந்து வெளியேறும் அபாயத்திலிருந்தும் வாடிக்கையாளரைப் பாதுகாக்கிறது, வாடிக்கையாளர் நிதியை அதனுடன் எடுத்துக் கொள்ளலாம். தொடர்புடைய நபர்கள் (மற்றும் நிறுவனங்கள்) நம்பகமானவர்கள் அல்ல என்றாலும், இது வட்டி மோதல்களைத் தடுக்கிறது. அவர்கள் நெறிமுறை வணிக நடைமுறைகளை கடைப்பிடிக்க வேண்டும் என்றாலும், முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சந்திக்க வேண்டிய உயர்ந்த நம்பகமான தரங்களை அவர்கள் பூர்த்தி செய்ய வேண்டியதில்லை.